国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型开     放式指数证券投资基金       更新招募说明书      （2025 年第一号）     基金不断东谈主：国泰基金不断有限公司     基金托管东谈主：广发证券股份有限公司      国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                                                                 目               录   国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                                    热切指示 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、阛阓出路和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。     富时中国 A 股开脱现款流聚焦指数以富时中国 A 股开脱畅达指数成份股作 为样本空间，采纳适合要求的 50 只证券看成成份股，旨在代表在相应证券池中 展现高开脱现款流率特征的证券的阐扬。     联系标的指数具体编制决议及成份股信息详见 FTSE Russell 网站，网址： https://www.lseg.com.cn/zh/ftse-russell。 投资东谈主在投老本基金前，需全面意识本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分计议自身的风险承受材干，感性判断阛阓，对投老本基金的意愿、时机、数目 等投资步履作念出颓靡决策。投资东谈主根据所握有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：阛阓风险、不断风险、流 动性风险、本基金稀奇风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金稀奇风险包括： 标的指数申报与股票阛阓平均申报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合申报与标的指数申报偏离及追踪误差控制未达约定方针的风险、标的指数变 更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二级阛阓交易价钱折溢价的 风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较纰缪的风险、基金退市 风险、投资东谈主申购失败的风险、基金份额握有东谈主赎回失败的风险、基金份额赎回 对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标记成立风险、申购赎 回的代理买卖风险、操作或本事风险、第三方机构服务的风险、投资资产支握证 券的风险、投资股指期货的风险、投资国债期货的风险、投资股票期权的风险、  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 投资存托凭证的风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险等。   本基金可投资资产支握证券，主要存在与基础资产联系的风险、与资产支握 证券联系的风险、与专项有筹画不断联系的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风险、 操立场险和法律风险等。   本基金可投资国债期货，可能濒临阛阓风险、基差风险、流动性风险。   本基金可投资股票期权，主要濒临的风险包括阛阓风险、流动性风险、杠杆 风险、信用风险和操立场险等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交易机制联系的风险可能径直或蜿蜒成为本基金的风险。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 存托凭证或采纳不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭 证。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保材干及限制交易风险、 强制平仓风险等。   本基金可参与转融通证券出借业务，将濒临流动性风险、信用风险、阛阓风 险等风险。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于羼杂型基 金、债券型基金和货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复制策略， 追踪富时中国 A 股开脱现款流聚焦指数，其风险收益特征与标的指数所表征的 阛阓组合的风险收益特征相似。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应厚爱阅读基金合同、本招募 说明书、基金居品贵府摘要等信息泄露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金不断东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者满足” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行包袱。   基金的过往事迹并不预示其改日阐扬。基金不断东谈主不断的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹阐扬的保证。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金不断东谈主依照恪尽责守、浑厚信用、严慎勤奋的原则不断和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书已经本基金托管东谈主复核。本次招募说明书更新事由为年度更 新。本招募说明书所载投资组合申报为 2025 年 3 季度申报，净值阐扬数据截止 日为 2025 年 6 月 30 日，主要东谈主员情况截止日为 2025 年 11 月 20 日，除非另有 说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2025 年 8 月 31 日。（本申报中财务 数据未经审计）  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                   第一部分      引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）    、                 （以下简称“《运作办法》”）、     《公开召募证券投资基金运作不断办法》             《公 开召募证券投资基金销售机构监督不断办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息泄露不断办法》（以下简称“《信息泄露办法》”）、《公 开召募怒放式证券投资基金流动性风险不断章程》                      （以下简称“《流动性风险不断      《公开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指数基金率领》 章程》”）、                           （以下简 称“《指数基金率领》”）和其他联系法律律例以及《国泰富时中国 A 股开脱现款 流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金基金合同》                      （以下简称“基金合同”）编写。   基金不断东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性讲明或者舛错遗 漏，并对其实在性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府苦求召募的。本基金不断东谈主莫得录用或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是章程基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同当事东谈主，其握有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 联系章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务， 应详确查阅基金合同。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                   第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 证券投资基金 券投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验立异和补充 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约 的任何灵验立异和补充 易型怒放式指数证券投资基金招募说明书》过头更新 式指数证券投资基金基金居品贵府摘要》过头更新 式指数证券投资基金基金份额发售公告》 指数证券投资基金上市交易公告书》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对当经常 作念出的立异     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督不断办法》及颁 布机关对当经常作念出的立异     《信息泄露办法》：指《公开召募证券投资基金信息泄露不断办法》及颁 布机关对当经常作念出的立异     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作不断办法》及颁布机关对     国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 当经常作念出的立异        《流动性风险不断章程》：指《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险 不断章程》及颁布机关对当经常作念出的立异        《指数基金率领》：指《公开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指数 基金率领》及颁布机关对当经常作念出的立异 申购赎回实施笃定》界说的“交易型怒放式基金”，简称“ETF” 标相似，接纳怒放式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主 民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金不断东谈主坚韧了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构     国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金不断东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金不断东谈主指定的，在基金合同见效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 投资东谈主基金账户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务和基金交易的证实、 计帐和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额握有东谈主名册和办理非交易过户 等 结算有限使命公司，基金不断东谈主也不错自行或录用其他机构担任登记机构 不断的基金份额余额过头变动情况的账户 基金不断东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面证实的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得卓著 3 个月 怒放日        《业务王法》：指深圳证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司、国 泰基金不断有限公司、基金销售机构的联系业务王法和章程（过头经常立异）  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 请购买基金份额的步履 步履 件，以基金合同章程的对价苦求购买基金份额的步履 章程的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所章程对价的步履 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 和招募说明书章程应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 变更 股，况兼按照每种成份股在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合， 达到复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目计较 当日现款差额的想到值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较，并通过深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的章程将基金份额握有东谈主的基金份额数额进行变更登记的步履 卖证券价差、银行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的审时度势 率差额以及基金可供分拨利润金额之基准日 基金应收款项过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开辟行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 交易的债券等 刊及《信息泄露办法》章程的互联网网站（包括基金不断东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务     国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 件  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                 第三部分       基金不断东谈主   一、基金不断东谈主概况   称呼：国泰基金不断有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册老本：11,000 万元东谈主民币   接洽东谈主：辛怡   接洽电话：（021）31089000，400-888-8688   股权结构：                激动称呼                 股权比例         中国建银投资有限使命公司                 60%             意大利忠利集团                  30%       国网英大国外控股集团有限公司                 10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国成立银 行总行、中国建银投资有限使命公司。2011 年 1 月加入国泰基金不断有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文书、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档管帐师，中国非执业注册会 计师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。                                            （国 务院农村综合转换办事小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费转换办事小组办公室（国务院农村综合转换办事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组文书、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年   国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 学界联合会党组文书、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限使命公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。     Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师； 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁； 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总经 理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主 管 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董 事 长 。 2024 年 1 月 1 日 起 任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。2013 年 11 月起任公司董事。     游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特 许保障师（Chartered Insurer）                       。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司 营业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理； 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪资产不断有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区激动代表。2010 年 6 月起任公司董事。     丁琪，董事，硕士，高档政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力 集团物质总公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财 务有限公司任财务部工作。2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部 任成本电价处工作、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国 电力财务有限公司西北分公司任副总司理（主握办事）、总司理、党组副文书。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 党组副文书。2014 年 11 月至 2024 年 7 月，在中国电力财务有限公司任副总经 理、党委委员。2019 年 4 月至 2020 年 12 月曾任公司董事。2024 年 7 月于今， 在国网英大国外控股集团有限公司担任副总司理、党委委员兼国度电网金融审计 中心主任。2025 年 4 月起任公司董事。    李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国成立银行总 行、中国建银投资有限使命公司。2024 年 7 月加入国泰基金不断有限公司，现 任公司党委副文书、总司理、董事、代任督察长。    吴群，颓靡董事，博士研究生，高档管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）办事，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 理部高档司理、总监，不断盘问部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国 电子产业工程有限公司办事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月 在中国电子信息产业集团有限公司办事（简称“CEC”），历任审计部副主任、资 产部副主任（主握办事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协 会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员 会照顾人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经 济师。在 CEC 办事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司颓靡董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息叛逆股份有限公司颓靡董事。2017 年 10 月起任公司颓靡董事。    杨金强，颓靡董事，博士研究生，解释。2011 年 7 月于今，历任上海财经 大学金融学院助清醒释、副解释、解释、博导、系主任、副院长（主握办事）。    封晓骏，颓靡董事，大学本科，高档讼师。1992 年 1 月至 1996 年 12 月在 江苏省泰兴市外经委办事，1997 年 1 月至 1999 年 12 月在江苏省泰兴市（工业） 外贸公司办事，后任副总司理。2000 年 1 月至 2006 年 3 月任江苏江豪讼师事务 所讼师。2006 年 10 月于今任上海市海华永泰讼师事务所专职讼师、高档合伙东谈主。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 委、政协科技委兼职副主任，2016 年 8 月于今任九三学社浦东区委副主委，2022 年 10 月于今任浦东新戋戋委、区政府、中国（上海）自贸区管委会法律照顾人， 市立法研究所客座研究员，2017 年 10 月于今任华东政法大学特聘解释，2017 年 12 月于今任上海仲裁委员会仲裁人，2021 年 8 月于今任上海国外经济贸易仲 裁委仲裁人，2017 年 3 月至 2018 年 3 月挂职上海奉贤区经委、商务委副主任， 年 3 月于今任江苏省泰州市委市政府法律照顾人、苏州市相城区东谈主民政府法律顾 问、江苏省东谈主民政府驻沪办法律照顾人。2025 年 6 月起任公司颓靡董事。    徐晓东，颓靡董事，博士研究生，解释。1994 年 5 月至 1999 年 8 月，任华 南师范大学经济系讲师。2003 年 8 月至 2007 年 4 月，任中国东谈主民大学商学院讲 师。2004 年 8 月至 2006 年 8 月，任香港理工大学管帐与金融学院博士后。2007 年 5 月于今，历任上海交通大学安泰经济与不断学院副解释、解释、博导，其中    钟炳贵，职工董事，大学本科。曾任职于太平洋产险、祥瑞养老险等公司。 监。2025 年 11 月起任公司职工董事。    李昇，总司理，简历同上。    张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金不断有限公司、国泰基金不断有限公司、敦和资产不断有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金不断有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。    封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金不断有限公司、信达澳银基金不断有限公司、国寿安保基金 不断有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金不断有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息本事有限使命  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 公司。2001 年 3 月加入国泰基金不断有限公司，历任信息本事部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   麻绎文，硕士研究生，5 年证券基金从业经历。2020 年 6 月加入国泰基金， 历任助理量化研究员、量化研究员、基金司理助理。2023 年 8 月起兼任国泰中 证有色金属交易型怒放式指数证券投资基金和国泰中证有色金属矿业主题交易 型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国泰中证 2000 交易 型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 10 月起兼任国泰中证全指集成 电路交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 11 月起兼任国泰上证 科创板 100 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集合基金的基金司理，2024 年 4 月起兼任国泰中证沪深港黄金产业股票交易型怒放式指数证券投资基金和 国泰上证国有企业红利交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2024 年 7 月起兼任国泰中证港股通高股息投资交易型怒放式指数证券投资基金的基金经 理，2024 年 9 月起兼任国泰沪深 300 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金 发起式集合基金的基金司理，2024 年 12 月起兼任国泰创业板 50 交易型怒放式 指数证券投资基金的基金司理，2025 年 2 月起兼任国泰富时中国 A 股开脱现款 流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2025 年 3 月起兼任国泰上 证科创板综合交易型怒放式指数证券投资基金、国泰上证科创板芯片交易型怒放 式指数证券投资基金和国泰创业板东谈主工智能交易型怒放式指数证券投资基金的 基金司理，2025 年 4 月起兼任国泰创业板医药卫生交易型怒放式指数证券投资 基金的基金司理，2025 年 5 月起兼任国泰创业板新动力交易型怒放式指数证券 投资基金的基金司理，2025 年 7 月起兼任国泰上证科创板创新药交易型怒放式 指数证券投资基金的基金司理，2025 年 9 月起兼任国泰上证科创板东谈主工智能交 易型怒放式指数证券投资基金的基金司理。   本基金不断东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档不断东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等联系东谈主员中产生。公司总司理不错保举上述东谈主员除外的 投资不断联系东谈主员担任成员，督察长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据联系律例和基金合同，审议并决策公  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 司投资研究部门提倡的公司全体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门提倡的舛错投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：李昇，简历同上   推论委员：张玮，简历同上   委员：   梁杏，总司理助理、量化投资部总监   胡松，待业金及专户投资部总监   索峰，统统收益投资部总监   何伟，待业金及专户投资三部负责东谈主   叶烽，待业金及专户投资五部负责东谈主   曾辉，FOF 投资部副总监   朱丹，国外业务部副总监   三、基金不断东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 回清单； 照章召集基金份额握有东谈主大会；  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 他法律步履；   四、基金不断东谈主承诺 建立健全里面控制轨制，采取灵验措施，堤防违反《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采取灵验措施，堤防下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其不断的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例或中国证监会不容的其他步履。 家联系法律、律例及行业表率，浑厚信用、勤奋尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪谋划；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）挑升挫伤基金份额握有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）回绝、搅扰、扼制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率职守、花消权力，不按照章程履行职责；   （7）违反现行灵验的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄露在职职期间明察的联系证券、基金的买卖玄妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资有筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 联系的交易行为；   （8）违反证券交易场地业务王法，利用对敲、倒仓等技能主宰阛阓价钱， 侵略阛阓顺序；   （9）贬损同行，以举高我方；  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （10）以不耿介技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息泄露和告白中挑升含有虚假、误导、诈骗身分；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的步履。 