国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数   证券投资基金更新招募说明书     （2025 年第二号）     基金管制东谈主：国泰基金管制有限公司    基金托管东谈主：国泰海通证券股份有限公司                          国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）                                                                 目               录           国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）                          迫切教导 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、市集远景和收益作念出履行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）选样空间    在深圳证券交游所创业板上市交游且知足下列条件的整个 A 股：    ①非 ST、*ST 股票；    ②有一定上市交游日历，一般为六个月；    ③公司最近一年无要紧违法、财务论说无要紧问题；    ④公司最近一年筹划无极度、无要紧亏蚀；    ⑤覆按期内股价无极度波动；    ⑥公司在国证一级行业分类法度下属于医药卫生行业。    （2）选样方法    起首，策画入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成交 金额；其次，对入围股票在最近半年的 A 股日均成交金额按从高到低排序，剔除 名次后 20%的股票；然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值 从高到低排序，中式前 50 名股票组成指数样本股。    联系标的指数具体编制决议及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站， 网址：www.cnindex.com.cn。 投资东谈主在投成本基金前，需全面深入本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分有计划自身的风险承受智商，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目 等投资行径作念出寂然决策。投资东谈主根据所捏有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市集风险、管制风险、流         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 动性风险、本基金私有风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金私有风险包括： 标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合答复与标的指数答复偏离及追踪过错控制未达约定主见的风险、标的指数变 更的风险、指数编制机构住手服务的风险、基金份额二级市集交游价钱折溢价的 风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 策画错误的风险、基金退市风 险、投资东谈主申购失败的风险、基金份额捏有东谈主赎回失败的风险、基金份额赎回对 价的变现风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标记成立风险、第三方机 构服务的风险、投资金钱支捏证券的风险、投资股指期货的风险、投资国债期货 的风险、投资股票期权的风险、投资存托凭证的风险、参与融资业务风险、参与 转融通证券出借业务的风险等。   本基金可投资金钱支捏证券，主要存在与基础金钱干系的风险、与金钱支捏 证券干系的风险、与专项筹画管制干系的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操格调险和法律风险等。   本基金可投资国债期货，可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。   本基金可投资股票期权，主要濒临的风险包括市集风险、流动性风险、杠杆 风险、信用风险和操格调险等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交游机制干系的风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金金钱投资于 存托凭证或遴聘不将基金金钱投资于存托凭证，基金金钱并非势必投资存托凭 证。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保智商及控制交游风险、 强制平仓风险等。   本基金可参与转融通证券出借业务，将濒临流动性风险、信用风险、市集风 险等风险。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于混杂型基         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 金、债券型基金和货币市集基金。本基金为指数型基金，主要采取完全复制策略， 追踪创业板医药卫生指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险 收益特征相似。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应雅致阅读基金合同、本招募 说明书、基金居品贵寓纲领等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金管制东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行包袱。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐发。基金管制东谈主管制的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩阐发的保证。   基金管制东谈主依照恪称职守、结实信用、严慎用功的原则管制和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书已经本基金托管东谈主复核。本次招募说明书更新事由为年度更 新。本招募说明书所载投资组合论说为 2025 年 3 季度论说，净值阐发数据截止 日为 2025 年 6 月 30 日，主要东谈主员情况截止日为 2025 年 11 月 20 日，除非另有 说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2025 年 8 月 31 日。（本论说中财务 数据未经审计）       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）                第一部分       媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管制办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》                    （以下简称“《信息流露办法》”）、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制规矩》（以下简称“《流动性风 险管制规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金指挥》 （以下简称“《指数基金指挥》”）和其他联系法律法例以及《国泰创业板医药卫 生交游型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其简直性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓请求召募的。本基金管制东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是规矩基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有禁绝或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同当事东谈主，其捏有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他 联系规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务， 应防御查阅基金合同。         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）                  第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何灵验雠校和补充 药卫生交游型怒放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验修 订和补充 数证券投资基金招募说明书》偏执更新 资基金基金居品贵寓纲领》偏执更新 资基金基金份额发售公告》 基金上市交游公告书》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有按捺力的决定、决议、文牍等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对那时常 作念出的雠校     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁 布机关对那时常作念出的雠校     《信息流露办法》：指《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》及颁 布机关对那时常作念出的雠校     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对 那时常作念出的雠校     《流动性风险管制规矩》：指《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 管制规矩》及颁布机关对那时常作念出的雠校       《指数基金指挥》：指《公开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数 基金指挥》及颁布机关对那时常作念出的雠校 申购赎回实施细目》界说的“交游型怒放式基金”，简称“ETF” 标相似，采取怒放式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主 民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主签订了基金销售服务条约，办理 基金销售业务的机构 基金管制东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构          国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 由基金管制东谈主指定的，在基金合同成效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务和基金交游的说明、 算帐和结算、代理披发红利、建立并维持基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户 等 结算有限职责公司，基金管制东谈主也不错自行或托福其他机构担任登记机构 管制的基金份额余额偏执变动情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面说明的 日历 产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得特等 3 个月 怒放日       《业务法令》：指深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司、国 泰基金管制有限公司、基金销售机构的干系业务法令和规矩偏执时常雠校 请购买基金份额的行径         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 行径 件，以基金合同规矩的对价请求购买基金份额的行径 规矩的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所规矩对价的行径 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 和招募说明书规矩应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 偏执畴昔可能发生的变更 股，而况按照每种成份股在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合， 达到复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支 付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目策画 日现款差额的估量值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据策画，并通过深圳证券交         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例养息基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的规矩将基金份额捏有东谈主的基金份额数额进行变更登记的行径 卖证券价差、银行进款利息、已齐全的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的知人善察 额之基准日 基金应收款项偏执他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公拓荒行股票、金钱支捏证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 交游的债券等 刊及《信息流露办法》规矩的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件        国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）                 第三部分      基金管制东谈主   一、基金管制东谈主概况   称号：国泰基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册成本：11,000 万元东谈主民币   筹商东谈主：辛怡   筹商电话：（021）31089000，400-888-8688   股权结构：              推动称号                   股权比例        中国建银投资有限职责公司                  60%            意大利忠利集团                   30%      国网英大国外控股集团有限公司                  10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国成立银 行总行、中国建银投资有限职责公司。2011 年 1 月加入国泰基金管制有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文牍、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等管帐师，中国非执业注册会 计师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督搜检局。                                            （国 务院农村综合转换办事小组办公室）。历任财政部监督搜检局搜检一处副处长， 财政部国务院农村税费转换办事小组办公室（国务院农村综合转换办事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组文牍、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年            国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 学界联合会党组文牍、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限职责公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。     Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师； 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁； 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总经 理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主 管 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董 事 长 。 2024 年 1 月 1 日 起 任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。2013 年 11 月起任公司董事。     游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特 许保障师（Chartered Insurer）                       。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司 营业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理； 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意金钱管制有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区推动代表。2010 年 6 月起任公司董事。     丁琪，董事，硕士，高等政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力 集团物质总公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财 务有限公司任财务部管事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部 任成本电价处管事、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国 电力财务有限公司西北分公司任副总司理（主捏办事）、总司理、党组副文牍。         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 党组副文牍。2014 年 11 月至 2024 年 7 月，在中国电力财务有限公司任副总经 理、党委委员。2019 年 4 月至 2020 年 12 月曾任公司董事。2024 年 7 月于今， 在国网英大国外控股集团有限公司担任副总司理、党委委员兼国度电网金融审计 中心主任。2025 年 4 月起任公司董事。    李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国成立银行总 行、中国建银投资有限职责公司。2024 年 7 月加入国泰基金管制有限公司，现 任公司党委副文牍、总司理、董事、代任守护长。    吴群，寂然董事，博士研究生，高等管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）办事，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 理部高等司理、总监，管制商讨部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国 电子产业工程有限公司办事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月 在中国电子信息产业集团有限公司办事（简称“CEC”），历任审计部副主任、资 产部副主任（主捏办事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协 会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员 会参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经 济师。在 CEC 办事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司寂然董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息抗拒股份有限公司寂然董事。2017 年 10 月起任公司寂然董事。    杨金强，寂然董事，博士研究生，训诫。2011 年 7 月于今，历任上海财经 大学金融学院助理训诫、副训诫、训诫、博导、系主任、副院长（主捏办事）。    封晓骏，寂然董事，大学本科，高等讼师。1992 年 1 月至 1996 年 12 月在 江苏省泰兴市外经委办事，1997 年 1 月至 1999 年 12 月在江苏省泰兴市（工业） 外贸公司办事，后任副总司理。2000 年 1 月至 2006 年 3 月任江苏江豪讼师事务 所讼师。2006 年 10 月于今任上海市海华永泰讼师事务所专职讼师、高等合伙东谈主。         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 委、政协科技委兼职副主任，2016 年 8 月于今任九三学社浦东区委副主委，2022 年 10 月于今任浦东新戋戋委、区政府、中国（上海）自贸区管委会法律参谋人， 市立法研究所客座研究员，2017 年 10 月于今任华东政法大学特聘训诫，2017 年 12 月于今任上海仲裁委员会仲裁人，2021 年 8 月于今任上海国外经济贸易仲 裁委仲裁人，2017 年 3 月至 2018 年 3 月挂职上海奉贤区经委、商务委副主任， 年 3 月于今任江苏省泰州市委市政府法律参谋人、苏州市相城区东谈主民政府法律顾 问、江苏省东谈主民政府驻沪办法律参谋人。2025 年 6 月起任公司寂然董事。    徐晓东，寂然董事，博士研究生，训诫。1994 年 5 月至 1999 年 8 月，任华 南师范大学经济系讲师。2003 年 8 月至 2007 年 4 月，任中国东谈主民大学商学院讲 师。2004 年 8 月至 2006 年 8 月，任香港理工大学管帐与金融学院博士后。2007 年 5 月于今，历任上海交通大学安泰经济与管制学院副训诫、训诫、博导，其中    钟炳贵，职工董事，大学本科。曾任职于太平洋产险、祯祥养老险等公司。 监。2025 年 11 月起任公司职工董事。    李昇，总司理，简历同上。    张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金管制有限公司、国泰基金管制有限公司、敦和金钱管制有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金管制有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。    封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金管制有限公司、信达澳银基金管制有限公司、国寿安保基金 管制有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管制有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息期间有限职责        国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 公司。2001 年 3 月加入国泰基金管制有限公司，历任信息期间部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   麻绎文，硕士研究生，5 年证券基金从业经历。2020 年 6 月加入国泰基金， 历任助理量化研究员、量化研究员、基金司理助理。2023 年 8 月起兼任国泰中 证有色金属交游型怒放式指数证券投资基金和国泰中证有色金属矿业主题交游 型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国泰中证 2000 交游 型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 10 月起兼任国泰中证全指集成 电路交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 11 月起兼任国泰上证 科创板 100 交游型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金的基金司理，2024 年 4 月起兼任国泰中证沪深港黄金产业股票交游型怒放式指数证券投资基金和 国泰上证国有企业红利交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2024 年 7 月起兼任国泰中证港股通高股息投资交游型怒放式指数证券投资基金的基金经 理，2024 年 9 月起兼任国泰沪深 300 增强策略交游型怒放式指数证券投资基金 发起式聚合基金的基金司理，2024 年 12 月起兼任国泰创业板 50 交游型怒放式 指数证券投资基金的基金司理，2025 年 2 月起兼任国泰富时中国 A 股解放现款 流聚焦交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2025 年 3 月起兼任国泰上 证科创板综合交游型怒放式指数证券投资基金、国泰上证科创板芯片交游型怒放 式指数证券投资基金和国泰创业板东谈主工智能交游型怒放式指数证券投资基金的 基金司理，2025 年 4 月起兼任国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资 基金的基金司理，2025 年 5 月起兼任国泰创业板新动力交游型怒放式指数证券 投资基金的基金司理，2025 年 7 月起兼任国泰上证科创板翻新药交游型怒放式 指数证券投资基金的基金司理，2025 年 9 月起兼任国泰上证科创板东谈主工智能交 易型怒放式指数证券投资基金的基金司理。   本基金管制东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等管制东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等干系东谈主员中产生。公司总司理不错推选上述东谈主员之外的 投资管制干系东谈主员担任成员，守护长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据联系法例和基金合同，审议并决策公         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 司投资研究部门提倡的公司举座投资策略、基金大类金钱配置原则，以及研究相 关投资部门提倡的要紧投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：李昇，简历同上   践诺委员：张玮，简历同上   委员：   梁杏，总司理助理、量化投资部总监   胡松，待业金及专户投资部总监   索峰，十足收益投资部总监   何伟，待业金及专户投资三部负责东谈主   叶烽，待业金及专户投资五部负责东谈主   曾辉，FOF 投资部副总监   朱丹，国外业务部副总监   三、基金管制东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 回清单； 照章召集基金份额捏有东谈主大会；         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 他法律行径；   四、基金管制东谈主承诺 建立健全里面控制轨制，采取灵验措施，防患违背《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采取灵验措施，防患下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会禁闭的其他行径。 家联系法律、法例及行业范例，结实信用、用功尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法筹划；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）特意挫伤基金份额捏有东谈主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）回绝、干预、禁闭或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率职守、耗损权利，不按照规矩履行职责；   （7）违背现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，显露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的营业好意思妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 干系的交游行为；   （8）违背证券交游时势业务法令，利用对敲、倒仓等妙技附近市集价钱， 扯后腿市集顺序；   （9）贬损同行，以举高我方；       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （10）以不高洁妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息流露和告白中特意含有作假、误导、诓骗身分；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会禁闭的行径。 度，采取灵验措施，防患违背基金合同行径的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资筹画等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事干系的交游行为；   六、基金管制东谈主里面控制轨制   基金管制东谈主为防护和化解筹划运作中濒临的风险，保证筹划行为的正当合规 和灵验开展，制定了一系列组织机制、管制方法、操作方法与控制措施，形成了 公司齐备的里面控制体系，并通过相应的具体业务控制经过来严格实施。   为保证里面控制的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可践诺 的规章轨制体系并结合业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面控制轨制进 行实时的更新和养息，以稳健公司筹划行为的变化，约束增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和当令性。   （1）保证公司筹划运作正当合规，形成称职筹划、范例运作的筹划理念；   （2）防护和化解风险，培育筹划管制效益，确保公司筹划的稳健运行和受 托金钱的安全齐备，齐全公司捏续、褂讪、健康发展；   （3）确保受托金钱、公司财务和其他信息的简直、准确、齐备、实时；         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （4）爱戴公司细腻的品牌形象。   （1）全面性原则。里面控制应覆盖公司的各项业务、整个部门和岗亭，渗 透到决策、践诺、监督、反馈等整个业务过程和业务要领。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面控制轨制，公司全体职工 必须用功爱戴里面控制轨制的灵验践诺。   （3）彼此寂然和制约原则。公司根据业务的需要设立相对寂然的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、彼此制约。里面控制的检 查评价部门必须寂然于各业务践诺部门。公司受托金钱、自有金钱、其他金钱的 运作必须分离。   （4）稳健性原则。公司里面控制应根据公司筹划业务发展、新址品的拓荒、 金融翻新、法律法例以及市集环境的变化等实时养息和完善，以保证里面控制的 灵验性和稳健性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，格外是研究、投资、践诺、算帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上遮掩，对迫切业务设立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹划管制方法裁汰运作成本，培育 经济效益，力图以合理的控制成本达到最好的内控成果。   （1）公司经过多年的管制实践，建立并完善了科学的治理结构，充理会析 寂然董事的监督职能，并在职工中加强职业谈德训诫和风险不雅念，形成了诚信为 本和稳健筹划的企业文化。公司董事会对里面控制原则进行带领，对公司建立内 部控制系统和维持其灵验性承担最终职责；公司筹划管制层对里面控制进行管 理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险控制职责，既相 互寂然，又彼此协作和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系。   （2）公司依据自身筹划特质建立了包括各岗亭以主见职责制自控、干系部 门和岗亭之间彼此制衡、内控搜检评价部门实施监督的、权责联合、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东谈主力资源管制轨制，健全激发按捺机制，确保公司东谈主       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 员具备与岗亭要求相稳健的职业操守和专科智商。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险管制的主见和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，约束优化风险控制方法和手 段。各部门根据各自业务特质，对业务行为中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立防御的风险控制经过，并在履行业务中加以控制。   （5）公司建立了完善的授权管制机制，明确了合理的授权法度和经过，确 保授权机制的贯彻践诺。   （6）公司建立了完善的里面管帐控制，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金金钱与公司自有金钱完 全分开，分账管制，寂然核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确离别各岗亭职责，投资 和交游、交游和算帐、基金管帐和公司管帐等迫切岗亭不得有东谈主员的相通。迫切 业务部门和岗亭进行物理遮掩。   （8）公司建立要紧风险救急处置机制，制订切实灵验的救急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信回绝流渠谈和疏浚机制，明确论说机制旅途和业务 讲述体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、齐备传递，齐全自下而 上的实时论说和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立齐备的研究管制、投资决策和交游管制等轨制体系，以 齐全投资管制业务控制。   （11）公司制定例范的信息流露管制办法，约束优化完善机制经过，确保公 开流露信息的简直、准确、齐备、实时。   （12）公司对里面控制建立与实施情况进行监督搜检，评价里面控制的灵验 性，发现里面控制劣势，实时加以改进，内控搜检评价部门通过依期或不依期检 查里面控制轨制的践诺情况，确保公司各项筹划管制行为的灵验运行。   基金管制东谈主保证以上对于里面控制轨制的流露简直、准确，并承诺基金管制 东谈主将根据市集变化和业务发展约束完善里面控制轨制，切实爱戴基金份额捏有东谈主 的正当权益。         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）                 第四部分     基金托管东谈主   一、基金托管东谈主简况   称号：国泰海通证券股份有限公司（简称“国泰海通证券”）   住所：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号   法定代表东谈主：朱健   成立时候：1999 年 8 月 18 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：证监机构字[1999]77 号   组织体式：其他股份有限公司（上市）   注册成本：东谈主民币 17,629,708,696 元整   存续期间：捏续筹划   基金托管履历批文及文号：证监许可[2014]511 号   筹商东谈主：丛艳   通信地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼   筹商电话：021-38917599   本集团是中国证券行业持久、捏续、全面最初的综合金融服务商。本集团跨 越了中国成本市集发展的一齐历程和多个周期，历经风雨，锐意进步，恒久屹立 在成本市集的最前哨，成本范围、盈利水平、业求实力和风险管贤慧商一直位居 行业最初水平。结果 2024 年 12 月 31 日，公司径直领有 6 家景内子公司和 1 家 境外子公司，并在境内设有 37 家证券分公司和 346 家证券营业部。   国泰海通证券设金钱托管部，下设市集管制组、居品管制组、投资绩效分析 组、托管中心、非公募运营服务中心、公募运营服务中心、国外运营组、客户服 务组、数据运行组、系统运行组、合规风控组、贪图管制组、东谈主力资源组 13 个 职能组及大湾区业务部，在北京、上海、深圳设有办公时势，共有职工 200 余东谈主。 部门团队东谈主员平均从业年限 5 年以上，估值、风控等中枢岗亭东谈主员具备 10 年以 上大型托管行、基金公司干系办事教授。        国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   国泰海通证券已取得证券投资基金托管履历，可为各样公开召募基金、非公 开召募基金提供托管服务。国泰海通证券信守“诚信专科、质地为本”的服务宗 旨，通过组建教授丰富的专科团队、搭建安全高效的业务系统，为基金份额捏有 东谈主提供值得相信的托管服务。国泰海通证券赢得证券投资基金托管履历以来，广 泛开展了公募基金、基金专户、券商资管筹画、私募基金等基金托管业务，与易 方达、华泰柏瑞、嘉实、中原、建信、天弘、富国、华安等多家基金公司偏执子 公司建立了托管协作关系。结果 2024 年 12 月 31 日，托管与基金服务业务范围 逾 30,000 亿元，其中，托管公募基金范围逾 2,000 亿元，陆续名次证券行业第 指数型证券投资基金、混杂型证券投资基金等，专科的服务和可靠的运营赢得了 管制东谈主的一致招供。   二、基金托管东谈主的里面控制轨制   严格遵从国度法律法例干系规矩，保障业务正当合规、金钱托管部规章轨制 健全与灵验践诺。通过对托管业务风险进行识别、评估与管制，确保托管业务稳 健运行，保护基金份额捏有东谈主及干系当事东谈主正当权益。   （1）公司董事会是公司风险管制的最高决策机构，对公司全面风险管制负 有最终职责。公司董事会下设风险控制委员会，负责审议风险管制的总体主见、 基本计策，评估要紧决策的风险和要紧风险的惩处决议。   （2）公司筹划管制层对公司全面风险管制承担主要职责。公司筹划层设立 合规与风险管制委员会，对公司筹划风险实行统筹管制，对风险管制要紧事项进 行审议与决策。   （3）履行风险管制职责的部门包括风险管制部、法律合规部、集团稽核审 计中心等专职履行风险管制职责的部门，以及筹画财务部、信息期间部、营运中 心等其他履行风险管制职责的部门。   （4）金钱托管部成立合规风控组，负责牵头制定本部门风险管制规章轨制， 分析论说部门举座风险管制情状，评估搜检风险管制践诺情况并提倡改进建议，       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 收拢重要风险，协助业务运营岗亭进行专项化解，监督风险薄弱要领的整改情况。 同期部门成立风险评估及处置小组，由金钱托管部负责东谈主及各小组负责东谈主组成， 负责对要紧风险事项进行评估、确定风险事件的处理想法、突发事件救急管制等 事项。   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管制 办法》、    《证券投资基金托管业务管制办法》等法律法例，基金托管东谈主制定了一整 套严实、高效的证券投资基金托管规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、安 全、高效，包括《国泰海通证券股份有限公司金钱托管业务管制办法》、                                《国泰海 通证券金钱托管部里面控制与风险管制办法》、                     《国泰海通证券金钱托管部稽核监 控管制办法》、       《国泰海通证券金钱托管部突发事件与危险处理规程》、                               《国泰海通 证券金钱托管部守密管制办法》、               《国泰海通证券金钱托管部金钱维持规程》、                                  《国 泰海通证券金钱托管部档案管制办法》等，并根据监管要乞降基金托管业务的发 展约束加以完善。   基金托管东谈主通过基金托管业务各要领风险的事前教导、事中控制和过后稽核 的动态管制过程来实施里面风险控制；安全维持基金财产，确保基金财产齐备与 寂然；实行办公时势多重门禁管制，并配备灌音和摄像监控系统；配备寂然的托 管业务期间系统并进行防火墙成立；岗亭成立权责分明，通过岗亭成立和允洽授 权等措施灵验实施彼此制衡；重要业务要领成立承办复核机制，建立严格灵验的 操作制约体系；深入进行职业谈德训诫，成立风险管制是首要中枢竞争力的理念， 培养部门全体职工的风险防护和守密意志；配备专门的稽核监控岗对基金托管业 务运行进行搜检、评价，以保障基金托管业务里面控制的灵验性。   三、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和方法   基金托管东谈主根据法律法例的规矩及基金合同、托管条约的约定，对投资范围、 投资比例、投资控制等进行严格监督，实时教导管制东谈主违法风险，并按要求向证 监会论说。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务要领中，对基金 管制东谈主发送的投资指示、基金管制东谈主对基金金钱的核算、基金金钱净值的策画、 对各基金用度的索要与开支情况、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 金收益分拨等行径的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有违背法律法例规矩及基金合同、托管条约约定 的，应当实时文牍基金管制东谈主赐与纠正，基金管制东谈主收到文牍后实时查对说明并 进行养息。基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基 金管制东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应根据 要求实时论说中国证监会。        国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）                第五部分   干系服务机构  一、申购赎回代理券商  本基金的其他销售机构信息详见基金管制东谈主网站。基金管制东谈主可根据联系法 律法例规矩，增减或变更销售机构，并在基金管制东谈主网站上公示。  二、登记机构  称号：中国证券登记结算有限职责公司  地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  筹商电话：010-50938600  传真：010-50938907  筹商东谈主：赵亦清  三、出具法律想法书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼  负责东谈主：韩炯  筹商电话：021-31358666  传真：021-31358600  筹商东谈主：丁媛  承办讼师：丁媛、高妍斐  四、审计基金财产的管帐师事务所  称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊庸俗合伙）  住所：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层  办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼  践诺事务合伙东谈主：邹俊  筹商电话：021-22122888  传真：021-62881889  筹商东谈主：王国蓓  承办注册管帐师：王国蓓、叶凯韵       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）               第六部分    基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏执他联系规矩，并经中国证监会证监许可【2024】1615 号文（《对于准予国泰 创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册召募。   二、基金类别、运作方式和存续期限   三、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得特等 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公拓荒售，各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告、 基金管制东谈主网站或干系公告。   投资东谈主可遴聘网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金管制东谈主指定的发售代理机构用深圳证券 交游所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金管制东谈主偏执指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东谈主通过基金管制东谈主偏执指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   基金管制东谈主不错根据具体情况养息本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或干系公告中列明。   稳健法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   四、召募时势   投资东谈主应当在基金管制东谈主偏执指定的发售代理机构办理基金发售业务的营 业时势或者按基金管制东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金管制东谈主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况 和筹商方式，请参见基金份额发售公告、基金管制东谈主网站或干系公告。   销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定到手，而仅代表销售机构确 实罗致到认购请求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购请求及认 购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利。不然，由于投资东谈主 过错而产生的任何损失由投资东谈主自行承担。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   七、认购开户 交游所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）或深圳证券交游所证券投资基金 账户（以下简称“证券投资基金账户”）。   （1）已有深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主不消再办理开户手续。   （2）尚无深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前捏身份 评释文献到中国证券登记结算有限职责公司深圳分公司的开户代理机构办理深 圳 A 股账户或证券投资基金账户的开户手续。联系开设深圳 A 股账户和证券投资 基金账户的具体方法和办法，请到各开户网点防御商讨联系规矩。   （1）如投资东谈主需要参与网下现款或网上现款认购，应使用深圳 A 股账户或 证券投资基金账户；证券投资基金账户只可进行本基金基金份额的网上现款认 购、网下现款认购和二级市集交游。   （2）如投资东谈主以深圳证券交游所上市交游的本基金标的指数成份股或备选 成份股进行网下股票认购的，应开立并使用深圳 A 股账户。         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   八、认购用度   认购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产。具体的认购费率如下：          认购份额（S）                认购费率            S          S≥100万份           按笔收取，100元/笔   基金管制东谈主持理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金管制 东谈主持理网下股票认购时不收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下 现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。   九、网上现款认购 计认购范围莫得控制，但法律法例、监管要求或本基金发售范围控制决议另有规 定的除外。 购资金，办理认购手续。网上现款认购可屡次申报，申报提交后不得毁灭，还是 申报，认购资金即被冻结。 算交收。   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式支付认购佣 金。   网上现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份 额捏有东谈主整个。网上现款认购的利息和具体份额以登记机构的记录为准。利息折         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 算的基金份额保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财产。   利息折算的份额＝利息/认购价钱   例：某投资东谈主到某发售代理机构认购 10,000 份本基金，假定该发售代理机 构说明的佣金比率为 0.80%，则投资东谈主需支付的认购佣金和需准备的认购金额计 算如下：   认购佣金＝1.00×10,000×0.80%＝80.00 元   认购金额＝1.00×10,000×（1＋0.80%）＝10,080.00 元   即投资东谈主需准备 10,080.00 元资金，方可认购到 10,000 份本基金基金份额。 假如该笔认购金额产生利息 10 元，则投资者可得 10,010 份本基金基金份额。 询认购说明情况。   十、网下现款认购 份或其整数倍。投资东谈主在召募期内可屡次认购，召募期间单个投资东谈主的累计认购 范围莫得控制，但法律法例、监管要求或本基金发售范围控制决议另有规矩的除 外。 金，办理认购手续。网下现款认购请求提交后在销售机构规矩的时候之后不得撤 销。 行灵验认购款项的算帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购请求，根据 登记机构干系规矩进行灵验认购款项的算帐交收。   （1）通过基金管制东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额请求， 认购用度和认购金额的策画如下：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度＝固定用度   认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金管制东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式支付认购用度。   通过基金管制东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资东谈主整个，其中利息转份额以基金管制东谈主的记录为准。利 息折算的份额保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东谈主到基金管制东谈主直销柜台认购 100,000 份基金份额，认购费率为   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800.00 元   认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800.00 元   总认购份额＝100,000＋10.82/1.00＝100,010 份   即 投资 东谈主若通 过 基金管 理东谈主直销 柜台 认购本 基金 100,000 份，需 准 备   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额请求， 认购佣金和认购金额的策画同通过发售代理机构进行网上现款认购的策画。 询认购说明情况。   十一、网下股票认购 偏执指定的发售代理机构进行网下股票认购，单只股票最低认购申报股数为 的指数成份股或已公告的备选成份股（详见基金份额发售公告或干系公告）。投 资东谈主不错屡次提交认购请求，累计申报股数不设上限，但法律法例、监管要求或 本基金发售范围控制决议另有规矩的除外。         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 票，办理认购手续。网下股票认购请求提交后如需毁灭以销售机构的规矩为准。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）控制个股认购范围：基金管制东谈主可根据网下股票认购动手日前 3 个月 个股的交游量、价钱波动偏执他极度情况，决定是否对个股认购范围进行控制， 并在网下股票认购动手日前公告控制认购范围的个股名单。   （3）临时回绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动极度，或认购 申报数目极度的个股，或持久停牌、畅通（减捏）受限或存在其他极度情况的个 股，或其他基金管制东谈主合计应当回绝的情形，基金管制东谈主可不经公告，一齐或部 分回绝该股票的认购申报。   （4）根据法律法例本基金不得捏有的标的指数成份股，将不可用于认购本 基金。 说明各成份股的灵验认购数目。T+1 日起，登记机构根据基金管制东谈主提供的说明 数据，将投资东谈主请求认购的股票过户至本基金证券认购专户。以基金份额方式支 付佣金的，基金管制东谈主根据发售代理机构提供的数据策画投资东谈主应以基金份额方 式支付的认购佣金，并从投资东谈主的认购份额中扣除，为发售代理机构增多相应的 基金份额。登记机构根据基金管制东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资 者认购份额的运转登记，并根据基金管制东谈主说明的灵验认购请求股票数据，按照 交游所和登记机构的法令和经过，最终将投资东谈主请求认购的股票过户到本基金在 深圳开立的证券账户。   投资东谈主的认购份额＝   其中，   （1）i 代表投资东谈主提交认购请求的第 i 只股票，n 代表投资东谈主提交的股票总 只数。如投资东谈主仅提交了 1 只股票的请求，则 n＝1。       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （2）“第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由基金管制东谈主根据 证券交游所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数策画，以四 舍五入的方法保留少许点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法 策画最近一个交游日的均价手脚策画价钱。   若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资东谈主赢得了相应的权 益，基金管制东谈主将按如下方式对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行调 整： 或股息 比例） 股比例）/（1＋每股配股比例） 价×配股比例）/（1＋每股配股比例＋每股送股比例） 现款股利或股息）/（1＋每股送股比例） 价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例） ＋配股价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例＋每股送股比 例）   （3）“灵验认购数目”是指由基金管制东谈主说明的并由登记机构完成算帐交 收的股票股数。其中： 策画方式详见届时干系公告。   如果投资东谈主申报的个股认购数目总额大于基金管制东谈主可说明的认购数目上 限，则按照各投资东谈主的认购申报数目同比例说明。对于基金管制东谈主未说明的认购        国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 股票，登记机构将不办理股票的过户业务。 结期间发生司法践诺，基金管制东谈主将根据登记机构说明的履行过户数据对投资东谈主 的灵验认购数目进行相应养息。 