度，采取灵验措施，堤防违反基金合同步履的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资有筹画等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事联系的交易行为；   六、基金不断东谈主里面控制轨制   基金不断东谈主为驻防和化解谋划运作中濒临的风险，保证谋划行为的正当合规 和灵验开展，制定了一系列组织机制、不断方法、操作法式与控制措施，形成了 公司完好的里面控制体系，并通过相应的具体业务控制经过来严格实施。   为保证里面控制的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可推论 的规章轨制体系并勾通业务发展、法律律例及监管环境变化，对里面控制轨制进 行实时的更新和诊疗，以适合公司谋划行为的变化，不绝增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和应时性。   （1）保证公司谋划运作正当合规，形成称职谋划、表率运作的谋划理念；   （2）驻防和化解风险，进步谋划不断效益，确保公司谋划的稳当运行和受 托资产的安全完好，终了公司握续、闲适、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的实在、准确、完好、实时；  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （4）珍爱公司雅致的品牌形象。   （1）全面性原则。里面控制应隐讳公司的各项业务、整个部门和岗亭，渗 透到决策、推论、监督、反馈等整个业务过程和业务要领。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面控制轨制，公司全体职工 必须挫折珍爱里面控制轨制的灵验推论。   （3）互相颓靡和制约原则。公司根据业务的需要成立相对颓靡的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、互相制约。里面控制的检 查评价部门必须颓靡于各业务推论部门。公司受托资产、自有资产、其他资产的 运作必须分离。   （4）适合性原则。公司里面控制应根据公司谋划业务发展、新址品的开辟、 金融创新、法律律例以及阛阓环境的变化等实时诊疗和完善，以保证里面控制的 灵验性和适合性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，十分是研究、投资、推论、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上抑遏，对热切业务成立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的谋划不断方法镌汰运作成本，进步 经济效益，力图以合理的控制成本达到最好的内控后果。   （1）公司经过多年的不断实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐明 颓靡董事的监督职能，并在职工中加强职业谈德训诲和风险不雅念，形成了诚信为 本和稳当谋划的企业文化。公司董事会对里面控制原则进行带领，对公司建立内 部控制系统和撑握其灵验性承担最终使命；公司谋划不断层对里面控制进行管 理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险控制使命，既相 互颓靡，又互相协和谐制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系。   （2）公司依据自身谋划特质建立了包括各岗亭以方针使命制自控、联系部 门和岗亭之间互相制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责和谐、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东谈主力资源不断轨制，健全激发敛迹机制，确保公司东谈主  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 员具备与岗亭要求相适合的职业操守和专科材干。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险不断的方针和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，不绝优化风险控制法式和手 段。各部门根据各自业务特质，对业务行为中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详确的风险控制经过，并在践诺业务中加以控制。   （5）公司建立了完善的授权不断机制，明确了合理的授权法式和经过，确 保授权机制的贯彻推论。   （6）公司建立了完善的里面管帐控制，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司自有资产完 全分开，分账不断，颓靡核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分裂各岗亭职责，投资 和交易、交易和计帐、基金管帐和公司管帐等热切岗亭不得有东谈主员的访佛。热切 业务部门和岗亭进行物理抑遏。   （8）公司建立舛错风险济急处置机制，制订切实灵验的济急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信回绝流渠谈和相似机制，明确申报机制旅途和业务 讲演体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完好传递，终了自下而 上的实时申报和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立完好的研究不断、投资决策和交易不断等轨制体系，以 终了投资不断业务控制。   （11）公司制定例范的信息泄露不断办法，不绝优化完善机制经过，确保公 开泄露信息的实在、准确、完好、实时。   （12）公司对里面控制建立与实施情况进行监督查验，评价里面控制的灵验 性，发现里面控制颓势，实时加以改进，内控查验评价部门通过依期或不依期检 查里面控制轨制的推论情况，确保公司各项谋划不断行为的灵验运行。   基金不断东谈主保证以上对于里面控制轨制的泄露实在、准确，并承诺基金不断 东谈主将根据阛阓变化和业务发展不绝完善里面控制轨制，切实珍爱基金份额握有东谈主 的正当权益。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                 第四部分         基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）   住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼   法定代表东谈主：林传辉   成立时候：1994 年 1 月 21 日   基金托管履历批文及文号：证监许可【2014】510 号   注册老本：东谈主民币 7,605,845,511 元   存续期间：长久   接洽东谈主：罗琦   接洽电话：020-66338888   广发证券是国内首批综合类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年分别在深圳 证券交易所及香港联合交易整个限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，   广发证券具有完备的业务体系、平衡的业务结构，杰出的中枢竞争力。领有 投资银行、资产不断、交易及机构和投资不断四伟业务板块，具备全业务执照。 公司铸造综合金融服求实力，主要谋划筹画贯串多年稳居中国券商前方，在多项 中枢业务畛域中形成了起点上风，研究、资产不断、资产不断等位居前方。控制 益为 1,509.47 亿元，2025 年上半年营业收入为 153.98 亿元，营业利润为 83.37 亿元，包摄于上市公司激动的净利润为 64.70 亿元。   刘洋先生现任广发证券资产托管部总司理。曾履新于大成基金不断有限公 司、招商银行股份有限公司、浦银安盛基金不断有限公司、上海银行股份有限公 司、好意思国谈富银行。刘洋先生于 2000 年 7 月取得北京大学理学学士，并于 2003 年 7 月取得北京大学经济学硕士学位。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）    广发证券资产托管部主要东谈主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业 经历或管帐师事务所审计教养，从业教养丰富，具备基金从业履历，熟悉基金托 督办事。资产托管部职工学历均在本科以上，专科配景涵盖了金融、法律、管帐、 统计、计较机等畛域，是一支浑厚勤奋、积极卓著的专科从业东谈主员队列。    广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管履历。广发 证券严格履行基金托管东谈主的各项职责，不绝加强风险不断和里面控制，确保基金 资产的完好性和颓靡性，切实珍爱基金份额握有东谈主的正当权益，提供高质地的基 金托管服务。控制 2025 年 6 月 30 日，广发证券托管的公开召募证券投资基金共    二、基金托管东谈主的风险不断原则和里面控制轨制    广发证券开展基金托管业务死守以下风险不断原则： 看成业务开展和风险不断应深信的最基本要求。 应渗入到决策、推论、监督、反馈等各个要领，风险控制应落实到业务波及的所 有岗亭、整个要领，包含事前风险控制、事中风险监控、过后风险申报和处理。 互相制约，建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。 不断部、稽核部等，均应保握高度的颓靡性，各自从颓靡的风险控制角度启程， 对资产托管业务的风险进行不断。 情况动态诊疗风控措施和风控技能，并通过顺畅的风险申报和传导机制，实时有 效地处理各式风险事项，确保风险不断计谋和措施的贯彻实施。    广发证券根据联系法律律例和公司轨制的联系要求，制定了完善的里面控制 轨制，具体包括《广发证券资产托管业务不断办法》、                        《广发证券资产托管业务信 息泄露不断章程》、         《广发证券资产托管业务账户不断章程》、                           《广发证券资产托管 居品估值核算不断章程》、            《广发证券资产托管业务资金计帐不断章程》、                                《广发证  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 券公募基金投资监督不断章程》、               《广发证券资产托管部业务信息隐讳与业务档案 不断章程》、      《广发证券资产托管业务济急不断章程》、                        《广发证券资产托管部从业 东谈主员不断章程》、        《广发证券股份有限公司资产托管业务公开召募证券投资基金风 险准备金不断章程》等，囊括了基金托管业务的账户不断、估值核算、资金计帐、 投资监督、里面控制、风险不断、业务系统不断、隐讳和档案不断、济急处理、 从业东谈主员不断等一谈业务要领。   三、基金托管东谈主对基金不断东谈主运作基金进行监督的方法和法式   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等联系法律律例章程以及基金合同、 基金托管契约联系约定，基金托管东谈主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资 比例、基金投资不容步履、基金参与银行间债券阛阓、基金资产净值的计较、基 金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、信 息泄露等进行监督。   基金托管东谈主发现基金不断东谈主违反《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等联系 法律律例章程或基金合同、基金托管契约联系约定的步履，应实时以书面模样通 知基金不断东谈主限期纠正，基金不断东谈主收到文书后应实时查对，并以书面模样对基 金托管东谈主发出回函证实。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金不断东谈主改正。基金不断东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。基金托管东谈主发现基金不断东谈主有舛错违游记 为，应立即申报中国证监会，同期文书基金不断东谈主限期纠正。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                 第五部分   联系服务机构   一、申购赎回代理券商   本基金的申购赎回代理券商信息详见基金不断东谈主网站。基金不断东谈主可根据有 关法律律例章程，增减或变更销售机构，并在基金不断东谈主网站上公示。   二、登记机构   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   接洽电话：010-50938600   传真：010-50938907   接洽东谈主：赵亦清   三、出具法律认识书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼   负责东谈主：韩炯   接洽电话：021-31358666   传真：021-31358600   接洽东谈主：丁媛   承办讼师：丁媛、高妍斐   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊泛泛合伙）   住所：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层   办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼   推论事务合伙东谈主：邹俊   接洽电话：021-22122888   传真：021-62881889   接洽东谈主：王国蓓   承办注册管帐师：王国蓓、叶凯韵  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金不断东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过头他联系章程，并经中国证监会证监许可【2024】1987 号文（《对于准予国泰 富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金注册的批复》）准 予注册召募。   二、基金类别、运作方式和存续期限   三、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得卓著 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公开辟售，各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告、 基金不断东谈主网站或联系公告。   投资东谈主可采纳网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金不断东谈主指定的发售代理机构用深圳证券 交易所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金不断东谈主过头指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东谈主通过基金不断东谈主过头指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   基金不断东谈主不错根据具体情况诊疗本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或联系公告中列明。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   适正当律律例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   四、召募场地   投资东谈主应当在基金不断东谈主过头指定的发售代理机构办理基金发售业务的营 业场地或者按基金不断东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金不断东谈主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况 和接洽方式，请参见基金份额发售公告、基金不断东谈主网站或联系公告。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售机构确 实收受到认购苦求。认购的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购苦求及认 购份额的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。不然，由于投资东谈主 罪戾而产生的任何损失由投资东谈主自行承担。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   七、认购开户 交易所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）或深圳证券交易所证券投资基金 账户（以下简称“证券投资基金账户”）。   （1）已有深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主不必再办理开户手续。   （2）尚无深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前握身份 证明文献到中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司的开户代理机构办理深 圳 A 股账户或证券投资基金账户的开户手续。联系开设深圳 A 股账户和证券投 资基金账户的具体法式和办法，请到各开户网点详确盘问联系章程。   （1）如投资东谈主需要参与网下现款或网上现款认购，应使用深圳 A 股账户 或证券投资基金账户；证券投资基金账户只可进行本基金基金份额的网上现款认 购、网下现款认购和二级阛阓交易。   （2）如投资东谈主以深圳证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 成份股进行网下股票认购的，应开立并使用深圳 A 股账户。   （3）如投资东谈主以上海证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选 成份股进行网下股票认购的，除了握有深圳 A 股账户或证券投资基金账户外， 还应握有上海证券交易所 A 股账户（以下简称“上海 A 股账户”），且该两个 账户的证件号码及称呼属于兼并投资东谈主整个，并闪耀投资东谈主认购基金份额的托管 证券公司和上海 A 股账户指定交易证券公司应适合中国证券登记结算有限责 任公司的联系章程。   八、认购用度   认购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产。具体的认购费率如下：          认购份额（S）                 认购费率           S          S≥100万份            按笔收取，100元/笔   基金不断东谈足下理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金不断 东谈足下理网下股票认购时不收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下 现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。   九、网上现款认购 计认购范围莫得限制，但法律律例、监管要求或本基金发售范围控制决议另有规 定的除外。 购资金，办理认购手续。网上现款认购可屡次申报，申报提交后不得废除，仍是 申报，认购资金即被冻结。 算交收。   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式支付认购佣 金。   网上现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份 额握有东谈主整个。网上现款认购的利息和具体份额以登记机构的记录为准。利息折 算的基金份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金财产。   利息折算的份额＝利息/认购价钱   例：某投资东谈主到某发售代理机构认购 10,000 份本基金，假定该发售代理机 构证实的佣金比率为 0.80%，则投资东谈主需支付的认购佣金和需准备的认购金额计 算如下：   认购佣金＝1.00×10,000×0.80%＝80.00 元   认购金额＝1.00×10,000×（1＋0.80%）＝10,080.00 元   即投资东谈主需准备 10,080.00 元资金，方可认购到 10,000 份本基金基金份额。 假如该笔认购金额产生利息 10 元，则投资者可得 10,010 份本基金基金份额。 询认购证实情况。   十、网下现款认购 份或其整数倍。投资东谈主在召募期内可屡次认购，召募期间单个投资东谈主的累计认购 范围莫得限制，但法律律例、监管要求或本基金发售范围控制决议另有章程的除 外。 金，办理认购手续。网下现款认购苦求提交后在销售机构章程的时候之后不得撤 销。 行灵验认购款项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求，根据  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 登记机构联系章程进行灵验认购款项的计帐交收。   （1）通过基金不断东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额苦求， 认购用度和认购金额的计较如下：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度＝固定用度   认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金不断东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式支付认购用度。   通过基金不断东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资东谈主整个，其中利息转份额以基金不断东谈主的记录为准。利 息折算的份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东谈主到基金不断东谈主直销柜台认购 100,000 份基金份额，认购费率为   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800.00 元   认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800.00 元   总认购份额＝100,000＋10.82/1.00＝100,010 份   即 投 资 东谈主 若 通 过 基 金 管 理 东谈主 直 销 柜 台 认 购 本 基 金 100,000 份 ， 需 准 备 份本基金基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额苦求， 认购佣金和认购金额的计较同通过发售代理机构进行网上现款认购的计较。 询认购证实情况。   十一、网下股票认购  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 过头指定的发售代理机构进行网下股票认购，单只股票最低认购申报股数为 的指数成份股或已公告的备选成份股（详见基金份额发售公告或联系公告）。投 资东谈主不错屡次提交认购苦求，累计申报股数不设上限，但法律律例、监管要求或 本基金发售范围控制决议另有章程的除外。 票，办理认购手续。网下股票认购苦求提交后如需废除以销售机构的章程为准。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限制个股认购范围：基金不断东谈主可根据网下股票认购入手日前 3 个月 个股的交易量、价钱波动过头他非常情况，决定是否对个股认购范围进行限制， 并在网下股票认购入手日前公告限制认购范围的个股名单。   （3）临时回绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动非常，或认购 申报数目非常的个股，或长久停牌、畅达（减握）受限或存在其他非常情况的个 股，或其他基金不断东谈主以为应当回绝的情形，基金不断东谈主可不经公告，一谈或部 分回绝该股票的认购申报。   （4）根据法律律例本基金不得握有的标的指数成份股，将弗成用于认购本 基金。 证实各成份股的灵验认购数目。T＋1 日起，登记机构根据基金不断东谈主提供简直 认数据，将投资东谈主沪市组合证券（指投资东谈主以在上海证券交易所上市的股票进行 认购的）进行冻结；将投资东谈主深市组合证券（指投资东谈主以在深圳证券交易所上市 的股票进行认购的）过户至本基金证券认购专户。以基金份额方式支付佣金的， 基金不断东谈主根据发售代理机构提供的数据计较投资东谈主应以基金份额方式支付的 认购佣金，并从投资东谈主的认购份额中扣除，为发售代理机构加多相应的基金份额。 登记机构根据基金不断东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资东谈主认购份 额的运转登记，并根据基金不断东谈主证实的灵验认购苦求股票数据，按照交易所和  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 登记机构的王法和经过，最终将投资东谈主苦求认购的股票过户到本基金在上海、深 圳开立的证券账户。   投资东谈主的认购份额＝   其中，   （1）i 代表投资东谈主提交认购苦求的第 i 只股票，n 代表投资东谈主提交的股票总 只数。如投资东谈主仅提交了 1 只股票的苦求，则 n＝1。   （2）“第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由基金不断东谈主根据证 券交易所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计较，以四舍 五入的方法保留极少点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计 算最近一个交易日的均价看成计较价钱。   若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资东谈主取得了相应的权 益，基金不断东谈主将按如下方式对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行调 整： 或股息 比例） 股比例）/（1＋每股配股比例） 价×配股比例）/（1＋每股配股比例＋每股送股比例） 现款股利或股息）/（1＋每股送股比例） 价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例）  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） ＋配股价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例＋每股送股比 例）   （3）“灵验认购数目”是指由基金不断东谈主证实的并由登记机构完成计帐交收 的股票股数。其中： 计较方式详见届时联系公告。   如果投资东谈主申报的个股认购数目总额大于基金不断东谈主可证实的认购数目上 限，则按照各投资东谈主的认购申报数目同比例证实。对于基金不断东谈主未证实的认购 股票，登记机构将不办理股票的过户业务。 结期间发生司法推论，基金不断东谈主将根据登记机构证实的践诺过户数据对投资东谈主 的灵验认购数目进行相应诊疗。 许的条件下，投资者可采纳以现款或基金份额的方式支付认购佣金。   （1）投资者采纳以现款方式支付认购佣金，则需支付的认购佣金按以下公 式计较：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   净认购份额=认购份额   （2）投资者采纳以基金份额方式支付佣金的，基金不断东谈主根据发售代理机 构提供的数据计较投资者应以基金份额方式支付的佣金，并从投资者的认购份额 中扣除，为发售代理机构加多相应的基金份额。以基金份额支付佣金，则认购佣 金和可得到的基金份额按以下公式计较：   认购佣金＝认购价钱×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   净认购份额＝认购份额－认购佣金/基金份额发售面值 并实时履行因股票认购导致的股份减握所波及的信息泄露等义务；对于认购期间  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 分红派息等权益变动的处理以登记机构业务王法为准。   十二、召募资金利息与召募股票权益的处理方式   网下现款认购及网上现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息将折 算为基金份额归基金份额握有东谈主整个。投资东谈主以股票认购的，认购股票由联系机 构给予冻结，该股票自认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权 益包摄依据联系王法办理。   十三、召募期间的资金、股票与用度   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履扫尾前，任何东谈主不 得动用。召募的股票按照交易所和登记机构的王法和经过办理股票的冻结和过 户。   基金召募期间的信息泄露费、管帐师费、讼师费以过头他用度，不得从基金 财产中列支。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              第七部分     基金合同的见效   一、基金合同的见效   本基金基金合同于 2025 年 2 月 19 日谨慎见效。自基金合同见效日起，本基 金不断东谈主谨慎入手不断本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范围   《基金合同》见效后，贯串 20 个办事日出现基金份额握有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不断东谈主应当在依期申报中给予 泄露；贯串 60 个办事日出现前述情形的，基金不断东谈主应当在 10 个办事日内向中 国证监会申报并提倡不断决议，如握续运作、诊疗运作方式、与其他基金合并或 者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第八部分     基金份额折算与变更登记   基金合同见效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时候   基金不断东谈主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息泄露办法》的有 关章程进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金不断东谈主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额 数额将发生诊疗，但诊疗后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额握有东谈主的权益无本质性影响（因余数 处理而产生的损益不视为本质性影响），无需召开基金份额握有东谈主大会审议。