许的条件下，投资者可遴聘以现款或基金份额的方式支付认购佣金。   （1）投资者遴聘以现款方式支付认购佣金，则需支付的认购佣金按以下公 式策画：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   净认购份额=认购份额   （2）投资者遴聘以基金份额方式支付佣金的，基金管制东谈主根据发售代理机 构提供的数据策画投资者应以基金份额方式支付的佣金，并从投资者的认购份额 中扣除，为发售代理机构增多相应的基金份额。以基金份额支付佣金，则认购佣 金和可得到的基金份额按以下公式策画：   认购佣金＝认购价钱×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   净认购份额＝认购份额－认购佣金/基金份额发售面值 并实时履行因股票认购导致的股份减捏所波及的信息流露等义务；对于认购期间 分红派息等权益变动的处理以登记机构业务法令为准。   十二、召募资金利息与召募股票权益的处理方式   网下现款认购及网上现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息将折 算为基金份额归基金份额捏有东谈主整个。投资东谈主以股票认购的，认购股票由干系机 构赐与冻结，该股票自认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权 益包摄依据干系法令办理。   十三、召募期间的资金、股票与用度   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径结果前，任何东谈主不 得动用。召募的股票按照交游所和登记机构的法令和经过办理股票的冻结和过      国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 户。   基金召募期间的信息流露费、管帐师费、讼师费以偏执他用度，不得从基金 财产中列支。       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）            第七部分     基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金基金合同于 2025 年 4 月 2 日正经成效。自基金合同成效日起，本基 金管制东谈主正经动手管制本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和金钱范围   《基金合同》成效后，联接 20 个办事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期论说中赐与 流露；联接 60 个办事日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个办事日内向中 国证监会论说并提倡惩处决议，如捏续运作、退换运作方式、与其他基金合并或 者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。      国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）           第八部分   基金份额折算与变更登记   基金合同成效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时候   基金管制东谈主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息流露办法》的有 关规矩进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管制东谈主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额 数额将发生养息，但养息后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无履行性影响。基金份 额折算后，基金份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如未 来本基金增多基金份额的类别，基金管制东谈主在实施基金份额折算时，可对一齐基 金份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的基金份额进行折算。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金管制东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）          第九部分     基金份额的上市交游   一、基金份额上市   基金合同成效后，本基金具备下列条件的，基金管制东谈主可依据《深圳证券交 易所证券投资基金上市法令》向深圳证券交游所请求基金份额上市：   根据联系规矩，本基金基金合同成效后，具备上市条件，于 2025 年 4 月 15 日起在深圳证券交游所上市交游（二级市集交游代码：159377）。   二、基金份额的上市交游   本基金的基金份额在深圳证券交游所的上市交游须遵循《深圳证券交游所证 券投资基金上市法令》、《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施细 则》，以及《深圳证券交游所交游法令》等联系规矩。   三、上市交游的停复牌、暂停上市、复原上市和拒绝上市   本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和拒绝上市等按照《基金法》和干系 法律法例以及《深圳证券交游所证券投资基金上市法令》等干系业务法令、文牍、 指挥、指南等联系规矩践诺。   若本基金发生深圳证券交游所干系规矩所规矩的因不再具备上市条件而应 当拒绝上市的情形时，本基金可在履行允洽方法后由交游型怒放式指数基金变更 为追踪团结标的指数的非上市的怒放式指数基金，无需召开基金份额捏有东谈主大会 审议，届时基金管制东谈主可变更本基金的登记机构并相应养息申购赎回业务法令， 基金变更的具体安排见基金管制东谈主届时发布的干系公告。若届时本基金管制东谈主已 有以该指数手脚标的指数的指数基金，则基金管制东谈主将本着爱戴基金份额捏有东谈主 正当权益的原则，经履行干系方法后与该指数基金合并或者中式其他合适的指数 手脚标的指数。具体情况见基金管制东谈主届时公告。   四、基金份额参考净值的策画与公告   本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管制东谈主或基金管制东谈主托福的机构计 算并通过深圳证券交游所发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 禁闭现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估 现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   五、在不违背法律法例及对基金份额捏有东谈主利益无履行性不利影响的前提 下，本基金不错请求在包括境酬酢易所在内的其他交游时势上市交游，而无需召 开基金份额捏有东谈主大会审议。   六、干系法律法例、中国证监会、登记机构及深圳证券交游所对基金上市交 易的法令等干系规矩进行养息的，基金合同相应赐与修改，并按照新规矩践诺， 且此项修改无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   七、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金不错增多相应功能，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。        国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）          第十部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时势   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业时势或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金管制东谈主 在基金管制东谈主网站或干系公告列示，基金管制东谈主可依据履行情况养息申购赎回代 理券商。   在畴昔条件允许的情况下，基金管制东谈主直销机构不错通达申购赎回业务，具 体业务的办理时候及办理方式基金管制东谈主将另行公告。   二、申购和赎回的怒放日实时候   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为深圳证券交游 所的往常交游日的交游时候，但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管制东谈主有权视情况对前述怒放日及 怒放时候进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息流露办法》的联系规矩在 规矩媒介上公告。   本基金已于 2025 年 4 月 15 日起动手办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 他对价； 规矩； 投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。        国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   基金管制东谈主可在不违背法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无履行性不利影 响的情况下，或依据深圳证券交游所或登记机构干系法令偏执时常更新，对上述 原则进行养息。基金管制东谈主必须在新法令动手实施前依照《信息流露办法》的有 关规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的方法   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管制东谈主规矩的方法，在怒放日的具 体业务办理时候内提倡申购或赎回的请求。   投资东谈主在提交申购请求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购请求无效。基金份额捏有东谈主提交赎回请求时，必须捏有裕如的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回请求无效。投资东谈主持理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时候、处理法令等在遵从基金合同和招募说明书规矩的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体规矩为准。   往常情况下，投资东谈主申购、赎回请求在受理应日进行说明。如投资东谈主未能提 供稳健要求的申购对价，则申购请求失败。如基金份额捏有东谈主捏有的稳健要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的稳健要求的赎回对价，则赎回请求失败。   申购赎回代理券商受理的申购、赎回请求并不代表该申购、赎回请求一定成 功。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商规矩的其他方式查询联系请求 的说明情况。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的算帐交收适用深圳证券交游所、登记机构的干系规矩和参与各方干系 条约偏执时常雠校的联系规矩。   投资者 T 日申购到手后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与组 合证券交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日内办 理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东谈主和基金托管         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 东谈主。   投资者 T 日赎回到手后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的注 销与组合证券交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日内办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东谈主和基 金托管东谈主。   如果登记机构和基金管制东谈主在算帐交收时发生不可往常践约的情形，则依据 干系业务法令和参与各方干系条约偏执时常雠校的联系规矩进行处理。   如果干系证券交游所或登记机构的干系业务法令发生变更，则按最新法令办 理，并在招募说明书或干系公告中进行更新。 对基金份额申购赎回的方法以及算帐交收和登记的办理时候、方式、处理法令等 进行养息，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   五、申购和赎回的数目控制 金最小申购、赎回单元请参考届时发布的干系公告或申购赎回清单。基金管制东谈主 可根据基金运作情况、市集情况和投资者需求，养息最小申购、赎回单元。 模或赎回总范围进行控制，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，养息申购和赎回的数额控制，或者新增基金范围控制措施。基金 管制东谈主必须在养息实施前依照《信息流露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。 基金管制东谈主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 回绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金范围赐与控 制。具体请参见干系公告。   六、申购和赎回的对价和用度 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收        国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 市后策画，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行允洽方法，不错允洽蔓延 策画或公告。 金差额偏执他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金管制东谈主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。申购对价、赎回对价根据 申购赎回清单和投资东谈主申购、赎回的基金份额数额确定。 交游所开市前公告。 的法度收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的干系用度。 以在不违背干系法律法例的情况下对基金份额净值、申购/赎回对价组成、申购 赎回清单的策画和公告时候进行养息并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与样貌   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、T-1 日基金份 额净值偏执他干系内容。如深圳证券交游所修改或更新申购赎回清单的内容、参 数策画方法并适用于本基金的，则按照新的法令践诺。   组合证券是指基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。  （1）现款替代分为 3 种类型：禁闭现款替代（秀雅为“禁闭”）、不错现款替 代（秀雅为“允许”）和必须现款替代（秀雅为“必须”）。   禁闭现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款手脚一齐或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 手脚替代。  （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东谈主无法在 申购时买入的证券或基金管制东谈主合计不错适用的其他情形。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的策画公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权养息的 T-1 日收盘价。如果深圳 证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文牍规矩的参考价钱 为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。收取现款替代溢价 的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主需在证券往常交游后买入，而 履行买入价钱加上干系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操 作，基金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代 金额。如果预先收取的金额高于基金买入该部分证券的履行成本，则基金管制东谈主 将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金买入该部分证券的履行成 本，则基金管制东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理方法   T 日，基金管制东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有往常交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内， 基金管制东谈主将以收到的替代金额买入小于或即是被替代证券数目的轻易数目被 替代证券，履行买入被替代证券的价钱可能为 T+2 日内的轻易成交价。基金管制 东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买 入证券的操作，基金管制东谈主可能不买入被替代证券的情形包括但不限于市集流动 性不及、期间系统无法齐全以及基金管制东谈主合计不应买入的其他情形。   T＋2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 履行购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券履行购入成本加上按照 T+2 日收盘价策画的未购入的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所往常交游日已达到 20 日而该证券 往常交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加 上按照最近一次收盘价策画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应养息。   T+2 日后 2 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个交游日）内， 基金管制东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系机构，完成干系款项的 算帐交收。如遇特殊情况，基金管制东谈主有权延后发送数据并蔓延交收干系款项。   ④替代控制：为灵验控制基金的追踪偏离度和追踪过错，基金管制东谈主可规矩 投资者使用不错现款替代的比例共计不得特等申购基金份额金钱净值的一定比 例。现款替代比例的策画公式为：   如果深圳证券交游所现款替代比例策画方式发生变化，以深圳证券交游所通 知规矩的现款替代比例为准。  （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数养息，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例控制投资的成份证券；或基金 管制东谈主出于保护捏有东谈主利益等原因合计有必要成立必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的策画方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于策画基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 冻结请求申购赎回的投资者的相应资金，由基金管制东谈主策画的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其策画公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值－（申购赎 回清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成 份证券的数目与相应证券养息后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中禁闭 现款替代成份证券的数目与相应证券养息后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券养息后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指数 成份证券的养息后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则策画公 式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值”需扣减相应的收益分拨数 额。若 T 日为基金最小申购、赎回单元养息成效日，则 T 日预估现款部分的策画 公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值”需根据养息前后最小申 购、赎回单元按比例策画。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其策画公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回清单 中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券 的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中禁闭现款替代成份证券 的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金 的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在基金份额捏有东谈主赎回时，如 现款差额为正数，则基金份额捏有东谈主将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款， 如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金管制东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的样貌进行修改。   申购赎回清单的样貌例如如下：   基本信息：        国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 最新公告日历         XXX 基金称号           国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金 基金管制公司称号       国泰基金管制有限公司 基金代码           XXX 标的指数代码         XXX 基金类型           本市集 ETF   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                    XXX 最小申购赎回单元金钱净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                  XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                        XXX 不错现款替代比例上限                          XXX 是否需要公布 IOPV                         是 最小申购赎回单元（单元：份）                      XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                  XXX 申购赎回组合证券只数                          XXX 一齐申购赎回组合证券只数                        XXX 是否怒放申购                              XXX 是否怒放赎回                              XXX 本日净申购的基金份额上限                        XXX 本日净赎回的基金份额上限                        XXX 单个证券账户本日净申购的基金份额上限                  XXX 单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                  XXX 本日累计可申购的基金份额上限                      XXX 本日累计可赎回的基金份额上限                      XXX 单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限                XXX 单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                XXX   成份股信息内容：                国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）                          申购现款        赎回现款          赎回替代   挂牌市 证券     证券    股份    现款替                      申购替代                          替代保证        替代保证           金额     场 代码     简称    数目    代秀雅                       金额                           金率          金率 XXX    XXX   XXX   XXX    XXX         XXX    XXX    XXX    XXX         说明：此处为示例。         申购赎回清单的样貌可根据深圳证券交游所的履行情况相应养息，具体内容       以基金管制东谈主届时在网站上公布的履行内容为准。         八、回绝或暂停申购的情形         发生下列情况时，基金管制东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购请求：       投资东谈主的申购请求。当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的       活跃市集价钱且采取估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托       管东谈主协商说明后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购请求。       易时候非往常停市），可能影响本基金的投资运作，或导致基金管制东谈主无法策画       当日基金金钱净值或无法进行证券交游。       场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他挫伤现       有基金份额捏有东谈主利益的情形。       购赎回清单编制错误或基金份额参考净值策画错误。       机构等因极度情况无法办理申购，或者指数编制单元、干系证券交游所等因极度       情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述极度情况指基金管制东谈主无法预见       并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、相聚故障、通信故障、电力故障、       数据错误等。       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   发生除上述第 4、7 项之外的暂停申购情形且基金管制东谈主决定暂停申购时， 基金管制东谈主应当根据联系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购请求被回绝，被回绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时， 基金管制东谈主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回请求或减速 支付赎回对价： 基金份额捏有东谈主的赎回请求或减速支付赎回对价。当前一估值日基金金钱净值 在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管制东谈主应当暂停接受基金 赎回请求或减速支付赎回对价。 易时候非往常停市），可能影响本基金的投资运作，或导致基金管制东谈主无法策画 当日基金金钱净值或无法进行证券交游。 购赎回清单编制错误或基金份额参考净值策画错误。 机构等因极度情况无法办理赎回，或者指数编制单元、干系证券交游所等因极度 情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述极度情况指基金管制东谈主无法预见 并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、相聚故障、通信故障、电力故障、 数据错误等。       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   发生上述第 6 项之外的情形且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对 价时，基金管制东谈主应报中国证监会备案，已说明的赎回请求，基金管制东谈主应足额 支付。如暂时不可足额支付，未支付部分可延期支付。在暂停赎回的情况摈斥时， 基金管制东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、基金份额的转托管、非交游过户、冻结及解冻等业务   登记机构可依据其业务法令，受理基金份额的转托管、非交游过户、冻结与 解冻等业务，并收取一定的手续用度。   十一、基金份额的质押   在条件许可的情况下，登记机构可依据干系法律法例偏执业务法令，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、皆集申购和其他服务 无履行性不利影响的前提下，基金管制东谈主在履行允洽方法后不错制定皆集申购业 务的干系法令。 的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额捏有东谈主大会。场外申购赎回的具体办 理方式等干系事项届时将另行公告。 性不利影响的前提下，养息基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 取申购用度。 份额捏有东谈主利益无履行性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申 购方式动手践诺前另行公告。 益无履行性不利影响的情况下，采取其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、 赎回方式动手践诺前赐与公告。 两边需签订书面托福代理条约。       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会招供的交游时势或者交游方式进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   十四、基金算帐交收与登记模式的养息或新增   若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限职责公司养息现有的算帐交收 与登记模式、申购赎回方式，或推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、 赎回方式，本基金管制东谈主有权养息本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方 式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，无需召开 基金份额捏有东谈主大会审议。   十五、在不违背法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无履行性不利影响的前提 下，基金管制东谈主不错根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和养息，也 可采取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息流露办法》的联系规 定在规矩媒介公告。       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）              第十一部分        基金的投资   一、投资主见   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地齐全投资主见，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、方位政府债券、 政府支捏机构债券、中期单子、可退换债券（含分离交游可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、金钱支捏证券、同行存单、银行存 款、金融养殖品（包括股指期货、国债期货、股票期权）、货币市集器用以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳健中国证监会干系规 定）。   本基金可根据法律法例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的金钱 比例不低于非现款基金金钱的 80%且不低于基金金钱净值的 90%，因法律法例的 规矩而受控制的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资股指期权等其他品种或变更投资 比例控制，基金管制东谈主在履行允洽方法后，不错相应养息本基金的投资范围及投 资比例规矩。   三、投资策略   本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份股偏执权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动而进行相应的养息。但因特殊 情况（如成份股持久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于解放畅通量发生变 化、成份股公司行径、市集流动性不及等）导致本基金管制东谈主无法按照标的指数 组成及权重进行同方法整时，基金管制东谈主可对投资组合进行优化，尽量裁汰追踪 过错。在往常市集情况下，本基金的风险控制主见是追求日均追踪偏离度的十足       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 值不特等 0.2%，年追踪过错不特等 2%。如因标的指数编制法令养息或其他因素 导致追踪偏离度和追踪过错特等上述范围，基金管制东谈主应采取合理措施幸免追踪 偏离度、追踪过错进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且 指数编制机构暂未作出养息的，基金管制东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益优先的 原则，履行里面决策方法后实时对干系成份股进行养息。   本基金可根据投资主见，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切关切国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币计策动向，斟酌未 来利率变动走势，基于本基金流动性管制的需要可投资于债券金钱，以保证基金 金钱流动性，并裁汰组合追踪过错。   本基金在对可退换债券和可交换债券条件和标的公司基本面进行深入分析 研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全角落和细腻流动 性的可退换债券和可交换债券。   本基金将要点对市集利率、刊行条件、支捏金钱的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响金钱支捏证券价值的因素进行分析，并接济采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估金钱支捏证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   为了更好地齐全投资主见，本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权。   若本基金投资股指期货、国债期货，将根据风险管制的原则，以套期保值为 目的，综合有计划流动性、基差水对等因素。   若本基金投资股票期权，将根据风险管制的原则，以套期保值为主要目的， 综合有计划流动性、价钱等因素。   此外，本基金将关切其他金融养殖品的推出情况，如法律法例或监管机构允         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 许基金投资前述之外的其他金融养殖品，本基金将按届时灵验的法律法例和监管 机构的规矩，在充分评估金融养殖品风险的基础上，在履行允洽方法后，严慎地 进行投资。    本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金范围以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资范围。本基金管制东谈主将充分有计划 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资。    为更好齐全投资主见，在加强风险防护并遵从审慎原则的前提下，本基金可 根据投资管制的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。    跟着证券市集投资器用的发展、丰富和基金管制运作的需要，基金管制东谈主可 以在不改变投资主见的前提下，遵循法律法例的规矩，在履行允洽方法后，相应 养息或更新投资策略并公告。    四、投资控制    基金的投资组合应遵循以下控制：    （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的金钱比例不低于非现款 基金金钱的 80%且不低于基金金钱净值的 90%；    （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样金钱支捏证券的比例，不得特等 基金金钱净值的 10%；    （3）本基金捏有的一齐金钱支捏证券，其市值不得特等基金金钱净值的    （4）本基金捏有的团结（指团结信用级别）金钱支捏证券的比例，不得超 过该金钱支捏证券范围的 10%；    （5）本基金管制东谈主管制的一齐基金投资于团结原始权益东谈主的各样金钱支捏 证券，不得特等其各样金钱支捏证券共计范围的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支捏证券。 基金捏有金钱支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再稳健投资法度，应在评            国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 级论说发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特等本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不特等拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金若参与股指期货交游，应遵从以下投资控制： 金金钱净值的 10%； 捏有的股票总市值的 20%； 策画）应当稳健基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得特等上一交游日基金金钱净值的 20%；   （9）本基金若参与国债期货交游，应遵从以下投资控制： 金金钱净值的 15%；在职何交游日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得特等 基金捏有的债券总市值的 30%； 不得特等上一交游日基金金钱净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差策画）应当稳健基金合同对于债券投资比例 的联系约定；   （10）本基金若参与股票期权交游，应遵从以下投资控制： 净值的 10%； 捏有合约行权所需的全额现款或交游所法令招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数策画；         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）    （11）本基金若参与股指期货、国债期货交游，在职何交游日日终，捏有的 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得特等基金金钱净值 的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 金钱支捏证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；每个交游日日终在扣 除股指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于交游保证金 一倍的现款；    （12）本基金金钱总值不特等基金金钱净值的 140%；    （13）本基金若参与融资的，每个交游日日终，本基金捏有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得特等基金金钱净值的 95%；    （14）本基金若参与转融通证券出借业务的，应遵从以下投资控制： 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券，纳入《流动性风险管制规矩》所述流 动性受限证券的范围； 市值加权平均策画； 素甚至基金投资不稳健上述比例控制的，基金管制东谈主不得新增出借业务；    （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；    （16）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得特等基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之外 的因素甚至基金不稳健该比例控制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；    （17）本基金投资存托凭证的比例控制依照境内上市交游的股票践诺，与境 内上市交游的股票合并策画；       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资控制。   除上述第（6）、（14）、（15）、（16）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性 控制等基金管制东谈主之外的因素甚至基金投资比例不稳健上述规矩投资比例的，基 金管制东谈主应当在干系证券可交游的 10 个交游日内进行养息，但中国证监会规矩 的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与搜检自基金合同成效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述控制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行允洽方法后，则本基金投资不再受干系控制或按变更后的规矩践诺。   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、附近证券交游价钱偏执他不高洁的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩禁闭的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述控制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行允洽方法后，则本基金投资不再受干系控制或以变更后的控制为准。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、履行 控制东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当稳健基金的投资主见和投资策略，遵循基金份 额捏有东谈主利益优先原则，防护利益禁绝，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱践诺。干系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 法例赐与流露。要紧关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述控制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行允洽方法后，则本基金投资不再受干系控制或按变更后的规矩践诺。   五、标的指数与功绩比拟基准   本基金的标的指数为创业板医药卫生指数偏执畴昔可能发生的变更。   畴昔若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会论说并提倡惩处 决议，如更换基金标的指数、退换运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决议确依期间，基金管制 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额捏有东谈主 利益优先原则维持基金投资运作。   法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即创业板医药卫生指数收益率。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准相应养息，由基金管制东谈主根 据标的指数变更情形履行允洽方法并进行公告。法律法例或监管机构另有规矩 的，从其规矩。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于混杂型基 金、债券型基金和货币市集基金。   本基金为指数型基金，主要采取完全复制策略，追踪创业板医药卫生指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。   七、基金管制东谈主代表基金期骗推动或债权东谈主权利的处理原则及方法          国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。      八、基金投资组合论说      本基金管制东谈主的董事会及董事保证本论说所载贵寓不存在作假记录、误导性 述说或要紧遗漏，并对其内容的简直性、准确性和齐备性承担个别及连带职责。      基金托管东谈主国泰海通证券股份有限公司根据本基金合同约定，于 2025 年 10 月 24 日复核了本论说中的财务方针、净值阐发和投资组合论说等内容，保证复 核内容不存在作假记录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合论说所载数据结果 2025 年 9 月 30 日，本论说所列财务数据未经 审计。                                               占基金总金钱 序号           神色              金额(元)                                               的比例(%)      其中：股票                    42,959,908.02       98.84      其中：债券                                -            -      金钱支捏证券                               -            -      其中：买断式回购的买入返售                                           -            -      金融金钱             国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）      注：上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （1）积极投资按行业分类的境内股票投资组合      本基金本论说期末未捏有积极投资股票。      （2）指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                      占基金金钱净 代码             行业类别              公允价值（元）                                                      值比例（％）     A 农、林、牧、渔业                                   -              -     B 采矿业                                        -              -     C 制造业                           30,816,360.08        71.20     D 电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                           -              -     E 建筑业                                        -              -     F 批发和零卖业                           822,117.00         1.90     G 交通运载、仓储和邮政业                                -              -     H 住宿和餐饮业                                     -              -     I 信息传输、软件和信息期间服务业                            -              -     J 金融业                                        -              -     K 房地产业                                       -              -     L 租出和商务服务业                                   -              -     M 科学研究和期间服务业                     6,193,056.80        14.31     N 水利、环境和各人设施管制业                              -              -     O 住户服务、修理和其他服务业                              -              -     P 训诫                                         -              -     Q 卫生和社会办事                        5,128,374.14        11.85     R 文化、体育和文娱业                                  -              -     S 综合                                         -              -      共计                             42,959,908.02        99.26      （1）期末指数投资按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前十名股票 投资明细           国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）                                                 占基金金钱净 序号    股票代码      股票称号   数目(股)     公允价值(元)                                                 值比例(％)      （2）期末积极投资按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前五名股票 投资明细      本基金本论说期末未捏有积极投资的股票。      本基金本论说期末未捏有债券。 细      本基金本论说期末未捏有债券。 券投资明细      本基金本论说期末未捏有金钱支捏证券。 明细      本基金本论说期末未捏有贵金属。 细      本基金本论说期末未捏有权证。      本基金本论说期内未投资股指期货。      本基金本论说期内未投资国债期货。          国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体未发现有被监管部门立案走访或 在论说编制日前一年受到公开贬抑、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规矩备选股票库 之外的情况。      （3）其他金钱组成 序号            称号                 金额(元)      （4）论说期末捏有的处于转股期的可退换债券明细      本基金本论说期末未捏有可退换债券。      （5）论说期末前十名股票中存在畅通受限情况的说明      ①期末指数投资前十名股票中存在畅通受限情况的说明      本基金本论说期末指数投资前十名股票中不存在畅通受限情况。      ②期末积极投资前五名股票中存在畅通受限情况的说明      本基金本论说期末未捏有积极投资的股票。               国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）                        第十二部分             基金的功绩        基金功绩截止日为 2025 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。        基金管制东谈主依照死守职守、结实信用、用功尽责的原则管制和运用基金金钱，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表    现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                             净值增      功绩比拟         功绩比拟基                    净值增       阶段                    长率标      基准收益         准收益率标    ①-③      ②-④                    长率①                             准差②           率③       准差④        注：本基金的基金合同成效日为 2025 年 4 月 2 日。      国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）              第十三部分        基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各样有价证券及单子价值、银行进款本息、基 金应收款项偏执他金钱的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的维持和刑事职责   本基金财产寂然于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主维持。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章驱逐、被照章毁灭或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）            第十四部分      基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游时势的交游日以及国度法律法例 规矩需要对外流露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、金钱支捏证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在确定干系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业会 计准则》、监管部门联系规矩。 