基 金份额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。 如改日本基金加多基金份额的类别，基金不断东谈主在实施基金份额折算时，可对全 部基金份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的基金份额进行折 算。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金不断东谈主可延伸办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第九部分     基金份额的上市交易   一、基金份额上市   基金合同见效后，本基金具备下列条件的，基金不断东谈主可依据《深圳证券交 易所证券投资基金上市王法》向深圳证券交易所苦求基金份额上市：   根据联系章程，本基金基金合同见效后，具备上市条件，于 2025 年 2 月 27 日起在深圳证券交易所上市交易（二级阛阓交易代码：159399）。   二、基金份额的上市交易   本基金的基金份额在深圳证券交易所的上市交易须解任《深圳证券交易所证 券投资基金上市王法》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细 则》，以及《深圳证券交易所交易王法》等联系章程。   三、上市交易的停复牌、暂停上市、归附上市和隔断上市   本基金的停复牌、暂停上市、归附上市和隔断上市等按照《基金法》和联系 法律律例以及《深圳证券交易所证券投资基金上市王法》等联系业务王法、文书、 率领、指南等联系章程推论。   若本基金发生深圳证券交易所联系章程所章程的因不再具备上市条件而应 当隔断上市的情形时，本基金可在履行适合法式后由交易型怒放式指数基金变更 为追踪兼并标的指数的非上市的怒放式指数基金，无需召开基金份额握有东谈主大会 审议，届时基金不断东谈主可变更本基金的登记机构并相应诊疗申购赎回业务王法， 基金变更的具体安排见基金不断东谈主届时发布的联系公告。若届时本基金不断东谈主已 有以该指数看成标的指数的指数基金，则基金不断东谈主将本着珍爱基金份额握有东谈主 正当权益的原则，经履行联系法式后与该指数基金合并或者录取其他合适的指数 看成标的指数。具体情况见基金不断东谈主届时公告。   四、基金份额参考净值的计较与公告   本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金不断东谈主或基金不断东谈主录用的机构 计较并通过深圳证券交易所发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 不容现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估 现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   五、在不违反法律律例及对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的前提 下，本基金不错苦求在包括境社交易所在内的其他交易场地上市交易，而无需召 开基金份额握有东谈主大会审议。   六、联系法律律例、中国证监会、登记机构及深圳证券交易所对基金上市交 易的王法等联系章程进行诊疗的，基金合同相应给予修改，并按照新章程推论， 且此项修改无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金不错加多相应功能，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第十部分     基金份额的申购与赎回   本基金可接纳两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市 股票什物申赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证 券登记结算有限使命公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过 深圳证券交易所办理。本基金现在仅通达“深市股票什物申赎、沪市股票现款替 代”申赎模式，改日基金不断东谈主可根据基金发展需要，通达“什物申购赎回”或 其他深圳证券交易所、登记机构允许的申赎模式，届时将发布公告给予泄露并对 本基金的招募说明书给予更新，无谓召开基金份额握有东谈主大会审议。   一、申购和赎回场地   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业场地或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金不断东谈主 在基金不断东谈主网站或联系公告列示，基金不断东谈主可依据践诺情况诊疗申购赎回代 理券商。   在改日条件允许的情况下，基金不断东谈主直销机构不错通达申购赎回业务，具 体业务的办理时候及办理方式基金不断东谈主将另行公告。   二、申购和赎回的怒放日实时候   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时候，但基金不断东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金不断东谈主有权视情况对前述怒放日及 怒放时候进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息泄露办法》的联系章程在 章程媒介上公告。   本基金已于 2025 年 2 月 27 日起入手办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 他对价； 章程； 投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。   基金不断东谈主可在不违反法律律例且对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影 响的情况下，或依据深圳证券交易所或登记机构联系王法过头经常更新，对上述 原则进行诊疗。基金不断东谈主必须在新王法入手实施前依照《信息泄露办法》的有 关章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金不断东谈主章程的法式，在怒放日的具 体业务办理时候内提倡申购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购苦求无效。基金份额握有东谈主提交赎回苦求时，必须握有宽裕的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回苦求无效。投资东谈足下理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时候、处理王法等在战胜基金合同和招募说明书章程的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体章程为准。   正常情况下，投资东谈主申购、赎回苦求在受理应日进行证实。如投资东谈主未能提 供适合要求的申购对价，则申购苦求失败。如基金份额握有东谈主握有的适合要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的适合要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   申购赎回代理券商受理的申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定成 功。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商章程的其他方式查询联系苦求 的证实情况。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用深圳证券交易所、登记机构的联系章程和参与各方联系 契约过头经常立异的联系章程。   投资者 T 日申购顺利后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收，在 T+2 日内办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基 金不断东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 刊出与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替 代的交收，在 T+2 日内办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券 商、基金不断东谈主和基金托管东谈主。   如果登记机构和基金不断东谈主在计帐交收时发生弗成正常践约的情形，则依据 联系业务王法和参与各方联系契约过头经常立异的联系章程进行处理。   如果联系证券交易所或登记机构的联系业务王法发生变更，则按最新王法办 理，并在招募说明书或联系公告中进行更新。 对基金份额申购赎回的法式以及计帐交收和登记的办理时候、方式、处理王法等 进行诊疗，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   五、申购和赎回的数目限制 金最小申购、赎回单元请参考届时发布的联系公告或申购赎回清单。   基金不断东谈主可根据基金运作情况、阛阓情况和投资者需求对最小申购、赎回 单元进行诊疗并提前公告。 模或赎回总范围进行控制，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，诊疗申购和赎回的数额限制，或者新增基金范围控制措施。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金不断东谈主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 回绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金不断东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金范围给予控 制。具体请参见联系公告。   六、申购和赎回的对价和用度 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收 市后计较，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行适合法式，不错适合延 迟计较或公告。 金差额过头他对价。赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金不断东谈主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。申购对价、赎回对价根据 申购赎回清单和投资东谈主申购、赎回的基金份额数额确定。 交易所开市前公告。 的法式收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的联系用度。 以在不违反联系法律律例的情况下对基金份额净值、申购/赎回对价组成、申购 赎回清单的计较和公告时候进行诊疗并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与形状   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组 合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值过头他联系内容。如深圳证券交易所修改或更新申购赎回清单的 内容、参数计较方法并适用于本基金的，则按照新的王法推论。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排， 在申购赎回清单中加多的虚构证券。                “申赎现款”的现款替代艳丽为“必须”，但  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小 申购单元所对应的现款替代艳丽为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与 现款替代艳丽为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金额 为最小赎回单元所对应的现款替代艳丽为“必须”的非深市成份证券的必须现款 替代与现款替代艳丽为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的一谈或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。  （1）现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（艳丽为“不容”）、不错现款替 代（艳丽为“允许”）和必须现款替代（艳丽为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：                       “不容”、                           “允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   不容现款替代适用于深交所上市的成份证券，是指在申购、赎回基金份额时， 该成份证券不允许使用现款看成替代。   不错现款替代适用于整个成份证券。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份证券时，不错现款替代是指在申购 基金份额时，允许使用现款看成一谈或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份 额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份证券，是指在申购赎回基金份额 时，该成份证券必须使用现款看成替代，根据基金不断东谈主买卖情况，与投资者进 行退款或补款。   必须现款替代适用于整个成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券必须使用固定现款看成替代。  （2）不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   ①适用情形：投资者申购时握仓不及的深市成份证券。登记机构先用深市成 份证券，不实时差额部分用现款替代。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权诊疗的 T-1 日收盘价。如果深圳 证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所文书章程的参考价钱 为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。收取现款替代溢价 的原因是，对于使用现款替代的证券，基金不断东谈主需在证券正常交易后买入，而 践诺买入价钱加上联系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操 作，基金不断东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代 金额。如果预先收取的金额高于基金买入该部分证券的践诺成本，则基金不断东谈主 将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金买入该部分证券的践诺成 本，则基金不断东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理法式   T 日，基金不断东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内， 基金不断东谈主将以收到的替代金额买入小于或就是被替代证券数目的任意数目被 替代证券，践诺买入被替代证券的价钱可能为 T+2 日内的任意成交价。基金管 理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何 买入证券的操作，基金不断东谈主可能不买入被替代证券的情形包括但不限于阛阓流 动性不及、本事系统无法终了以及基金不断东谈主以为不应买入的其他情形。   T＋2 日日终，若已购入一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 践诺购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入一谈被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券践诺购入成本加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 正常交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加 上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊疗。   T+2 日后 2 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个交易日）内， 基金不断东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给联系机构，完成联系款项的 计帐交收。如遇特殊情况，基金不断东谈主有权延后发送数据并延伸交收联系款项。   ④替代限制：为灵验控制基金的追踪偏离度和追踪误差，基金不断东谈主可章程 投资者使用不错现款替代的比例总共不得卓著申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的计较公式为：   如果深圳证券交易所现款替代比例计较方式发生变化，以深圳证券交易所通 知章程的现款替代比例为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记机构对成立不错现 金替代的沪市成份证券一谈用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的计较公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权诊疗的 T-1 日收盘价。如果上海 证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文书章程的参考价钱 为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。申购时收取现款替 代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金不断东谈主将买入该证券，践诺买 入价钱加上联系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操作，基 金不断东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金不断东谈主将  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本， 则基金不断东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   “现款替代折价比例”也称“赎回现款替代保证金率”。赎回时扣除现款替 代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金不断东谈主将卖出该证券，践诺卖 出价钱扣除联系交易用度后与赎回时的参考价钱可能有所相反。为便于操作，基 金不断东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金 额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金不断东谈主将 退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的践诺收入， 则基金不断东谈主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理法式   T 日，基金不断东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金不断东谈主将自 T 日起在收到申购交易证实后按照“时候优先、实时申报” 的原则轮番买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易证实后按照“时候优先、 实时申报”的原则轮番卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内 完成上述交易。   时候优先的原则为：申购赎回方针相似的，先证实成交者优先于后证实成交 者。先后法则按照深交所证实申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金不断东谈主在上交所贯串竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回证实记录，在本事系统允许的情况下实时进取交所申报被替代证券的交 易指示。   基金不断东谈主按照“时候优先”的原则轮番与申购投资者确定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项，即按照申购证实时候法则，以替代金额与被替代证券 的轮番践诺购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时候优先”的原则轮番与赎回投资者 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回证实时候法则，以替 代金额与被替代证券的轮番践诺卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金不断东谈主不错不绝进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入一谈被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券践诺购入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出一谈被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券践诺卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘 价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券 正常交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加 上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊疗。   T+2 日后第 2 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个交易日）内， 基金不断东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给联系机构，完成联系款项的 计帐交收。如遇特殊情况，基金不断东谈主有权延后发送数据并延伸交收联系款项。  （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊疗，行将被剔除的  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或基金 不断东谈主出于保护握有东谈主利益等原因以为有必要成立必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金不断东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结苦求申购赎回的投资者的相应资金，由基金不断东谈主计较的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其计较公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎 回清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成 份证券的数目与相应证券诊疗后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中不容 现款替代成份证券的数目与相应证券诊疗后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券诊疗后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指 数成份证券的诊疗后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分 配数额。若 T 日为基金最小申购、赎回单元诊疗见效日，则 T 日预估现款部分 的计较公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需根据诊疗前后 最小申购、赎回单元按比例计较。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单 中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券 的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券 的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在基金份额握有东谈主赎回时，如 现款差额为正数，则基金份额握有东谈主将根据其赎回的基金份额取得相应的现款， 如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金不断东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的形状进行修改。   申购赎回清单的形状例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXX                国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证 基金称呼                券投资基金 基金不断公司称呼       国泰基金不断有限公司 基金代码           XXX 标的指数代码         XXX 基金类型           跨阛阓 ETF   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                    XXX 最小申购赎回单元资产净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                  XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                        XXX 不错现款替代比例上限                          XXX 是否需要公布 IOPV                         是 最小申购赎回单元（单元：份）                      XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                  XXX 本阛阓申购赎回组合证券只数                       XXX 一谈申购赎回组合证券只数                        XXX 是否怒放申购                              XXX 是否怒放赎回                              XXX 今日净申购的基金份额上限                        XXX        国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）       今日净赎回的基金份额上限                          XXX       单个证券账户今日净申购的基金份额上限                    XXX       单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                    XXX       今日累计可申购的基金份额上限                        XXX       今日累计可赎回的基金份额上限                        XXX       单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限                  XXX       单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限                  XXX         成份股信息内容：                          申购现款        赎回现款           赎回替代   挂牌市 证券     证券    股份    现款替                       申购替代                          替代保证        替代保证            金额     场 代码     简称    数目    代艳丽                        金额                           金率          金率 XXX    XXX   XXX   XXX    XXX         XXX     XXX   XXX    XXX         说明：此处为示例。         申购赎回清单的形状可根据深圳证券交易所的践诺情况相应诊疗，具体内容       以基金不断东谈主届时在网站上公布的践诺内容为准。         八、回绝或暂停申购的情形         发生下列情况时，基金不断东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求：       投资东谈主的申购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的       活跃阛阓价钱且接纳估值本事仍导致公允价值存在舛错不确定性时，经与基金托       管东谈主协商证实后，基金不断东谈主应当暂停接受基金申购苦求。       易时候非正常停市），可能影响本基金的投资运作，或导致基金不断东谈主无法计较       当日基金资产净值或无法进行证券交易。       场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或出现其他挫伤现       有基金份额握有东谈主利益的情形。       购赎回清单编制纰缪或基金份额参考净值计较纰缪。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 机构等因非常情况无法办理申购，或者指数编制单元、联系证券交易所等因非常 情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述非常情况指基金不断东谈主无法预念念 并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、 数据纰缪等。   发生除上述第 4、7 项除外的暂停申购情形且基金不断东谈主决定暂停申购时， 基金不断东谈主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购苦求被回绝，被回绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时， 基金不断东谈主应实时归附申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金不断东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回苦求或减速 支付赎回对价： 基金份额握有东谈主的赎回苦求或减速支付赎回对价。当前一估值日基金资产净值 存在舛错不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金不断东谈主应当暂停接受基 金赎回苦求或减速支付赎回对价。 易时候非正常停市），可能影响本基金的投资运作，或导致基金不断东谈主无法计较 当日基金资产净值或无法进行证券交易。 购赎回清单编制纰缪或基金份额参考净值计较纰缪。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 机构等因非常情况无法办理赎回，或者指数编制单元、联系证券交易所等因非常 情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述非常情况指基金不断东谈主无法预念念 并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、 数据纰缪等。   发生上述第 6 项除外的情形且基金不断东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对 价时，基金不断东谈主应报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金不断东谈主应足额 支付。如暂时弗成足额支付，未支付部分可宽限支付。在暂停赎回的情况摒除时， 基金不断东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   十、基金份额的转托管、非交易过户、冻结及解冻等业务   登记机构可依据其业务王法，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与 解冻等业务，并收取一定的手续用度。   十一、基金份额的质押   在条件许可的情况下，登记机构可依据联系法律律例过头业务王法，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、鸠合申购和其他服务 无本质性不利影响的前提下，基金不断东谈主在履行适合法式后不错制定鸠合申购业 务的联系王法。 的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额握有东谈主大会。场外申购赎回的具体办 理方式等联系事项届时将另行公告。 性不利影响的前提下，诊疗基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 取申购用度。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 份额握有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申 购方式入手推论前另行公告。 益无本质性不利影响的情况下，采取其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、 赎回方式入手推论前给予公告。 两边需坚韧书面录用代理契约。   十三、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金不断东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会招供的交易场地或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金不断东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东谈主应根据基金不断东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十四、基金计帐交收与登记模式的诊疗或新增   若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司诊疗现有的计帐交收 与登记模式、申购赎回方式，或推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、 赎回方式，本基金不断东谈主有权诊疗本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方 式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，无需召开 基金份额握有东谈主大会审议。   十五、在不违反法律律例且对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的前提 下，基金不断东谈主不错根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊疗，也 可采取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息泄露办法》的联系规 定在章程媒介公告。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）               第十一部分          基金的投资   一、投资方针   追究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地终了投资方针，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板过头他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开辟行的次级债、所在政府债券、 政府支握机构债券、中期单据、可诊疗债券（含分离交易可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支握证券、同行存单、银行存 款、金融养殖品（包括股指期货、国债期货、股票期权）、货币阛阓器具以及法 律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会联系规 定）。   本基金可根据法律律例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产 比例不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律律例 的章程而受限制的情形除外。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资股指期权等其他品种或变更投资 比例限制，基金不断东谈主在履行适合法式后，不错相应诊疗本基金的投资范围及投 资比例章程。   三、投资策略   本基金主要接纳完全复制法，即按照标的指数成份股过头权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动而进行相应的诊疗。但因特殊 情况（如成份股长久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于开脱畅达量发生变 化、成份股公司步履、阛阓流动性不及等）导致本基金不断东谈主无法按照标的指数 组成及权重进行同法子整时，基金不断东谈主可对投资组合进行优化，尽量镌汰追踪 误差。在正常阛阓情况下，本基金的风险控制方针是追求日均追踪偏离度的统统  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 值不卓著 0.2%，年追踪误差不卓著 2%。如因标的指数编制王法诊疗或其他因素 导致追踪偏离度和追踪误差卓著上述范围，基金不断东谈主应采取合理措施幸免追踪 偏离度、追踪误差进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显然负面事件濒临退市风险，且 指数编制机构暂未作出诊疗的，基金不断东谈主应当按照基金份额握有东谈主利益优先的 原则，履行里面决策法式后实时春联系成份股进行诊疗。   本基金可根据投资方针，基于对基础证券投资价值的潜入研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切宥恕国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币计谋动向，瞻望未 来利率变动走势，基于本基金流动性不断的需要可投资于债券资产，以保证基金 资产流动性，并镌汰组合追踪误差。   本基金在对可诊疗债券和可交换债券条件和标的公司基本面进行潜入分析 研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全旯旮和雅致流动 性的可诊疗债券和可交换债券。   本基金将重心对阛阓利率、刊行条件、支握资产的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和阛阓流动性等影响资产支握证券价值的因素进行分析，并缓助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支握证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   为了更好地终了投资方针，本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权。   若本基金投资股指期货、国债期货，将根据风险不断的原则，以套期保值为 目的，综合计议流动性、基差水对等因素。   若本基金投资股票期权，将根据风险不断的原则，以套期保值为主要目的， 综合计议流动性、价钱等因素。   此外，本基金将宥恕其他金融养殖品的推出情况，如法律律例或监管机构允  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 许基金投资前述除外的其他金融养殖品，本基金将按届时灵验的法律律例和监管 机构的章程，在充分评估金融养殖品风险的基础上，在履行适合法式后，严慎地 进行投资。   本基金在参与融资业务时，将通过对阛阓环境、利率水平、基金范围以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资范围。本基金不断东谈主将充分计议 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资。   为更好终了投资方针，在加强风险驻防并战胜审慎原则的前提下，本基金可 根据投资不断的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。   跟着证券阛阓投资器具的发展、丰富和基金不断运作的需要，基金不断东谈主可 以在不改造投资方针的前提下，死守法律律例的章程，在履行适合法式后，相应 诊疗或更新投资策略并公告。   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款 基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得卓著 基金资产净值的 10%；   （3）本基金握有的一谈资产支握证券，其市值不得卓著基金资产净值的   （4）本基金握有的兼并（指兼并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券范围的 10%；   （5）本基金不断东谈主不断的一谈基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产支握 证券，不得卓著其各种资产支握证券总共范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资法式，应  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 在评级报揭发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金若参与股指期货交易，应战胜以下投资限制： 金资产净值的 10%； 握有的股票总市值的 20%； 计较）应当适合基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得卓著上一交易日基金资产净值的 20%；   （9）本基金若参与国债期货交易，应战胜以下投资限制： 金资产净值的 15%；在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得卓著 基金握有的债券总市值的 30%； 不得卓著上一交易日基金资产净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，总共（轧差计较）应当适合基金合同对于债券投资比例 的联系约定；   （10）本基金若参与股票期权交易，应战胜以下投资限制： 净值的 10%； 握有合约行权所需的全额现款或交易所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数计较；  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （11）本基金若参与股指期货、国债期货交易，在职何交易日日终，握有的 买入国债期货合约和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓著基金资产 净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交易日日 终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于 交易保证金一倍的现款；   （12）本基金资产总值不卓著基金资产净值的 140%；   （13）本基金若参与融资业务的，每个交易日日终，本基金握有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的 95%；   （14）本基金若参与转融通证券出借业务的，应战胜以下投资限制： 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险不断章程》所述流 动性受限证券的范围； 市值加权平均计较； 素以致基金投资不适合上述比例限制的，基金不断东谈主不得新增出借业务；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得卓著基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不断东谈主之外 的因素以致基金不适合该比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推论，与境 内上市交易的股票合并计较；  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（14）、（15）、（16）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性 限制等基金不断东谈主之外的因素以致基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基 金不断东谈主应当在联系证券可交易的 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会章程 的特殊情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。   基金不断东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同见效之日起开 始。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在 履行适合法式后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的章程推论。   为珍爱基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不耿介的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他行为。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适合法式后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的限制为准。   基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、践诺 控制东谈主或者与其有舛错锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他舛错关联交易的，应当适合基金的投资方针和投资策略，死守基金份 额握有东谈主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱推论。联系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 律例给予泄露。舛错关联交易应提交基金不断东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓靡董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适合法式后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的章程推论。   五、标的指数与事迹比拟基准   本基金的标的指数为富时中国 A 股开脱现款流聚焦指数过头改日可能发生 的变更。   改日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以致标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金不断东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会申报并提倡不断 决议，如更换基金标的指数、诊疗运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至不断决议确依期间，基金不断 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额握有东谈主 利益优先原则撑握基金投资运作。   法律律例或监管机构另有章程的，从其章程。   本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率，即富时中国 A 股开脱现款流聚 焦指数收益率。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准相应诊疗，由基金不断东谈主根 据标的指数变更情形履行适合法式并进行公告。法律律例或监管机构另有章程 的，从其章程。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于羼杂型基 金、债券型基金和货币阛阓基金。   本基金为指数型基金，主要接纳完全复制策略，追踪富时中国 A 股开脱现 金流聚焦指数，其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相     国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 似。      七、基金不断东谈主代表基金应用激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。      八、基金投资组合申报      本基金不断东谈主的董事会及董事保证本申报所载贵府不存在虚假记录、误导性 讲明或舛错遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完好性承担个别及连带使命。      基金托管东谈主广发证券股份有限公司根据本基金合同约定，于 2025 年 10 月 内容不存在虚假记录、误导性讲明或者舛错遗漏。      本投资组合申报所载数据控制 2025 年 9 月 30 日，本申报所列财务数据未经 审计。                                                    占基金总资产 序号            式样                金额(元)                                                    的比例(%)      其中：股票                      3,577,697,495.90       99.44      其中：债券                                     -            -      资产支握证券                                    -            -      其中：买断式回购的买入返售                             -            -     国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）         金融资产         注：上述股票投资包括可退替代款估值升值。         （1）积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                                        占基金资产净 代码             行业类别             公允价值（元）                                                        值比例（％）     A 农、林、牧、渔业                                     -              -     B 采矿业                                          -              -     C 制造业                                212,669.60         0.01         电力、热力、燃气及水分娩和供应     D                                              -              -         业     E 建筑业                                          -              -     F 批发和零卖业                              18,627.99         0.00     G 交通运载、仓储和邮政业                                  -              -     H 住宿和餐饮业                                       -              -     I 信息传输、软件和信息本事服务业                              -              -     J 金融业                                          -              -     K 房地产业                                         -              -     L 租出和商务服务业                                     -              -     M 科学研究和本事服务业                          13,408.64         0.00     N 水利、环境和环球设施不断业                                -              -     O 住户服务、修理和其他服务业                                -              -     P 训诲                                           -              -     Q 卫生和社会办事                                      -              -     R 文化、体育和文娱业                                    -              -     S 综合                                           -              -         总共                               244,706.23         0.01         （2）指数投资按行业分类的境内股票投资组合  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                                                             占基金资产净 代码                行业类别                 公允价值（元）                                                             值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                159,593,070.00         4.44 B 采矿业                                     563,043,305.10        15.66 C 制造业                                   2,503,198,971.35        69.64      电力、热力、燃气及水分娩和供应 D                                           7,729,605.00         0.22      业 E 建筑业                                      99,077,225.00         2.76 F 批发和零卖业                                                -             - G 交通运载、仓储和邮政业                              98,352,531.00         2.74 H 住宿和餐饮业                                   16,677,948.00         0.46 I 信息传输、软件和信息本事服务业                         105,740,070.00         2.94 J 金融业                                                   -             - K 房地产业                                                  -             - L 租出和商务服务业                                              -             - M 科学研究和本事服务业                                            -             - N 水利、环境和环球设施不断业                                         -             - O 住户服务、修理和其他服务业                                         -             - P 训诲                                                    -             - Q 卫生和社会办事                                               -             - R 文化、体育和文娱业                                24,040,064.22         0.67 S 综合                                                    -             -      总共                                 3,577,452,789.67        99.53      （1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                         占基金资产净 序号       股票代码      股票称呼   数目(股)         公允价值(元)                                                         值比例(％)     国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      （2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细                                                         占基金资产净 序号     股票代码      股票称呼     数目(股)        公允价值(元)                                                         值比例(％)      本基金本申报期末未握有债券。 