有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该金钱 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应采取最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近交游日的报价不可简直反应公允价值的，搪塞报价进行养息，确定公允价 值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中有计划不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用 的控制等，如果该控制是针对金钱捏有者的，那么在估值期间中不应将该控制作 为特征有计划。此外，基金管制东谈主不应试虑因其多半捏有干系金钱或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支捏的估值期间确定公允价值。采取估值期间确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系金钱或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值养息对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行养息并确定公允价值。       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   四、估值方法   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 养息最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外）， 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外）， 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全 价进行估值。   （4）对在交游所市集上市交游的可退换债券，按照估值日收盘价手脚估值 全价。   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值期间确定公允价值。 交游所市集挂牌转让的金钱支捏证券，采取估值期间确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券，采取估值期间确定公允价值。   （3）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经养息的报价手脚估值日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行养息以说明 估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应采取估值 期间确定其公允价值。   （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初度公拓荒行股票时公司推动公拓荒售股份、通过大批交游取得的带限售期的股       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会联系规矩确定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至履行收款日历间 中式第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价估值，回售 登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 认利息收入。 估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采取 最近交游日结算价估值。国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。 会的干系规矩进行估值。 最新规矩的，按其规矩进行估值。 采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值期间确定公允价值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规矩估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 序及干系法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据联系法律法例，基金金钱净值策画和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的想法，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的策画结果对外赐与公布。   五、估值方法 是按照每个办事日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目策画，精 确到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急养息机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主于每个办事日策画基金金钱净值及基金份额净值，并按规矩公 告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管制东谈主每个办事日对基金金钱估值后， 将基金金钱净值和基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，由基金管制东谈主按约定对外公布。   六、估值错误的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、允洽、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值错误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过错形成估值错误，导致其他当事东谈主遭受损失的，过错 的职责东谈主应当对由于该估值错误遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值错误处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值错误职责方应及 时和解各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误职责方承担； 由于估值错误职责方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主形成损失的，由估 值错误职责方对径直损失承担补偿职责；若估值错误职责方已经积极和解，而况 有协助义务确当事东谈主有裕如的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值错误职责方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行说明，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的职责方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责， 而况仅对估值错误的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值错误职责方仍搪塞估值错误负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值错误 职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利的 当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东谈主已经将此部分 不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿额加上已经赢得的不 当得利返还的总和特等其履行损失的差额部分支付给估值错误职责方。   （4）估值错误养息采取尽量复原至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的职责方。   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误形成的损失 进行评估。   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的职责方进行 更正和补偿损失。   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向联系当事东谈主进行说明。       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （1）基金份额净值策画出现错误时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 业时； 金钱价值时； 格且采取估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金金钱净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责策画，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管制东谈主应于每个怒放日交游结果后策画当日的基金金钱净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画结果复核说明后发送给基金 管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 时，所形成的过错不手脚基金金钱估值错误处理。 方机构发送的数据错误或由于其他不可抗力原因，或国度管帐计策变更、市集规 则变更等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然已经采 取必要、允洽、合理的措施进行搜检，然而未能发现该错误，由此形成的基金资 产估值错误，基金管制东谈主和基金托管东谈主撤职补偿职责。但基金管制东谈主、基金托管 东谈主应当积极采取必要的措施缓慢或摈斥由此形成的影响。       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）           第十五部分     基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决议以公告为准； 进行收益分拨。在收益评价日，基金管制东谈主对基金净值增长率和标的指数同期增 长率进行策画； 尽可能迫临标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨无 需以弥补亏蚀为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无履行性不 利影响的情况下，基金管制东谈主可养息基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开 基金份额捏有东谈主大会审议，但应于变更实施日前在规矩媒介上公告。   二、基金收益分拨数额确凿定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一办事日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一办事日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金管制东谈主将以此策画结果收益评价日基金净值增长率特等标的指数同期 增长率的差额，当差额为正时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运转日从头 策画上述方针。   三、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 分拨方式等内容。   四、收益分拨决议确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 规矩媒介公告。   五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）             第十六部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提法度和支付方式   本基金的管制费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。管制费的策画 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。托管费的策画 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系法例及相应条约 规矩，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的规矩代扣代缴。         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）            第十七部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐计策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度流露； 管帐核算，按照联系规矩编制基金管帐报表； 说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）             第十八部分      基金的信息流露   一、本基金的信息流露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《流动性风险管制规矩》、            《基金合同》偏执他联系规矩。干系法律法例对于信息 流露的流露方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主应当以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照 法律法例和中国证监会的规矩流露基金信息，并保证所流露信息的简直性、准确 性、齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予流露的基金信 息通过稳健中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）和《信 息流露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介流露，并保证 基金投资东谈主概况按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开流露的信 息贵寓。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开流露的信息应采取中语文本。同期采取外文文本的，基金信 息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开流露的信息采取阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东谈主民币 元。       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东谈主大会召开的法令及具体方法，说明基金居品的特性等波及基金投资 东谈主要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》成效后，基金居品贵寓纲领的信息发生要紧变 更的，基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品贵寓纲领，并登载在规矩 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金居品贵寓概 要；基金居品贵寓纲领其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基 金拒绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品贵寓纲领。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲领、 《基金合同》和基金托管条约登载在规矩网站上，基金销售机构将基金居品贵寓 纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、 基金托管条约登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （三）《基金合同》成效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在规矩网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露怒放日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站流露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管制东谈主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于规矩媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东谈主将 基金份额折算结果公告登载于规矩媒介上。   （六）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管制东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个办事日前，将基金份额上市交游公告书登载在规矩网站上，并将上市交游 公告书教导性公告登载在规矩报刊上。   （七）申购赎回清单   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东谈主应当在每个怒放日，通 过规矩网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金管制东谈主应当在本基金的《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载 明基金份额申购、赎回对价的策画方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东谈主能 够在申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （九）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在规矩网站上，并将年度论说教导性公告登载在规矩报刊上。基金年        国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 度论说中的财务管帐论说应当经过稳健《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在规矩网站上，并将中期论说教导性公告登载在规矩报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在规矩网站上，并将季度论说教导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或特等基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在依期论说“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下流露该投资者的类别、论说期末捏有份额及占比、论说 期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度论说和中期论说中流露基金组搭伙产情况偏执 流动性风险分析等。   （十）临时论说   本基金发生要紧事件，联系信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更；        国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动特等百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 履行控制东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （十一）浮现公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集崇高传的消       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额捏有东谈主权益的，干系信息流露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开浮现， 并将联系情况立即论说基金上市交游的证券交游所。   （十二）算帐论说   《基金合同》拒绝的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财 产进行算帐并作出算帐论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在规矩网站 上，并将算帐论说教导性公告登载在规矩报刊上。   （十三）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）投资金钱支捏证券的干系公告   若本基金投资金钱支捏证券，基金管制东谈主应在本基金中期论说及年度论说中 流露其捏有的金钱支捏证券总额、金钱支捏证券市值占基金净金钱的比例和论说 期内整个的金钱支捏证券明细。   若本基金投资金钱支捏证券，基金管制东谈主应在本基金季度论说中流露其捏有 的金钱支捏证券总额、金钱支捏证券市值占基金净金钱的比例和论说期末按市值 占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支捏证券明细。   （十五）投资股指期货的干系公告   若本基金投资股指期货，基金管制东谈主应当在季度论说、中期论说、年度论说 等依期论说和招募说明书（更新）等文献中流露股指期货交游情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风 险的影响以及是否稳健既定的投资计策和投资主见等。   （十六）投资国债期货的干系公告   若本基金投资国债期货，基金管制东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等 依期论说和招募说明书（更新）等文献中流露国债期货交游情况，应当包括投资 计策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交游对本基金总 体风险的影响以及是否稳健既定的交游计策和交游主见等。   （十七）投资股票期权的干系公告   若本基金投资股票期权，基金管制东谈主应当在依期信息流露文献中流露参与股 票期权交游的联系情况，包括投资计策、捏仓情况、损益情况、风险方针、估值       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投 资计策和投资主见。   （十八）基金参与融资和转融通证券出借交游的干系公告   若本基金参与融资，基金管制东谈主应当在季度论说、中期论说、年度论说等定 期论说和招募说明书（更新）等文献中流露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险偏执管制情况等。   若本基金参与转融通证券出借交游，基金管制东谈主应当在季度论说、中期论说、 年度论说等依期论说等文献中流露基金参与转融通证券出借交游的情况，并就报 告期内发生的要紧关联交游事项作念防御说明。   （十九）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息流露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管制轨制，指定专门部门及 高等管制东谈主员负责管制信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当稳健中国证监会干系基金信息 流露内容与样貌准则等法律法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金依期论说、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲领、基金算帐论说等干系基 金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子说明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊流露本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证干系报送信息的简直、准确、齐备、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介流露信息，然而其他各人媒介不得早于规矩媒介、基金上市交游 的证券交游所网站流露信息，而况在不同媒介上流露团结信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计论说、法律想法书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年，法律法例另有规矩的从其规矩。   七、信息流露文献的存放与查阅         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   照章必须流露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规规矩将信息置备于各自办公时势、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查 阅、复制。   八、暂停或蔓延信息流露的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露基金干系信 息： 业时；        国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）               第十九部分        风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资热诚和交游轨制等各样因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务情状、市集远景、行业竞争、东谈主员训诫等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司筹划不善，其股票价钱可能下落，或者概况用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来踱步这 种非系统风险，但不可完全侧目。 的履行收益下降。   二、管制风险 会影响其对信息的占有以及对经济形状、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为交游型怒放式基金，投资东谈主可在本基金的怒放日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，遵循基金份额捏有 东谈主利益优先原则，审慎说明申购、赎回业务请求，包括但不限于：         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 模或赎回总范围进行控制，并在申购赎回清单中公告。 基金管制东谈主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 回绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金范围赐与控 制。 格且采取估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购请求、赎回请求或减速支付赎回对价。   教导投资东谈主防御本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 筹画。   （二）本基金拟投资市集、行业及金钱的流动性风险评估   本基金为追踪创业板医药卫生指数的交游型怒放式指数证券投资基金，主要 投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。频繁情况下， 标的指数成份股流动性较好，但不拆除在特定市集环境下标的指数成份股出现流 动性较差的情况，基金管制东谈主将根据市集情况，基于对个股的基本面研究和投资 教授，对投资组合进行优化，保捏投资组合的流动性，裁汰投资组合的流动性风 险。   