细      本基金本申报期末未握有债券。 券投资明细      本基金本申报期末未握有资产支握证券。 明细      本基金本申报期末未握有贵金属。 细      本基金本申报期末未握有权证。      本基金本申报期内未投资股指期货。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      本基金本申报期内未投资国债期货。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体未发现有被监管部门立案看望或 在申报编制日前一年受到公开诽谤、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库 之外的情况。      （3）其他资产组成 序号            称呼                      金额(元)      （4）申报期末握有的处于转股期的可诊疗债券明细      本基金本申报期末未握有可诊疗债券。      （5）申报期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明      ①期末指数投资前十名股票中存在畅达受限情况的说明      本基金本申报期末指数投资前十名股票中不存在畅达受限情况。      ②期末积极投资前五名股票中存在畅达受限情况的说明                         畅达受限部分                                       占基金资产      畅达受限 序号      股票代码     股票称呼   的公允价值                                       净值比例(%)    情况说明                               (元) 国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                       第十二部分             基金的事迹        基金事迹截止日为 2025 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。        基金不断东谈主依照信守职守、浑厚信用、勤奋尽责的原则不断和运用基金资产，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表    现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                            净值增      事迹比拟        事迹比拟基                    净值增       阶段                   长率标      基准收益        准收益率标    ①-③     ②-④                    长率①                            准差②          率③       准差④        注：本基金的基金合同见效日为 2025 年 2 月 19 日。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）               第十三部分          基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券及单据价值、银行入款本息、基 金应收款项过头他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律律例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不断东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产颓靡于基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被处 分。   基金不断东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章废除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金不断东谈主不断运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金不断东谈主不断运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制推论。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              第十四部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易场地的交易日以及国度法律律例 章程需要对外泄露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支握证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金不断东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门联系章程。 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的舛错事件的，应接纳最近交易日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近交易日的报价弗成实在反应公允价值的，嘱托报价进行诊疗，确定公允价 值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征计议。此外，基金不断东谈主不应试虑因其大批握有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值本事确定公允价值。接纳估值本事确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，嘱托估值 进行诊疗并确定公允价值。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   四、估值方法   本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生舛错 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的舛错事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了舛错变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的舛错事件的，可参考类似投资品种的现行市价及舛错变化因素， 诊疗最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）， 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外）， 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全 价进行估值。   （4）对在交易所阛阓上市交易的可诊疗债券，按照估值日收盘价看成估值 全价。   （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值本事确定公允价值。 交易所阛阓挂牌转让的资产支握证券，接纳估值本事确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开辟行未上市的股票、债券，接纳估值本事确定公允价值。   （3）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经诊疗的报价看成估值日的公允价值进行估值；对于 活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的情况下，嘱托阛阓报价进行诊疗以证实 估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应接纳估值 本事确定其公允价值。   （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初度公开辟行股票时公司激动公开辟售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会联系章程确定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间 录取第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价估值，回售 登记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 认利息收入。 估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生舛错变化的，接纳 最近交易日结算价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。 会的联系章程进行估值。 最新章程的，按其章程进行估值。 采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值本事确定公允价值。 金不断东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。   如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 序及联系法律律例的章程或者未能充分珍爱基金份额握有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商不断。   根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金不断东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的认识，按照 基金不断东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   五、估值法式 是按照每个办事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较，精 确到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金不断东谈主不错成立大额赎回情形 下的净值精度济急诊疗机制。国度另有章程的，从其章程。   基金不断东谈主于每个办事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按章程公 告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金不断东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将基金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，由基金不断东谈主按约定对外公布。   六、估值纰缪的处理   基金不断东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值纰缪。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不断东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪戾变成估值纰缪，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾 的使命东谈主应当对由于该估值纰缪遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值纰缪处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值纰缪的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）估值纰缪已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值纰缪使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值纰缪发生的用度由估值纰缪使命方承担； 由于估值纰缪使命方未实时更正已产生的估值纰缪，给当事东谈主变成损失的，由估 值纰缪使命方对径直损失承担补偿使命；若估值纰缪使命方已经积极协调，况兼 有协助义务确当事东谈主有宽裕的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值纰缪使命方嘱托更正的情况向联系当事东谈主进行证实，确保估值纰缪已得 到更正。   （2）估值纰缪的使命方春联系当事东谈主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 况兼仅对估值纰缪的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值纰缪而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值纰缪使命方仍嘱托估值纰缪负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值纰缪责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已经取得的欠妥 得利返还的总和卓著其践诺损失的差额部分支付给估值纰缪使命方。   （4）估值纰缪诊疗接纳尽量归附至假定未发生估值纰缪的正确情形的方式。   估值纰缪被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值纰缪发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值纰缪发生 的原因确定估值纰缪的使命方。   （2）根据估值纰缪处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰缪变成的损失 进行评估。   （3）根据估值纰缪处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰缪的使命方进行 更正和补偿损失。   （4）根据估值纰缪处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值纰缪的更正向联系当事东谈主进行证实。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）基金份额净值计较出现纰缪时，基金不断东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施堤防损失进一步扩大。   （2）纰缪偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不断东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；纰缪偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不断东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且接纳估值本事仍导致公允价值存在舛错不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金不断东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   基金资产净值和基金份额净值由基金不断东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行 复核。基金不断东谈主应于每个怒放日交易扫尾后计较当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证实后发送给基金 不断东谈主，由基金不断东谈主对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 时，所变成的误差不看成基金资产估值纰缪处理。 方机构发送的数据纰缪或由于其他不可抗力原因，或国度管帐计谋变更、阛阓规 则变更等非基金不断东谈主与基金托管东谈主原因，基金不断东谈主和基金托管东谈主诚然已经采 取必要、适合、合理的措施进行查验，然则未能发现该纰缪，由此变成的基金资 产估值纰缪，基金不断东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。但基金不断东谈主、基金托管 东谈主应当积极采取必要的措施消弱或摒除由此变成的影响。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第十五部分      基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 供分拨利润进行评价，收益评价日坚硬的基金净值增长率卓著事迹比拟基准同期 增长率或者基金可供分拨利润金额大于零时，基金不断东谈主可进行收益分拨； 本基金的特质，本基金收益分拨无需以弥补耗损为前提，收益分拨后基金份额净 值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基金 收益分拨后基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 时候、分拨时候、分拨决议及每次基金收益分拨数额等内容，基金不断东谈主不错根 据践诺情况确定并按照联系章程公告；   在不违反法律律例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无本质性不 利影响的情况下，基金不断东谈主可诊疗基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开 基金份额握有东谈主大会审议，但应于变更实施日前在章程媒介上公告。   二、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、 分拨方式等内容。   三、收益分拨决议简直定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   四、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第十六部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的不断费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。不断费的计较 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金资产净值   基金不断费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不断东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金不断东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付，基金不断东谈主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不断东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金不断东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付，基金不断东谈主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系律例及相应契约规 定，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金不断东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第十七部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐计谋 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度泄露； 管帐核算，按照联系章程编制基金管帐报表； 证实。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第十八部分      基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、 《流动性风险不断章程》、            《基金合同》过头他联系章程。联系法律律例对于信息 泄露的泄露方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息泄露义务东谈主   本基金信息泄露义务东谈主包括基金不断东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律、行政律例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息泄露义务东谈主应当以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照 法律律例和中国证监会的章程泄露基金信息，并保证所泄露信息的实在性、准确 性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄露义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予泄露的基金信 息通过适合中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信 息泄露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介泄露，并保证 基金投资东谈主大概按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开泄露的信 息贵府。   三、本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开泄露的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信 息泄露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开泄露的信息接纳阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币 元。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   五、公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府摘要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额握有东谈主大会召开的王法及具体法式，说明基金居品的特性等波及基金投资 东谈主舛错利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生舛错变更的，基金不断东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不断东谈主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金不断东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵府摘要的信息发生舛错变 更的，基金不断东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品贵府摘要，并登载在章程 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金居品贵府概 要；基金居品贵府摘要其他信息发生变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。基 金隔断运作的，基金不断东谈主不再更新基金居品贵府摘要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金不断东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府摘要、 《基金合同》和基金托管契约登载在章程网站上，基金销售机构将基金居品贵府 摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、 基金托管契约登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不断东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （三）《基金合同》见效公告   基金不断东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东谈主应 当至少每周在章程网站泄露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，泄露怒放日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金不断东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站泄露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金不断东谈主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于章程媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金不断东谈主将 基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （六）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金不断东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个办事日前，将基金份额上市交易公告书登载在章程网站上，并将上市交易 公告书指示性公告登载在章程报刊上。   （七）申购赎回清单   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金不断东谈主应当在每个怒放日，通 过章程网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金不断东谈主应当在本基金的《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载 明基金份额申购、赎回对价的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东谈主能 够在申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （九）基金依期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金不断东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在章程网站上，并将年度申报指示性公告登载在章程报刊上。基金年  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 度申报中的财务管帐申报应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金不断东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在章程网站上，并将中期申报指示性公告登载在章程报刊上。   基金不断东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在章程网站上，并将季度申报指示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金不断东谈主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者握有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金不断东谈主至少应当在依期申报“影响投资者决 策的其他热切信息”项下泄露该投资者的类别、申报期末握有份额及占比、申报 期内握有份额变化情况及本基金的稀奇风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不断东谈主应当在基金年度申报和中期申报中泄露基金组联合产情况过头 流动性风险分析等。   （十）临时申报   本基金发生舛错事件，联系信息泄露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称舛错事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生舛错影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更；  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓著百分之 三十； 舛错行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系步履受到舛错行政处罚、刑事处罚； 践诺控制东谈主或者与其有舛错锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他舛错关联交易事项，中国证监会另有章程的情形除外； 生变更； 格产生舛错影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十一）透露公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓玄机传的消  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额握有东谈主权益的，联系信息泄露义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开透露， 并将联系情况立即申报基金上市交易的证券交易所。   （十二）计帐申报   《基金合同》隔断的，基金不断东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在章程网站 上，并将计帐申报指示性公告登载在章程报刊上。   （十三）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十四）投资资产支握证券的联系公告   若本基金投资资产支握证券，基金不断东谈主应在本基金中期申报及年度申报中 泄露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和申报 期内整个的资产支握证券明细。   若本基金投资资产支握证券，基金不断东谈主应在本基金季度申报中泄露其握有 的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值 占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   （十五）投资股指期货的联系公告   若本基金投资股指期货，基金不断东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报 等依期申报和招募说明书（更新）等文献中泄露股指期货交易情况，包括投资政 策、握仓情况、损益情况、风险筹画等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风 险的影响以及是否适合既定的投资计谋和投资方针等。   （十六）投资国债期货的联系公告   若本基金投资国债期货，基金不断东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等 依期申报和招募说明书（更新）等文献中泄露国债期货交易情况，包括投资计谋、 握仓情况、损益情况、风险筹画等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险 的影响以及是否适合既定的交易计谋和交易方针等。   （十七）投资股票期权的联系公告   若本基金投资股票期权，基金不断东谈主应当在依期信息泄露文献中泄露参与股 票期权交易的联系情况，包括投资计谋、握仓情况、损益情况、风险筹画、估值  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投 资计谋和投资方针。   （十八）基金参与融资和转融通证券出借交易的联系公告   若本基金参与融资，基金不断东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报等定 期申报和招募说明书（更新）等文献中泄露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险过头不断情况等。   若本基金参与转融通证券出借交易，基金不断东谈主应当在季度申报、中期申报、 年度申报等依期申报等文献中泄露基金参与转融通证券出借交易的情况，并就报 告期内发生的舛错关联交易事项作念详确说明。   （十九）中国证监会章程的其他信息。   六、信息泄露事务不断   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露不断轨制，指定专门部门及 高档不断东谈主员负责不断信息泄露事务。   基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息，应当适合中国证监会联系基金信息 泄露内容与形状准则等法律律例的章程。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金不断东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金依期申报、更新的招募说明书、基金居品贵府摘要、基金计帐申报等联系基 金信息进行复核、审查，并向基金不断东谈主进行书面或电子证实。   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家报刊泄露本基金信息。 基金不断东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金 信息，并保证联系报送信息的实在、准确、完好、实时。   基金不断东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上泄露信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介泄露信息，然则其他环球媒介不得早于章程媒介、基金上市交易 的证券交易所网站泄露信息，况兼在不同媒介上泄露兼并信息的内容应当一致。   为基金信息泄露义务东谈主公开泄露的基金信息出具审计申报、法律认识书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年，法律律例另有章程的从其章程。   七、信息泄露文献的存放与查阅  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   照章必须泄露的信息发布后，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规章程将信息置备于各自办公场地、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查 阅、复制。   八、暂停或延伸信息泄露的情形   当出现下述情况时，基金不断东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸泄露基金联系信 息： 业时；  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                第十九部分         风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资模样和交易轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务景象、阛阓出路、行业竞争、东谈主员教养等，这些齐会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司谋划不善，其股票价钱可能下落，或者大概用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各样化来分布这 种非系统风险，但弗成完全遁入。 的践诺收益下降。   二、不断风险 会影响其对信息的占有以及对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为交易型怒放式基金，投资东谈主可在本基金的怒放日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，死守基金份额握有 东谈主利益优先原则，审慎证实申购、赎回业务苦求，包括但不限于：  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 模或赎回总范围进行控制，并在申购赎回清单中公告。 基金不断东谈主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 回绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金不断东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金范围给予控 制。 格且接纳估值本事仍导致公允价值存在舛错不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不断东谈主应当暂停接受基金申购苦求、赎回苦求或减速支付赎回对价。   指示投资东谈主闪耀本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 有筹画。   （二）本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为追踪富时中国 A 股开脱现款流聚焦指数的交易型怒放式指数证券 投资基金，主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。经常情况下，标的指数成份股流动性较好，但不排除在特定阛阓环境下标 的指数成份股出现流动性较差的情况，基金不断东谈主将根据阛阓情况，基于对个股 的基本面研究和投资教养，对投资组合进行优化，保握投资组合的流动性，镌汰 投资组合的流动性风险。   基金不断东谈主将密切宥恕各种资产及投资标的的交易活跃程度与价钱的贯串 性格况，控制组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险不断器具的实施情形、法式及对投资者的潜在影响   基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险不断器具，对赎回申 请进行适度诊疗，看成特定情形下基金不断东谈主流动性风险不断的缓助措施，包括 但不限于：   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详确了解本基金暂停接受赎回苦求的情形 及法式。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   在此情形下，投资者的赎回苦求不被基金不断东谈主接受。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详确了解本基金减速支付赎回对价的情形 及法式。   在此情形下，投资者收受赎回对价的时候将可能比正常情形下有所延伸，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金资产估值”中的“暂停估值的 情形”，详确了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东谈主可暂停接受投资者的申购、赎回苦求或减速支付赎回对价，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或收受赎回对价的时候比正常情形下有所延伸。   （四）对 ETF 基金份额握有东谈主而言，ETF 可在二级阛阓进行买卖，因此也 可能濒临因阛阓交易量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性 风险。   四、本基金稀奇风险   标的指数并弗成完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均申报率与整 个股票阛阓的平均申报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司谋划景象、 投资东谈主模样和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 风险   看成完全追踪标的指数阐扬的指数化投资，ETF 的投资风险主若是基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪误差控制未达约  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 定方针。   （1）由于标的指数诊疗成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合诊疗 中产生追踪偏离度与追踪误差；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪误差；   （3）成份股派发现款红利、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标的 指数收益率，从而产生追踪偏离度和追踪误差；   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时诊疗投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差；   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金不断费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪误差；   （6）在 ETF 指数化投资过程中，基金不断东谈主的不断材干，例如追踪指数的 水平、本事技能、买入卖出的时机采纳等，齐会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （7）基金现款资产的连累会影响本基金对标的指数的追踪程度；   （8）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因穷乏卖 空、对冲机制过头他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制纰缪等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   在正常阛阓情况下，本基金的风险控制方针是追求日均追踪偏离度的统统值 不卓著 0.2%，年追踪误差不卓著 2%。如因标的指数编制王法诊疗或其他因素导 致本基金的追踪偏离度和追踪误差控制未达约定方针，本基金净值阐扬与指数价 格走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资计谋将会改造，投资组合将随之诊疗， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保握一致，投资东谈主须承担此项诊疗带来的 风险与成本。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不断和珍爱，改日指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的不断和珍爱，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日内向中国证监会申报并提倡不断决议，如更换基金标的 指数、诊疗运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同隔断。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、诊疗运作方式、 与其他基金合并或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至不断决议确依期间，基金不断 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额握有东谈主 利益优先原则撑握基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐扬与联系阛阓阐扬有在相反，影响投资收益。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓交易价钱的折溢价 控制在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各式原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代标记等因素 影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时候较长，在约定时候内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募说明书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的适合要求的赎回对价，由此基金不断东谈主可能在申购赎回 清单中成立较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎 回一谈或部分 ETF 份额的风险。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金不断东谈主或基金不断东谈主录用其他机构计较并通过深圳证券交易所发布基 金份额参考净值（IOPV），仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV 计较也可能出现纰缪。投资东谈主若参 考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   因本基金不再适合证券交易所上市条件被隔断上市，或被基金份额握有东谈主大 会决议提前隔断上市，导致基金份额弗成不绝进行二级阛阓交易的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成立 现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的宽裕的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金不断东谈主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总范围进行控制，可能存在因达到当日申购范围上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额握有东谈主在提倡赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的适合条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金不断东谈主可能根据成份股市值范围变化等因素诊疗最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元一谈赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金不断东谈主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总范围进行控制，可能存在因达到当日赎回范围上限而导致后续赎回失 败的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。在组合证 券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东谈主变现后 的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。   如果基金不断东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 单、数目、现款替代艳丽、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损， 申购赎回的正常进行将受影响。   基金不断东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标记成立时，将充分计议由此引 发的阛阓套利等步履对基金份额握有东谈主可能变成的利益挫伤。但基金不断东谈主弗成 保证顶点情况下申购赎回清单标记成立的完全合感性。   基金不断东谈主可在招募说明书章程的时候内以收到的替代金额代投资者买入 或卖出小于就是被替代证券数目的任意数目的被替代证券，践诺买入被替代证券 的价钱可能处于章程时候内较高的位置或处于最高价钱，践诺卖出被替代证券的 价钱可能处于章程时候内较低的位置或处于最廉价钱，基金不断东谈主对此不承担责 任。基金不断东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入或不卖出部分被替代证 券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基金不断东谈主可能不买入或不卖出被 替代证券的情形包括但不限于阛阓流动性不及、本事系统无法终了以及基金不断 东谈主以为不应买入或卖出的其他情形。   联系当事东谈主在业务各要领操作过程中，因里面控制存在颓势或者东谈主为因素造 成操作过错或违反操作规程等原因可能引致风险，例如，申购赎回清单编制纰缪、 越权违纪交易、诈骗步履、交易纰缪、IT 系统故障等风险。   在基金的各式交易步履或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错 而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自 基金不断东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券/期货交易所等。   本基金的多项服务录用第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或隔断，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能诊疗结算轨制，对投资东谈主基金份额、组合证券及资金的 结算方式发生变化，轨制诊疗可能给投资东谈主带来风险。同样的风险还可能来自于 证券交易所过头他代理机构。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （3）证券交易所、登记机构、基金托管东谈主过头他服务机构可能爽约，导致 基金或投资东谈主利益受损的风险。   本基金可投资资产支握证券，主要存在以下风险：                        （1）特定原始权益东谈主歇业 风险、现款流瞻望风险等与基础资产联系的风险；                      （2）资产支握证券信用增级措 施联系风险、资产支握证券的利率风险、评级风险等与资产支握证券联系的风险； （3）不断东谈主爽约违纪风险、托管东谈主爽约违纪风险、专项有筹画账户不断风险、资 产服务机构违纪风险等与专项有筹画不断联系的风险；（4）计谋风险、税收风险、 发生不可抗力事件的风险、本事风险和操立场险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风险、 操立场险和法律风险等。由于股指期货经常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不适合的估值可能使基金资产濒临损失 风险。股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时候内补足保证金，按章程将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金可投资国债期货，可能濒临阛阓风险、基差风险、流动性风险。阛阓 风险是因期货阛阓价钱波动使所握有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险 是期货阛阓的稀奇风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保 值或套利后果，使之发生未必损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为畅达 量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风 险经常是由阛阓穷乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法 欢跃保证金要求，使得所握有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金可投资股票期权，主要濒临的风险包括阛阓风险、流动性风险、杠杆 风险、信用风险和操立场险等。期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产 价钱波动率、期权到期时候、阛阓利率水对等因素的影响，当阛阓行情发生变化  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 时，期权的价值也会随之波动。相较于股票阛阓，期权阛阓的流动性相对较低， 部分期权合约可能存在交易不活跃、买卖价差较大的情况，握有的股票期权可能 遭遇无法成交、平仓出局的情况。期权具有杠杆效应，只需支付相对较小的权利 金，就不错取得较大的投资收益，杠杆效应在放大收益的同期也会放大损失，在 阛阓不利的情况下，可能会濒临较大的耗损。期权交易波及多方参与，在交易过 程中，可能会存在爽约或其他信用风险。期权交易同期还会濒临着各种操立场险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交易机制联系的风险可能径直或蜿蜒成为本基金的风险。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 存托凭证或采纳不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭 证。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交易额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票看成担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断过错或操作欠妥，会加大耗损。   （2）担保材干及限制交易风险：单只或一谈证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资履历等，这些影响可能给本基金变成经济损失。此外，本基金 也可能濒临由于自身撑握担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户交易受到限制，从而变成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交易期间，如果弗成按照约定的期 限退回债务，或上市证券价钱波动，导致日终计帐后撑握担保比例低于警告线， 且弗成按照约定追加担保物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金变成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险和阛阓风险。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）流动性风险：本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现并支付赎回对价的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时退回出借证券、无 法实时支付权益补偿及联系用度的风险；   （3）阛阓风险：证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的阛阓 风险。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资方针与策略特质的详细性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适合性不断实施 率领（试行）》及里面评级法式，将基金居品按照风险由低到高法则进行风险级 别评定分裂，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景象表述并不势必一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采取的具体评价法式和方法的相反，对兼并居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金践诺运 作情况等应时诊疗对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受材过问居品风险之间的匹配老练，并须实时宥恕销 售机构对于本基金风险评级的诊疗情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因本事因素、东谈主为因素，战争、当然灾害等不可抗力而产生的风险等。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第二十部分      基金的隔断与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，经履行适合法式 后，由基金不断东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议见效后 2 日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系法式后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主相连的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金不断东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组和谐领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （4）制作计帐申报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 申报出具法律认识书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系舛错事项须实时公告；基金财产计帐申报经适合《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申报登载在章程网站上，并将计帐申报指示性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例章程的最 低期限。