基金管制东谈主将密切关切各样金钱及投资标的的交游活跃程度与价钱的联接 本性况，控制组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险管制器用的实施情形、方法及对投资者的潜在影响   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险管制器用，对赎回申 请进行适度养息，手脚特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的接济措施，包括 但不限于：   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回对价的情形”，防御了解本基金暂停接受赎回请求的情形 及方法。        国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   在此情形下，投资者的赎回请求不被基金管制东谈主接受。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回对价的情形”，防御了解本基金减速支付赎回对价的情形 及方法。   在此情形下，投资者罗致赎回对价的时候将可能比往常情形下有所蔓延，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金金钱估值”中的“暂停估值的 情形”，防御了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东谈主可暂停接受投资者的申购、赎回请求或减速支付赎回对价，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或罗致赎回对价的时候比往常情形下有所蔓延。   （四）对 ETF 基金份额捏有东谈主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也可 能濒临因市集交游量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风 险。   四、本基金私有风险   标的指数并不可完全代表整个这个词股票市集。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票市集的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹划情状、 投资东谈主热诚和交游轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 风险   手脚完全追踪标的指数阐发的指数化投资，ETF 的投资风险主淌若基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪过错控制未达约        国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 定主见。   （1）由于标的指数养息成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合养息 中产生追踪偏离度与追踪过错；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合养息中产生追踪偏离度和追踪过错；   （3）成份股派发现款红利、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标的 指数收益率，从而产生追踪偏离度和追踪过错；   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时养息投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过错；   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金管制费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪过错；   （6）在 ETF 指数化投资过程中，基金管制东谈主的管贤慧商，例如追踪指数的 水平、期间妙技、买入卖出的时机遴聘等，都会对 ETF 的收益产生影响，从而影 响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的控制，基金投资组合 中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因零落卖 空、对冲机制偏执他器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。   在往常市集情况下，本基金的风险控制主见是追求日均追踪偏离度的十足值 不特等 0.2%，年追踪过错不特等 2%。如因标的指数编制法令养息或其他因素导 致本基金的追踪偏离度和追踪过错控制未达约定主见，本基金净值阐发与指数价 格走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资计策将会改变，投资组合将随之养息， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资东谈主须承担此项养息带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和爱戴，畴昔指数编制机构可        国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 能由于各样原因住手对指数的管制和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日内向中国证监会论说并提倡惩处决议，如更换基金标的 指数、退换运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未到手召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同拒绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、退换运作方式、 与其他基金合并或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决议确依期间，基金管制 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额捏有东谈主 利益优先原则维持基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐发与干系市集阐发有在相反，影响投资收益。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价 控制在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各样原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时养息投资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标记等因素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时候较长，在约定时候内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募说明书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪过错。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的稳健要求的赎回对价，由此基金管制东谈主可能在申购赎回 清单中成立较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎 回一齐或部分 ETF 份额的风险。   基金管制东谈主或基金管制东谈主托福其他机构策画并通过深圳证券交游所发布基         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 金份额参考净值（IOPV），仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV 策画也可能出现错误。投资东谈主若参 考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   因本基金不再稳健证券交游所上市条件被拒绝上市，或被基金份额捏有东谈主大 会决议提前拒绝上市，导致基金份额不可陆续进行二级市集交游的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成立 现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的裕如的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金管制东谈主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总范围进行控制，可能存在因达到当日申购范围上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额捏有东谈主在提倡赎回请求时，如基金组合中不具备足额的稳健条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金管制东谈主可能根据成份股市值范围变化等因素养息最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元一齐赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金管制东谈主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总范围进行控制，可能存在因达到当日赎回范围上限而导致后续赎回失 败的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。在组合证 券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东谈主变现后 的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。   如果基金管制东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代秀雅、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 申购赎回的往常进行将受影响。   基金管制东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标记成立时，将充分有计划由此引 发的市集套利等行径对基金份额捏有东谈主可能形成的利益挫伤。但基金管制东谈主不可 保证顶点情况下申购赎回清单标记成立的完全合感性。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到控制、 暂停或拒绝，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能养息结算轨制，对投资东谈主基金份额、组合证券及资金的 结算方式发生变化，轨制养息可能给投资东谈主带来风险。同样的风险还可能来自于 证券交游所偏执他代理机构。   （3）证券交游所、登记机构、基金托管东谈主偏执他服务机构可能爽约，导致 基金或投资东谈主利益受损的风险。   本基金可投资金钱支捏证券，主要存在以下风险：                        （1）特定原始权益东谈主停业 风险、现款流斟酌风险等与基础金钱干系的风险；                      （2）金钱支捏证券信用增级措 施干系风险、金钱支捏证券的利率风险、评级风险等与金钱支捏证券干系的风险； （3）管制东谈主爽约违法风险、托管东谈主爽约违法风险、专项筹画账户管制风险、资 产服务机构违法风险等与专项筹画管制干系的风险；（4）计策风险、税收风险、 发生不可抗力事件的风险、期间风险和操格调险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操格调险和法律风险等。由于股指期货频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器用 更为剧烈。而况由于股指期货订价复杂，不允洽的估值可能使基金金钱濒临损失 风险。股指期货采取保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数轻飘的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时候内补足保证金，按规矩将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   本基金可投资国债期货，可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。市集 风险是因期货市集价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险 是期货市集的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保 值或套利成果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为畅通 量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风 险时常是由市集零落广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法 知足保证金要求，使得所捏有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金可投资股票期权，主要濒临的风险包括市集风险、流动性风险、杠杆 风险、信用风险和操格调险等。期权价钱主要受到标的金钱价钱水平、标的金钱 价钱波动率、期权到期时候、市集利率水对等因素的影响，当市集行情发生变化 时，期权的价值也会随之波动。相较于股票市集，期权市集的流动性相对较低， 部分期权合约可能存在交游不活跃、买卖价差较大的情况，捏有的股票期权可能 遭遇无法成交、平仓出局的情况。期权具有杠杆效应，只需支付相对较小的权利 金，就不错赢得较大的投资收益，杠杆效应在放大收益的同期也会放大损失，在 市集不利的情况下，可能会濒临较大的亏蚀。期权交游波及多方参与，在交游过 程中，可能会存在爽约或其他信用风险。期权交游同期还会濒临着各样操格调险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交游机制干系的风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金金钱投资于 存托凭证或遴聘不将基金金钱投资于存托凭证，基金金钱并非势必投资存托凭 证。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交游额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票手脚担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 还得支付相应的利息或用度，如判断诞妄或操作不妥，会加大亏蚀。   （2）担保智商及控制交游风险：单只或一齐证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资履历等，这些影响可能给本基金形成经济损失。此外，本基金 也可能濒临由于自身维持担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户交游受到控制，从而形成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交游期间，如果不可按照约定的期 限归赵债务，或上市证券价钱波动，导致日终算帐后维持担保比例低于警告线， 且不可按照约定追加担保物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金形成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险和市集风险。   （1）流动性风险：本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现并支付赎回对价的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时反璧出借证券、无 法实时支付权益补偿及干系用度的风险；   （3）市集风险：证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集 风险。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特质的笼统性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者允洽性管制实施 指挥（试行）》及里面评级法度，将基金居品按照风险由低到高规则进行风险级 别评定离别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并不消然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采取的具体评价法度和方法的相反，对团结居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金履走时 作情况等当令养息对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照      国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之间的匹配测验，并须实时关切销 售机构对于本基金风险评级的养息情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因期间因素、东谈主为因素，构兵、天然灾害等不可抗力而产生的风险等。       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）          第二十部分      基金的拒绝与算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩 和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，经履行允洽方法 后，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议成效后 2 日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系方法后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主陆续的； 的因素甚至标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对惩处决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。        国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组联合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 论说出具法律想法书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余金钱的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一齐剩余金钱扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 论说登载在规矩网站上，并将算帐论说教导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规矩的最 低期限。       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）           第二十一部分     基金合同内容摘录   一、基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他联系规矩，基金管制东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或托福其他稳健条件的机构担任基金登记机构， 办理基金登记业务并赢得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗推动权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳健联系法律法例和干系证券交游所及登记机构干系业务法令的规 定以及本基金合同的前提下，制订和养息联系基金认购、申购、赎回和非交游过 户等业务的法令；   （17）托福第三方机构办理本基金的交游、算帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他联系规矩，基金管制东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以结实信用、严慎用功的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备裕如的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此寂然，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取允洽合理的措施使策画基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩策画并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏执他联系规矩，履行信息流露及         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 论说义务；   （12）保守基金营业好意思妙，不显露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应予守密，不 向他东谈主显露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有 东谈主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系规矩召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律法例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在规矩时候发出，而况 保证投资东谈主概况按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱逐、照章被毁灭或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担职责；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 成效，基金管制东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，干系股票的 解冻按照《业务法令》的规矩处理；   （25）践诺成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他联系规矩，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 维持基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并采取必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据干系市集法令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他联系规矩，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以结实信用、用功尽责的原则捏有并安全维持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业时势，配备裕如的、 及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 基金财产彼此寂然；对所托管的不同的基金分别成立账户，寂然核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面彼此寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）维持由基金管制东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系规矩另有 规矩外，在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东谈主显露，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主策画的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价及法律法例规矩的干系内容；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具想法，说 明基金管制东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果 基金管制东谈主有未践诺《基金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵寓不低于法 律法例规矩的最低期限；   （12）从基金管制东谈主或其托福的登记机构处罗致并保存基金份额捏有东谈主名 册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或联系规矩向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系规矩，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 分拨；   （18）濒临驱逐、照章被毁灭或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会， 并文牍基金管制东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而撤职；   （20）按规矩监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管制东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）践诺成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他联系规矩，基金份额捏有东谈主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他联系规矩，基金份额捏有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）雅致阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息流露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律法例和《基金合同》 所规矩的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》拒绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）践诺成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的方法和法令   （一）基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当 授权代表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   （二）在本基金到手召募并运作之后，如基金管制东谈主管制本基金的聚合基金 的：   鉴于本基金和本基金的聚合基金的干系性，聚合基金的基金份额捏有东谈主不错 凭所捏有的聚合基金份额出席或者托付代表出席本基金的基金份额捏有东谈主大会 并参与表决。在策画参会份额和计票时，聚合基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，聚合 基金捏有本基金份额的总和乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的聚合基金份额占联 接基金总份额的比例，策画结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   聚合基金的基金管制东谈主不应以聚合基金的口头代表聚合基金的全体基金份 额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份期骗表决权，但可接受聚合基金的特 定基金份额捏有东谈主的托福以聚合基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   聚合基金的基金管制东谈主代表聚合基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本 基金份额捏有东谈主大会的，须先遵循聚合基金基金合同的约定召开聚合基金的基金       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 份额捏有东谈主大会，聚合基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额捏有东谈主大会的，由聚合基金的基金管制东谈主代表聚合基金的基金份额捏有东谈主提议 召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。   （三）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有规矩的除外）：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）养息基金管制东谈主、基金托管东谈主的报答法度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会方法；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所拒绝 上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无履行性不利影响的情况下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）养息本基金的申购费率或变更收费方式；        国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （3）因相应的法律法例、深圳证券交游所或中国证券登记结算有限职责公 司的干系业务法令发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）增多或减少份额类别，或养息基金份额分类办法及法令；   （5）养息基金收益的分拨原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无履行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （7）养息联系基金认购、申购、赎回、交游、转托管、非交游过户、质押 等业务的法令；   （8）养息基金的申购赎回方式；养息申购对价、赎回对价组成，养息申购 赎回清单的内容，养息申购赎回清单策画和公告时候或频率；   （9）基金在其他证券交游所上市、通达场外申购赎回或其他申购赎回模式；   （10）召募并管制以本基金为主见 ETF 的聚合基金、本基金的聚合基金采取 特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （11）监管机关或证券交游所要求或决定本基金拒绝上市；   （12）基金推出新业务或服务；   （13）因基金托管东谈主被具有基金托管履历的其他证券公司罗致合并，本基金 的基金托管东谈主更换为前述具有基金托管履历的证券公司；   （14）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   （四）会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集。 提倡书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提倡书面提议。基金管制东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额捏 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金 份额捏有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 基金份额捏有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基 金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干预。 益登记日。   （五）召开基金份额捏有东谈主大会的文牍时候、文牍内容、文牍方式 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关偏执联       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 系方式和筹商东谈主、表决想法寄交的截止时候和收取方式。 决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管制东谈主 到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面文牍基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法 的计票着力。   （六）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释稳健法律法例、《基金合 同》和会议文牍的规矩，而况捏有基金份额的凭证与基金管制东谈主捏有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证娇傲， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为灵验：         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内连 续公布干系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文牍规矩的方式收取基金份额捏有东谈主的表决想法；基金托管东谈主或基金管制东谈主经 文牍不插足收取表决想法的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具 表决想法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决想法的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决想法的 代理东谈主出具的托福东谈主捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释符 正当律法例、《基金合同》和会议文牍的规矩，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，具体方式在会议文牍 中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议方法比照现场开会和通 讯方式开会的方法进行。表决方式上，基金份额捏有东谈主也不错采取相聚、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中载明。   （七）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额捏有东谈主大会有计划的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起首由大会主捏东谈主按照下列第（九）条文矩方法确定 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经有计划后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管制东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏 有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起首由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 格外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。        国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 退换基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以格外决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相背凭据评释，不然提交稳健会议文牍中规矩的说明基金份额捏有东谈主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额捏有东谈主，口头稳健会议文牍规矩的表决想法视为有 效表决，表决想法朦拢不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议动手 后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （十）成效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额捏有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果采取 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺成效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。成效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有按捺力。   （十一）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、 表决条件等规矩，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系 内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直 对本部老实容进行修改和养息，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，经履行允洽方法 后，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议成效后 2 日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系方法后，《基金合同》应当拒绝：       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 基金托管东谈主陆续的； 的因素甚至标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对惩处决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组联合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 论说出具法律想法书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。        国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余金钱的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一齐剩余金钱扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 论说登载在规矩网站上，并将算帐论说教导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规矩的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，应经友好协商惩处，如经友好协商未能惩处的，则任何一方均有权将争议提 交上海国外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁 的地点在上海市，仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有按捺力，仲裁费 用由败诉方承担，仲裁裁决另有决定的除外。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应死守各自的职责，陆续赤诚、用功、尽责 地履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地 区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公时势和营业时势查阅。         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）            第二十二部分        托管条约内容摘录   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称号：国泰基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东谈主：周向勇   成立日历：1998 年 3 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织体式：有限职责公司   注册成本：11,000 万元东谈主民币   存续期间：捏续筹划   筹商电话：400-888-8688   （二）基金托管东谈主   称号：国泰海通证券股份有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号   法定代表东谈主：朱健   成立时候：1999 年 8 月 18 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监机构字[1999]77 号   组织体式：其他股份有限公司（上市）   注册成本：东谈主民币 17,629,708,696 元整   存续期间：捏续筹划   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2014]511 号   筹商东谈主：丛艳   筹商电话：021-38917599   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行径期骗监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。        国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地齐全投资主见，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、方位政府债券、 政府支捏机构债券、中期单子、可退换债券（含分离交游可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、金钱支捏证券、同行存单、银行存 款、金融养殖品（包括股指期货、国债期货、股票期权）、货币市集器用以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳健中国证监会干系规 定）。   本基金可根据法律法例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资股指期权等其他品种，基金管制东谈主 在履行允洽方法后，不错相应养息本基金的投资范围。 对基金投资、融资比例进行监督。   （1）按法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱配置比 例为：   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的金钱比例不低于非现款基金 金钱的 80%且不低于基金金钱净值的 90%，因法律法例的规矩而受控制的情形除 外。   如法律法例或监管机构以后允许基金变更投资比例控制，基金管制东谈主在履行 允洽方法后，不错相应养息本基金的投资比例规矩。   （2）根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以 下投资控制： 金金钱的 80%且不低于基金金钱净值的 90%； 金金钱净值的 10%；            国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 该金钱支捏证券范围的 10%； 券，不得特等其各样金钱支捏证券共计范围的 10%； 基金捏有金钱支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再稳健投资法度，应在评 级论说发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出； 产，本基金所申报的股票数目不特等拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   ①本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得特等基金 金钱净值的 10%；   ②本基金在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得特等基金捏 有的股票总市值的 20%；   ③本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计 算）应当稳健基金合同对于股票投资比例的联系约定；   ④本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得特等上一交游日基金金钱净值的 20%；   ①本基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得特等基金 金钱净值的 15%；在职何交游日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得特等基 金捏有的债券总市值的 30%；   ②本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得特等上一交游日基金金钱净值的 30%；   ③本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差策画）应当稳健基金合同对于债券投资比例 的联系约定；   ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得特等基金金钱 净值的 10%；         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）    ②开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏 有合约行权所需的全额现款或交游所法令招供的可冲抵期权保证金的现款等价 物；    ③未平仓的期权合约面值不得特等基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数策画； 入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得特等基金金钱净值的 产支捏证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；每个交游日日终在扣除 股指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于交游保证金一 倍的现款； 其他有价证券市值之和，不得特等基金金钱净值的 95%；    ①参与转融通证券出借业务的金钱，不得特等基金金钱净值的 30%，其中， 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券，纳入《流动性风险管制规矩》所述流 动性受限证券的范围；    ②参与转融通证券出借业务的单只证券不得特等本基金捏有该证券总量的    ③最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；    ④参与转融通证券出借的平均剩余期限不得特等 30 天，平均剩余期限按照 市值加权平均策画；    ⑤因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管制东谈主之外的因素 甚至基金投资不稳健上述比例控制的，基金管制东谈主不得新增出借业务； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致；       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 因素甚至基金不稳健该比例控制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限金钱的 投资； 上市交游的股票合并策画；   除上述第 6）、14）、15）、16）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性控制 等基金管制东谈主之外的因素甚至基金投资比例不稳健上述规矩投资比例的，基金管 理东谈主应当在干系证券可交游的 10 个交游日内进行养息，但中国证监会规矩的特 殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与搜检自基金合同成效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述控制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行允洽方法后，则本基金投资不再受干系控制或按变更后的规矩践诺。   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、附近证券交游价钱偏执他不高洁的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩禁闭的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述控制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行允洽方法后，则本基金投资不再受干系控制或以变更后的控制为准。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、履行 控制东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 者从事其他要紧关联交游的，应当稳健基金的投资主见和投资策略，遵循基金份 额捏有东谈主利益优先原则，防护利益禁绝，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱践诺。干系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与流露。要紧关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述控制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行允洽方法后，则本基金投资不再受干系控制或按变更后的规矩践诺。 管制东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金托管东谈主依据联系法律、法例规矩和《基金合同》约定对基金管制东谈主参与 银行间市集交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。   基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳健法律、法例及行业 法度的、经沉稳遴聘的、本基金适用的银行间市集交游敌手的名单。基金托管东谈主 在收到名单后 2 个办事日内电话或回函说明收到该名单。基金管制东谈主应严格按照 交游敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘交游敌手，如基金管制东谈主在基金投资 运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集交游敌手名单的，视为基金管制东谈主 招供全市集交游敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券 市集交游敌手名单进行交游。   基金管制东谈主不错依期（每半年）和不依期对银行间市集现券及回购交游敌手 的名单进行更新。新名单成效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照条约进行结算。   基金管制东谈主参与银行间市集交游时，应按银行间债券市集的交游法令进行交 易，并有职责控制交游敌手的资信风险，由于交游敌手资信风险引起的损失,基 金管制东谈主应当负责向干系职责东谈主追偿。基金托管东谈主不承担由此形成的相应法律责 任及损失。   如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游 时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，但基金托管东谈主不承担由此形成的相应损 构怨职责。       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 基金管制东谈主遴聘进款银行进行监督。   基金投资银行依期进款的，基金管制东谈主应根据法律、法例的规矩及基金合同 的约定遴聘进款银行。   本基金投资银行进款应稳健如下规矩：   （1）基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的简直、准确。   （2）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核干系条约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （3）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵从《基金 法》、   《运作办法》等联系法律、法例，以及国度联系账户管制、利率管制、支付 结算等的各项规矩。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主在遴聘进款银行时有违背联系法律法例的规矩 及基金合同的约定的行径，应实时以书面体式文牍基金管制东谈主在 10 个办事日内 纠正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在 10 个办事日内纠正的， 基金托管东谈主应论说中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违法行径，应 立即论说中国证监会，同期文牍基金管制东谈主在 10 个办事日内纠正或回绝结算。 投资畅通受限证券进行监督。   （1）基金管制东谈主投资畅通受限证券，应遵从《对于基金投资非公拓荒行股 票等畅通受限证券联系问题的文牍》等联系法律法例规矩。   （2）畅通受限证券与上文所述的流动性受限金钱并不完全一致，包括非公 拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交 易证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交游中的质押券等畅通受限证券。   （3）基金管制东谈主应保证本基金投资的畅通受限证券登记存管在本基金名下， 并确保基金托管东谈主概况往常查询。因基金管制东谈主原因产生的畅通受限证券登记存 管问题，形成基金托管东谈主无法安全维持本基金金钱的职责与损失，及基金财产的 损失，由基金管制东谈主承担。   （4）在初度投资畅通受限证券之前，基金管制东谈主应当制定干系投资决策流       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 程、风险控制轨制、流动性风险控制预案等规章轨制。基金管制东谈主应当根据基金 流动性的需要合理安排畅通受限证券的投资比例，并在风险控制轨制中明确具体 比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管制东谈主董事会批准。   （5）在投资畅通受限证券之前，基金管制东谈主应提前向基金托管东谈主提供联系 畅通受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：基金拟认 购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时候文献等。基金管制东谈主 应保证上述信息的简直、齐备。   （6）基金托管东谈主在监督基金管制东谈主投资畅通受限证券的过程中，如合计因 市集出现剧烈变化导致基金管制东谈主的具体投资行径可能对基金财产形成较大风 险，基金托管东谈主有权要求基金管制东谈主对该风险的摈斥或防护措施进行补充和整 改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经预先书面见告基金管制东谈主，有权回绝 践诺其联系指示。因回绝践诺该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相 应职责，并有权论说中国证监会。   （7）如果基金管制东谈主未按照本条约的约定向基金托管东谈主报送干整个据或者 报送了作假的数据，导致基金托管东谈主不可履行基金托管东谈主职责的，基金管制东谈主应 照章承担相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据法律法例、基金合同及本条约履 行职责外，因投资畅通受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本条约履行监督职 责后不承担上述损失。   （8）基金托管东谈主根据联系规矩有权对基金管制东谈主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。   （9）干系法律法例对基金投资畅通受限证券有新规矩的，从其规矩。 基金管制东谈主居品禁投池进行监督。   基金管制东谈主不错向基金托管东谈主提供基金禁投池清单。基金托管东谈主在收到名单 后 2 个办事日内电话或回函说明收到该名单。基金管制东谈主不错依期和不依期对基       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 金禁投池清单进行更新。基金托管东谈主在收到清单后 2 个办事日内电话或书面回函 说明，新清单自基金托管东谈主说明当日成效。新清单成效前基金托管东谈主仍按原禁投 池清单进行监督。   基金管制东谈主超越名单范围进行投资的，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主， 但基金托管东谈主不承担由此形成的相应损构怨职责。 备期间系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务流 程，灵验防护和控制风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律、法例的规矩及基金合同的约定，对基金 金钱净值策画、基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、 基金收益分拨、干系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进 行监督和核查。   （三）基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规矩时候 内回话并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金管制东谈主应积极配合提供干整个 据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违背法 律法例、《基金合同》和本托管条约的规矩，应实时以电话提醒或书面教导等方 式文牍基金管制东谈主限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金管制东谈主收到书面文牍后应实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回 函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保 证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项 进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能 在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交游方法已经成效的指示违背法律、行政 法例和其他联系规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管制东谈主， 并论说中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违法行径，应实时论说中国证监会，同期 文牍基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金管制东谈主无高洁理       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 由，回绝、禁闭对方根据本托管条约规矩期骗监督权，或采取拖延、诓骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡教授仍不改正的，基金托 管东谈主应论说中国证监会。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》偏执他联系法例、《基金合同》和本条约规矩，基金管制东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全维持基金财产，是否开立基金财产的托管账户、证券账户、债券托管账 户等投资所需账户，是否协助提供开立期货业务干系账户及交游编码的基金托管 东谈主干系信息，是否实时、准确复核基金管制东谈主策画的基金金钱净值和基金份额净 值，是否根据基金管制东谈主指示办理算帐交收，是否按照法例规矩和《基金合同》 规矩进行干系信息流露和监督基金投资运作等行径。   基金管制东谈主不错依期（每半年）和不依期地对基金托管东谈主维持的基金金钱进 行核查。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相 关贵寓以供基金管制东谈主核查托管财产的齐备性和简直性，在规矩时候内回话并改 正。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主未对基金金钱实行分账管制、私自挪用基金资 产、未践诺或无故蔓延践诺基金管制东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本条约偏执他联系规矩的，应实时以书面体式文牍基 金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文牍后应不才一办事日实时查对并以书 面体式对基金管制东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内 实时改正。在限期内，基金管制东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管 东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金管 理东谈主应论说中国证监会。对基金管制东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监 督论说的，基金托管东谈主应积极配合提供干整个据贵寓和轨制等。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行径，应立即论说中国证监会，同期 文牍基金托管东谈主在限期内纠正。基金托管东谈主应就基金管制东谈主合理的疑义进行解释 或举证。基金托管东谈主无高洁情理，回绝、禁闭对方根据本条约规矩期骗监督权， 或采取拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东谈主提倡 教授仍不改正的，基金管制东谈主应论说中国证监会。       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   四、基金财产的维持   （一）基金财产维持的原则 用、刑事职责、分拨基金的任何金钱。 户、期货结算账户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的齐备和独 立。 应由基金管制东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金 金钱莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金管制东谈主采取措施 进行催收。由此给基金形成损失的，基金管制东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的 损失。基金托管东谈主对此赐与必要的配合与协助，但不承担相应职责。 托管基金财产。   （二）基金合同成效时召募金钱的考证   基金召募期间召募的资金应存于在具有托管履历的营业银行开设的基金募 集专用账户。该账户由基金管制东谈主或基金管制东谈主托福的登记机构开立并管制。   基金召募期满或基金管制东谈主依据法律法例及招募说明书决定住手基金发售， 基金召募份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）及基金 认购东谈主数稳健《基金法》、            《运作办法》等联系规矩后，基金管制东谈主应将召募到的 属于基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管资金账户，并 由登记机构将组合证券过户至本基金的组合证券账户，同期在规矩时候内，聘用 稳健《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资论说， 出具的验资论说应由插足验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。 基金托管东谈主在收到资金当日出具干系评释文献。若基金召募期限届满，未能达到 基金备案的条件，由基金管制东谈主按规矩办理干系资金和证券退还等事宜，基金托         国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的银行进款账户的开立和管制 款账户，并根据中国东谈主民银行规矩计息，根据基金管制东谈主正当合规的指示办理资 金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、维持和使用。本基金的一切 货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回对价中现款部分、支付基金收益、 收取申购对价中现款部分，均需通过本基金的银行进款账户进行。 基金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦 不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行为。 资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管金钱的资金结算汇划 业务。 其他规矩。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制   基金托管东谈主为本基金在中国证券登记结算有限职责公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管制东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一 级法东谈主算帐办事。结算备付金账户的资金交收按照中国证券登记结算有限职责公 司的规矩践诺。   （五）债券托管账户的开立和管制   基金合同成效后，基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限职责公司及银行 间市集算帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主 负责基金的债券及资金的算帐。基金管制东谈主代表基金签订宇宙银行间债券市集债        国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管制   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，由基金管制东谈主协助基金托 管东谈主根据联系法律、法例的规矩和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户 按联系法令使用并管制。   法律法例等联系规矩对干系账户的开立和管制另有规矩的，从其规矩办理。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的维持   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主或其他基金管制东谈主与基金托管东谈主 协商一致的第三方机构的维持库，维持凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主履行灵验控 制下的什物证券等有价凭证在基金托管东谈主维持期间的损坏、灭失，由此产生的责 任应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构履行灵验控制的本 基金金钱不承担维持职责。   银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责维持。   （八）与基金财产联系的要紧合同的维持   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别由基金托 管东谈主、基金管制东谈主维持，干系业务方法另有控制除外。除本条约另有规矩外，基 金管制东谈主在代基金签署与基金联系的要紧合同期应尽可能保证基金一方捏有二 份及以上的原来，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原件，基 金管制东谈主在合同签署后 15 个办事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合 同原件投递基金托管东谈主处。要紧合同的维持期限不低于法律法例规矩的最低期 限。   对于无法取得二份以上原来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不 得转换。   五、基金金钱净值策画和管帐核算   （一）基金金钱净值及基金份额净值的策画与复核   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   基金管制东谈主应每个办事日对基金金钱估值。但基金管制东谈主根据法律法例或基 金合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应稳健《基金合同》、                            《中国证券监督管 理委员会对于证券投资基金估值业务的带领想法》偏执他法律、法例的规矩。基 金金钱净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责策画，基金托管东谈主复核。基金管制 东谈主应于每个办事日交游结果后策画当日的基金金钱净值和基金份额净值，以约定 方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画结果复核后，将复核结果反馈给 基金管制东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按约定对外公布。   （二）基金金钱的估值   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值错误的处理方式   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。   （四）暂停估值的情形 业时； 金钱价值时； 格且采取估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金管制东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门制定的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的团结记 账方法和管帐处理原则，分别独随即成立、登录和维持本基金的全套账册，对双 方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。   （七）管帐数据和财务方针的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制东谈主和        国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的策画和公告的，以基金管制东谈主的账 册为准。   （八）基金财务报表、依期论说的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别寂然编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成；在《基金合同》成效后，基金招募说明 书的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明 书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少 每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。季度报 告应在季度结果之日起 15 个办事日内赐与公告；中期论说在上半年结果之日起 两个月内赐与公告；年度论说在每年结果之日起三个月内赐与公告。基金合同生 效不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   基金管制东谈主在月初 3 个办事日内完成上月度报表的编制，以约定方式将联系 报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个办事日内进行复核，并将复核结 果实时以书面或其他两边约定的方式文牍基金管制东谈主。对于季度论说、中期论说、 年度论说等依期论说及招募说明书（更新），基金管制东谈主和基金托管东谈主应在上述 监管部门规矩的时候内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现 两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行养息， 养息以两边招供的账务处理方式为准。如果基金管制东谈主与基金托管东谈主不可于应当 发布公告之日前就干系报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发 布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度论说、中期论说或年度论说复核罢了后，可 以出具复核说明书（盖印）或以其他两边约定的方式说明，以备有权机构对干系 文献审核搜检。   六、基金份额捏有东谈主名册的维持   基金管制东谈主可托福基金登记机构登记和维持基金份额捏有东谈主名册。基金份额 捏有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册，包括基金合同成效日的基金份额捏有东谈主名册、基金合 同拒绝日的基金份额捏有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额捏有东谈主名册、基金        国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 份额捏有东谈主大会权益登记日的基金份额捏有东谈主名册、每年终末一个交游日的基金 份额捏有东谈主名册，由基金登记机构负责编制和维持，并对基金份额捏有东谈主名册的 简直性、齐备性和准确性负责，保存期限不低于法律法例规矩的最低期限。   基金管制东谈主应根据基金托管东谈主的要求依期和不依期向基金托管东谈主提供基金 份额捏有东谈主名册。   （一）基金管制东谈主于《基金合同》成效日及《基金合同》拒绝日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （二）基金管制东谈主于基金份额捏有东谈主大会权益登记日后 5 个办事日内向基金 托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （三）基金管制东谈主于每年终末一个交游日后 10 个办事日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （四）除上述约定时候外，如果确因业务需要，基金托管东谈主与基金管制东谈主商 议一致后，由基金管制东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名 册。   基金托管东谈主以电子版体式妥善维持基金份额捏有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不低于法律法例规矩的最低期限。基金托管东谈主不得将所维持的基金 份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从守密义务。若基金 管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善维持基金份额捏有东谈主名册，应按联系 法例规矩各自承担相应的职责。   七、争议惩处方式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，应经友好 协商惩处，如经友好协商未能惩处的，则任何一方均有权将争议提交上海国外经 济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在上海 市，仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有按捺力，仲裁用度由败诉方承 担，仲裁裁决另有决定的除外。   争议处理期间，两边当事东谈主应死守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，陆续赤诚、 用功、尽责地履行《基金合同》和本条约规矩的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的合 法权益。   本条约受中华东谈主民共和国（为本条约的目的，不包括香港、澳门格外行政区        国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号） 及台湾地区）法律统率。   八、基金托管条约的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何禁绝。   （二）基金托管条约的拒绝 他事由形成其他基金托管东谈主接纳基金财产； 他事由形成其他基金管制东谈主接纳基金管制权； 止事项。   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组联合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 论说出具法律想法书；        国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一齐剩余金钱扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐 论说登载在规矩网站上，并将算帐论说教导性公告登载在规矩报刊上。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规矩的最 低期限。           国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）           第二十二部分          对基金份额捏有东谈主的服务     基金管制东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管制东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些 服务神色。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提倡商讨、建议、投诉等需 求，基金管制东谈主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信教导发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金管制东谈主客户服务电话、网站请求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金管制东谈主依期或不依期向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金管制东谈主客户服务电话、网站请求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金管制东谈主依期或不依期向投资东谈主发送电子资讯。     五、筹商基金管制东谈主 层     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法深入的内容，请通过上述方式 筹商基金管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面深入了本招募说明书。       国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）          第二十三部分       其他应流露事项        公告称号           流露媒介                日历 国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证                     《中国证券报》             2025/4/3 券投资基金基金合同成效公告 国泰基金管制有限公司对于旗下部分基金                    《中国证券报》、《上 基金托管东谈主信息变更并修改基金合同等法                      2025/4/4                      海证券报》 律文献的公告 国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证 券投资基金怒放日常申购与赎回业务的公  《中国证券报》            2025/4/10 告 国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证                       公司官网             2025/4/10 券投资基金上市交游公告书 对于国泰创业板医药卫生交游型怒放式指                     《中国证券报》            2025/4/15 数证券投资基金新增流动性服务商的公告 对于国泰创业板医药卫生交游型怒放式指                     《中国证券报》            2025/4/15 数证券投资基金上市交游教导性公告 对于国泰创业板医药卫生交游型怒放式指                     《中国证券报》            2025/4/18 数证券投资基金新增流动性服务商的公告 国泰基金管制有限公司高等管制东谈主员变更                     《中国证券报》            2025/5/30 公告                    《中国证券报》、《证 国泰基金管制有限公司对于指定证券投资                    券时报》、                        《上海证券           2025/6/27 基金主流动性服务商的公告                        报》 国泰基金管制有限公司对于指定证券投资 《中国证券报》、《证 基金主流动性服务商的公告          券时报》 国泰基金管制有限公司对于旗下部分交游 《证券时报》、《中国 型怒放式基金新增瑞银证券有限职责公司 证券报》、                        《上海证券           2025/10/16 为一级交游商的公告              报》 国泰基金管制有限公司对于旗下部分交游 《证券时报》、《中国 型怒放式基金新增民生证券股份有限公司 证券报》、                        《上海证券           2025/10/24 为一级交游商的公告              报》      国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）     第二十四部分     招募说明书存放偏执查阅方式   本招募说明书存放在本基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时势，投 资东谈主可在办公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书原来为准。基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。      国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第二号）              第二十五部分       备查文献   以下备查文献存放在本基金管制东谈主、基金托管东谈主的办公时势。投资东谈主可在办 公时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基 金注册的批复文献   二、《国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金基金合同》   三、《国泰创业板医药卫生交游型怒放式指数证券投资基金托管条约》   四、法律想法书   五、基金管制东谈主业务履历批件、营业牌照   六、基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                              国泰基金管制有限公司                           二零二五年十一月二十七日