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第二十一部分       基金合同内容选录   一、基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金份额握有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过头他联系章程，基金不断东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》颓靡运用 并不断基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不断费以及法律律例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或录用其他适合条件的机构担任基金登记机构， 办理基金登记业务并取得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用激动权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金不断东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律步履；  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适合联系法律律例和联系证券交易所及登记机构联系业务王法的规 定以及本基金合同的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、赎回和非交易过 户等业务的王法；   （17）在不违反法律律例和监管章程且对基金份额握有东谈主利益无本质不利影 响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易计帐等款项，基金不断东谈主有权代表 基金份额握有东谈主以基金资产看成质押进行融资；   （18）录用第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；   （19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他联系章程，基金不断东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以浑厚信用、严慎勤奋的原则不断和运 用基金财产；   （4）配备宽裕的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式不断和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制， 保证所不断的基金财产和基金不断东谈主的财产互相颓靡，对所不断的不同基金分别 不断，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适合合理的措施使计较基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程计较并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他联系章程，履行信息泄露及 申报义务；   （12）保守基金买卖玄妙，不泄露基金投资有筹画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他联系章程另有章程外，在基金信息公开泄露前应予隐讳，不 向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科照顾人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额握有 东谈主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他联系章程召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产不断业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律律例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在章程时候发出，况兼 保证投资东谈主大概按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临终结、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金不断东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金不断东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担使命；  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （23）以基金不断东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金不断东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 见效，基金不断东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，联系股票的 解冻按照《业务王法》的章程处理；   （25）推论见效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他联系章程，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金不断东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不断东谈主有违反《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成舛错损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据联系阛阓王法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金不断东谈主更换时，提名新的基金不断东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他联系章程，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以浑厚信用、勤奋尽责的原则握有并安全督察基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场地，配备宽裕的、  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相颓靡；对所托管的不同的基金分别成立账户，颓靡核算，分账不断， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面互相颓靡；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金不断东谈主代表基金坚韧的与基金联系的舛错合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金不断东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》过头他联系章程另有 章程外，在基金信息公开泄露前给予隐讳，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金不断东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价及法律律例章程的联系内容；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息泄露事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具认识，说 明基金不断东谈主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金不断东谈主有未推论《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵府不低于法 律律例章程的最低期限；   （12）从基金不断东谈主或其录用的登记机构处收受并保存基金份额握有东谈主名 册；   （13）按章程制作联系账册并与基金不断东谈主查对；   （14）依据基金不断东谈主的指示或联系章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他联系章程，召集基金份额握有东谈主  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 大会或配合基金不断东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金不断东谈主的投资运作；   （17）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临终结、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会， 并文书基金不断东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金不断东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金不断东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金不断东谈主追偿；   （21）推论见效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他联系章程，基金份额握有东谈主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息贵府；   （7）监督基金不断东谈主的投资运作；   （8）对基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他联系章程，基金份额握有东谈主的义务包括  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 但不限于：   （1）厚爱阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）宥恕基金信息泄露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律律例和《基金合同》 所章程的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》隔断的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）推论见效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的法式和王法   （一）基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当 授权代表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。   （二）在本基金顺利召募并运作之后，如基金不断东谈主不断本基金的集合基金 的：   鉴于本基金和本基金的集合基金的联系性，集合基金的基金份额握有东谈主不错 凭所握有的集合基金份额出席或者录用代表出席本基金的基金份额握有东谈主大会 并参与表决。在计较参会份额和计票时，集合基金份额握有东谈主握有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，集合 基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额握有东谈主所握有的集合基金份额占联 接基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   集合基金的基金不断东谈主不应以集合基金的口头代表集合基金的全体基金份 额握有东谈主以本基金的基金份额握有东谈主的身份应用表决权，但可接受集合基金的特 定基金份额握有东谈主的录用以集合基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   集合基金的基金不断东谈主代表集合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本 基金份额握有东谈主大会的，须先解任集合基金基金合同的约定召开集合基金的基金 份额握有东谈主大会，集合基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额握有东谈主大会的，由集合基金的基金不断东谈主代表集合基金的基金份额握有东谈主提议 召开或召集本基金份额握有东谈主大会。   （三）召开事由 律律例、《基金合同》或中国证监会另有章程的除外）：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金不断东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）诊疗基金运作方式；   （5）诊疗基金不断东谈主、基金托管东谈主的酬报法式；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会法式；   （10）基金不断东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或总共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东谈主（以基金不断东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生舛错影响的其他事项；   （13）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所隔断 上市的情形除外；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的情况下，以下情况可由基金不断东谈主和基金托管东谈主协商后修  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限使命公 司的联系业务王法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）加多或减少份额类别，或诊疗基金份额分类办法及王法；   （5）诊疗基金收益的分拨原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生舛错变化；   （7）诊疗联系基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户、质押 等业务的王法；   （8）诊疗基金的申购赎回方式；诊疗申购对价、赎回对价组成，诊疗申购 赎回清单的内容，诊疗申购赎回清单计较和公告时候或频率；   （9）基金在其他证券交易所上市、通达场外申购赎回或其他申购赎回模式；   （10）召募并不断以本基金为方针 ETF 的集合基金、本基金的集合基金采 取特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （11）监管机关或证券交易所要求或决定本基金隔断上市；   （12）基金推出新业务或服务；   （13）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   （四）会议召集东谈主及召集方式 金不断东谈主召集。 提倡书面提议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东谈主。基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金不断  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 东谈主，基金不断东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金不断东谈主提倡书面提议。基金不断东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提倡提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提倡提议的基 金份额握有东谈主代表和基金不断东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金不断东谈主，基金不断东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金不断东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金不断东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、搅扰。 益登记日。   （五）召开基金份额握有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书方式 告。基金份额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议模样；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信方式、录用的公证机关过头联 系方式和接洽东谈主、表决认识寄交的截止时候和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金不断东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文书基金不断东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 不断东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票服从。   （六）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律律例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金不断东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金不断东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主 握有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用证明适正当律律例、《基金合 同》和会议文书的章程，况兼握有基金份额的凭证与基金不断东谈主握有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证表现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 模样或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连 续公布联系指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金不断东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不断东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书章程的方式收取基金份额握有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金不断东谈主经 文书不投入收取表决认识的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具 表决认识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决认识的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东谈主出具的录用东谈主握有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用证明符 正当律律例、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会，具体方式在会议文书 中列明。 非现场方式相勾通的方式召开基金份额握有东谈主大会，会议法式比照现场开会和通 讯方式开会的法式进行。表决方式上，基金份额握有东谈主也不错接纳蚁集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中载明。   （七）议事内容与法式  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的舛错事项，如《基金合同》的舛错修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金不断东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额握有东谈主大会考虑的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起点由大会主握东谈主按照下列第（九）条章程法式确定 和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金不断东谈主授权出席会议的代表，在基金不断东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如果基金不断东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握 有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金不断东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 诊疗基金运作方式、更换基金不断东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以十分决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 违犯笔据证明，不然提交适合会议文书中章程的证实基金份额握有东谈主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额握有东谈主，口头适合会议文书章程的表决认识视为有 效表决，表决认识暗昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议入手 后告示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金不断东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主握东谈主应当马上公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不出席  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不断东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （十）见效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额握有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当推论见效的基金份额握有东谈主 大会的决议。见效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金不断 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （十一）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、 表决条件等章程，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系 内容被取消或变更的，基金不断东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直 对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，经履行适合法式 后，由基金不断东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议见效后 2 日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   有下列情形之一的，经履行联系法式后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主相连的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金不断东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组和谐领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 申报出具法律认识书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系舛错事项须实时公告；基金财产计帐申报经适合《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申报登载在章程网站上，并将计帐申报指示性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例章程的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，应经友好协商不断，如经友好协商未能不断的，则任何一方均有权将争议提 交上海国外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁 的地点在上海市，仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁费 用由败诉方承担，仲裁裁决另有决定的除外。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不绝诚挚、勤奋、尽责 地履行基金合同章程的义务，珍爱基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地 区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金不断东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。   国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第二十二部分         托管契约内容选录    一、基金托管契约当事东谈主    （一）基金不断东谈主    称呼：国泰基金不断有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室    法定代表东谈主：周向勇    成立日历：1998 年 3 月 5 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号    组织模样：有限使命公司    注册老本：11,000 万元东谈主民币    存续期限：握续谋划    接洽电话：400-888-8688    （二）基金托管东谈主    称呼：广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼    法定代表东谈主：林传辉    成立日历：1994 年 01 月 21 日    批准成立机关和批准成立文号：中国东谈主民银行广东省分行粤银管字【1991】 第 133 号    注册老本：东谈主民币 7,605,845,511 元    存续期间：长久    基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可【2014】510 号    组织模样：股份有限公司    谋划范围：证券经纪；证券投资盘问；与证券交易、证券投资行为联系的财 务照顾人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资 基金托管；为期货公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。（依 法须经批准的式样，经联系部门批准后方可开展谋划行为。）  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   二、基金托管东谈主对基金不断东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地终了投资方针，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板过头他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开辟行的次级债、所在政府债券、 政府支握机构债券、中期单据、可诊疗债券（含分离交易可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支握证券、同行存单、银行存 款、金融养殖品（包括股指期货、国债期货、股票期权）、货币阛阓器具以及法 律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会联系规 定）。   本基金可根据法律律例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产 比例不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律律例 的章程而受限制的情形除外。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资股指期权等其他品种或变更投资 比例限制，基金不断东谈主在履行适合法式后，不错相应诊疗本基金的投资范围及投 资比例章程。   （二）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊疗期限进行监督： 金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%； 金资产净值的 10%； 该资产支握证券范围的 10%；  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 券，不得卓著其各种资产支握证券总共范围的 10%； 基金握有资产支握证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资法式，应在评 级报揭发布之日起 3 个月内给予一谈卖出； 产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （1）本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得卓著 基金资产净值的 10%；   （2）本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得卓著基 金握有的股票总市值的 20%；   （3）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧 差计较）应当适合基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （4）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得卓著上一交易日基金资产净值的 20%；   （1）本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得卓著 基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金握有的债券总市值的 30%；   （2）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得卓著上一交易日基金资产净值的 30%；   （3）本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差计较）应当适合基金合同对于债券投资 比例的联系约定；   （1）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得卓著基金资 产净值的 10%；   （2）开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应握有合约行权所需的全额现款或交易所王法招供的可冲抵期权保证金的现款  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 等价物；   （3）未平仓的期权合约面值不得卓著基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计较； 入国债期货合约和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓著基金资产净 值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交易日日终在扣 除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交易保 证金一倍的现款； 票与其他有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的 95%；   （1）参与转融通证券出借业务的资产，不得卓著基金资产净值的 30%，其 中，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险不断章程》所 述流动性受限证券的范围；   （2）参与转融通证券出借业务的单只证券不得卓著本基金握有该证券总量 的 30%；   （3）最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   （4）参与转融通证券出借的平均剩余期限不得卓著 30 天，平均剩余期限按 照市值加权平均计较；   （5）因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基金不断东谈主之外的 因素以致基金投资不适合上述比例限制的，基金不断东谈主不得新增出借业务； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致； 因素以致基金不适合该比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产的  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 投资； 上市交易的股票合并计较；   除上述第 6、14、15、16 项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基 金不断东谈主之外的因素以致基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金不断东谈主 应当在联系证券可交易的 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会章程的特殊情 形除外。法律律例另有章程的，从其章程。   基金不断东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同见效之日起开 始。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在 履行适合法式后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的章程推论。   （三）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对本基 金投资不容步履进行监督。为珍爱基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用 于下列投资或者行为：   基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、践诺 控制东谈主或者与其有舛错锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他舛错关联交易的，应当适合基金的投资方针和投资策略，死守基金份 额握有东谈主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 照阛阓自制合理价钱推论。联系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给予泄露。舛错关联交易应提交基金不断东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓靡董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适合法式后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的章程推论。   （四）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 不断东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   本基金参与银行间债券交易前，基金不断东谈主须向基金托管东谈主提供经隆重采纳 的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东谈主监督基金不断东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易 敌手名单进行交易。基金不断东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单进行 更新，如基金不断东谈主根据阛阓情况需要临时诊疗银行间债券阛阓交易敌手名单， 应向基金托管东谈主说明原理，在与交易敌手发生交易前 3 个办事日内与基金托管东谈主 协商不断。基金不断东谈主收到基金托管东谈主书面证实后，被证实诊疗的名单入手见效， 新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约 进行结算。基金不断东谈主负责对交易敌手的资信控制，按银行间债券阛阓的交易规 则进行交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而变成的纠纷，基金托管东谈主不承 担由此变成的相应法律使命及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主确定的时候前仍未承担爽约使命过头他联系法律使命的，基金不断东谈主不错对 相应损失先行给予承担，然后再向联系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同变成的 损失。如基金托管东谈主过后发现基金不断东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方 式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金不断东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成 的相应损成仇使命。如基金不断东谈主未提供名单，视为可与全阛阓交易敌手进行交 易。   （五）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 不断东谈主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金不断东谈主应确定适合条件的整个入款银行的名单， 并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主对基金投资银行入款的交易敌手是否适合  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 联系章程进行监督。基金不断东谈主应根据法律律例的章程及《基金合同》的约定， 建立投资轨制、审慎采纳入款银行，作念好风险控制；并按照基金托管东谈主的要求配 合基金托管东谈主完成联系业务办理。   （六）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、联系信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进 行监督和核查。   如果基金不断东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将虚假的事迹阐扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担相应使命，并将在发现后立即申报中 国证监会。   （七）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资畅达受限证券进行监督。 受限证券联系问题的文书》等联系法律律例章程。 开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交 易证券，不包括由于发布舛错讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交易中的质押券等畅达受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不 明确的证券。   本基金投资的畅达受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中 央国债登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券交易所或宇宙银行间 债券阛阓交易的证券。   本基金投资的畅达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金不断东谈主负责 联系办事的落实和协调，并确保基金托管东谈主大概正常查询。因基金不断东谈主原因产 生的畅达受限证券登记存管问题，变成基金托管东谈主无法安全督察本基金资产的责 任与损失，及因畅达受限证券存管径直影响本基金安全的使命及损失，由基金管 理东谈主承担。 风险控制轨制、流动性风险控制预案等规章轨制。基金不断东谈主应当根据基金流动  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 性的需要合理安排畅达受限证券的投资比例，并在风险控制轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。基金不断东谈主应当将上述规章轨制提交给基金托管 东谈主。   基金不断东谈主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险 采取积极灵验的措施，在合理的时候内灵验不断基金运作的流动性问题。如因基 金多半赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活选藏时，基金不断东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担相应损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担相应使命。如因基金不断东谈主原 因导致本基金出现损失以致基金托管东谈主承担连带补偿使命的，基金不断东谈主应补偿 基金托管东谈主由此遭受的损失。   在投资畅达受限证券之前，基金不断东谈主应至少提前一个交易日向基金托管东谈主 提供联系畅达受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期、 基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已握有畅达 受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金不断东谈主应保证上述信息 的实在、完好。   基金托管东谈主在监督基金不断东谈主投资畅达受限证券的过程中，如以为因阛阓出 现剧烈变化导致基金不断东谈主的具体投资步履可能对基金财产变成较大风险，基金 托管东谈主有权要求基金不断东谈主对该风险的摒除或驻防措施进行补充和整改，并作念出 书面说明。不然，基金托管东谈主经预先书面文书基金不断东谈主，有权回绝推论其联系 指示。因回绝推论该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相应使命，并 有权申报中国证监会。   如果基金不断东谈主未按照本契约的约定向基金托管东谈主报送联系数据或者报送 了虚假的数据，导致基金托管东谈主弗成履行托管东谈主职责的，基金不断东谈主应照章承担 相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据《基金合同》及本契约履行职责外，因投 资畅达受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本契约履行监督职责后不承担上述 损失。   （八）基金参与转融通证券出借业务，基金不断东谈主应当战胜严慎谋划的原则， 配备本事系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险不断轨制，完善业务  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 经过，灵验驻防和控制风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行 监督与复核。   （九）基金托管东谈主发现基金不断东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作中 违反法律律例和《基金合同》的章程，应实时以书面模样文书基金不断东谈主限期纠 正。基金不断东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不断东谈主收到通 知后应不才一办事日前实时查对并以书面模样给基金托管东谈主发出回函，就基金托 管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限 内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督 促基金不断东谈主改正。基金不断东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应申报中国证监会。基金托管东谈主发现基金不断东谈主依据交易法式已 经见效的投资指示违反法律、行政律例和其他联系章程，或者违反《基金合同》 约定的，应当立即文书基金不断东谈主，并申报中国证监会。   （十）基金不断东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管契约对基金业务推论核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金不断东谈主 应在章程时候内修起并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基 金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金不断东谈主应 积极配合提供联系数据贵府和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金不断东谈主有舛错违纪步履，应实时申报中国证监 会，同期文书基金不断东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金不断东谈主 无耿介原理，回绝、扼制对方根据本契约章程应用监督权，或采取拖延、诈骗等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡警告仍不改正的，基 金托管东谈主应申报中国证监会。   三、基金不断东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金不断东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金不断东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金不断东谈主指 令办理计帐交收、联系信息泄露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金不断东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账不断、未推论或无故延伸推论基金不断东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 违反《基金法》、《基金合同》、本契约过头他联系章程时，应实时以书面模样通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应不才一办事日前实时查对并以 书面模样给基金不断东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限 内实时改正。在上述规依期限内，基金不断东谈主有权随时对文书县项进行复查，督 促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金不断东谈主的核查步履，包括但不限 于：提交联系贵府以供基金不断东谈主核查托管财产的完好性和实在性，在章程时候 内修起基金不断东谈主并改正。   （三）基金不断东谈主发现基金托管东谈主有舛错违纪步履，应实时申报中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东谈主无正 当原理，回绝、扼制对方根据本契约章程应用监督权，或采取拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金不断东谈主提倡警告仍不改正的，基金管 理东谈主应申报中国证监会。   四、基金财产督察   （一）基金财产督察的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自交运用、责罚、分拨基金的任何财产。 户。 整与颓靡。 督察基金财产，如有特殊情况两边可另行协商不断。 确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时文书基金不断东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基 金不断东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担相应 使命，但应给予必要的协助与配合。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金、股票的验资 履历的买卖银行开设的基金认购专户。该账户由基金不断东谈主或其录用的登记机构 开立并不断。 （含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额握有东谈主东谈主数适合《基金法》、                                   《运 作办法》等联系章程后，基金不断东谈主应将属于基金财产的一谈资金划入基金托管 东谈主开立的基金托管账户，并由登记机构将组合证券过户至本基金的证券账户，同 时在章程时候内，聘用适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行 验资，出具验资申报。出具的验资申报由投入验资的 2 名或 2 名以上中国注册会 计师署名方为灵验。 东谈主按章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。对于基金召募期间网下 股票认购所召募的股票，应给予解冻，登记结算机构及发售代理机构将协助基金 不断东谈主完成联系资金和证券的退还办事。              （三）基金托管账户的开立 和不断 据基金不断东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主督察和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回对价 的现款部分、支付基金收益、收取申购对价的现款部分，均需通过本基金的托管 账户进行。 管东谈主和基金不断东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不断  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 深圳分公司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户，账户称呼以践诺开立 为准。 管东谈主和基金不断东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一谈基金在证券交 易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限使命公司的章程推论。 账户资产的不断和运用由基金不断东谈主负责。 波及联系账户的开设、使用的，按联系章程开设、使用并不断；若无联系章程， 则基金托管东谈主应当比照并战胜上述对于账户开设、使用的章程。   （五）债券托管专户的开设和不断   根据基金不断东谈主的要求，《基金合同》见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银 行、中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的联系规 定，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股份有 限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金 不断东谈主代表基金坚韧宇宙银行间债券阛阓债券回购主契约。宇宙银行间同行拆借 阛阓的交易履历由基金不断东谈主以基金的口头苦求，银行间债券阛阓准入备案由基 金不断东谈主和基金托管东谈主共同负责。   （六）其他账户的开立和不断 的章程，在基金不断东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按联系王法使用并不断。 理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的督察   基金财产投资的联系什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 负责妥善督察，督察凭证由基金托管东谈主握有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金不断东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主践诺灵验控制下的什物证券在 基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金 托管东谈主对基金托管东谈主除外机构践诺灵验控制的证券不承担督察使命。   （八）与基金财产联系的舛错合同的督察   由基金不断东谈主代表基金签署的、与基金联系的舛错合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主督察。除契约另有章程外，基金不断东谈主在代表基金签署与基金 联系的舛错合同期应保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金不断东谈主和基金 托管东谈主至少各握有一份原来的原件。舛错合同的督察期限不低于法律律例章程的 最低期限。对于无法取得二份以上的原来的，基金不断东谈主应向基金托管东谈主提供加 盖公章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较及复核法式   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是按照每个办事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余 额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金不断东谈主不错成立大 额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有章程的，从其章程。   基金不断东谈主于每个办事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。   基金不断东谈主应每个办事日对基金资产估值。但基金不断东谈主根据法律律例或基金 合同的章程暂停估值时除外。基金不断东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金资 产净值和基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按约定对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、资产支握证券、股指期货合约、国债期货合约、股 票期权合约、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金不断东谈主与基金托管东谈主应按照《基金合同》约定的估值方法进行估值。   基金不断东谈主与基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理特殊情况。   （三）基金份额净值纰缪的处理方式   基金不断东谈主与基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理估值纰缪。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 资产价值时； 格且接纳估值本事仍导致公允价值存在舛错不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金不断东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门章程的管帐轨制推论。   （六）基金账册的建立   基金不断东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报。基金不断东谈主独飞快设 置、记录和督察本基金的全套账册。若基金不断东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金不断东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金不断东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与申报的编制和复核   基金不断东谈主应当实时编制并对外提供实在、完好的基金财务管帐申报。月度 报表的编制，基金不断东谈主应于每月晦了后 5 个办事日内完成。季度申报应在每个 季度扫尾之日起 15 个办事日内编制收场并给予公告；中期申报在管帐年度半年 终了后两个月内编制收场并给予公告；年度申报在管帐年度扫尾后三个月内编制 收场并给予公告。基金年度申报中的财务管帐申报应当经过适合《中华东谈主民共和 国证券法》章程的管帐师事务所审计。《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管 理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金不断东谈主在上述财务报表完成后，将报表提供给基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后进行复核，并将复核结果书面文书基金不断东谈主。基金不断东谈主和基金托 管东谈主之间的上述文献交游均以邮件的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不断东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理方式为准；若两边无 法达成一致，以基金不断东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金不断 东谈主提供的申报上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核认识书， 两边各自留存一份。如果基金不断东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就 联系报抒发成一致，基金不断东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主 有权就联系情况报中国证监会备案。   （八）基金不断东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和 编制结果。   六、基金份额握有东谈主名册的登记与督察   本基金的基金不断东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额握有东谈主名册， 包括基金合同见效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握 有东谈主名册的内容至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由登记机构编制，由基金不断东谈主审核并提交基金托管东谈主 督察。基金托管东谈主有权要求基金不断东谈主提供任意一个交易日或一谈交易日的基金 份额握有东谈主名册，基金不断东谈主应实时提供，不得无故拖延或回绝提供。   基金不断东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同生 效日、基金合同隔断日等波及到基金热切事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发 寿辰后十个办事日内提交。   基金不断东谈主和基金托管东谈主应妥善督察基金份额握有东谈主名册，保存期限不少于 法律律例章程的最低期限。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额握有东谈主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应战胜隐讳义务。若基金不断东谈主或基金托管东谈主 由于自身原因无法妥善督察基金份额握有东谈主名册，应按联系律例章程各自承担相  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 应的使命。   七、争议不断方式   因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应经友好协商不断，如经友好协 商未能不断的，则任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会，按照 该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是末端的，对 仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，仲裁裁决另有决定的除外。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金不断东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝忠 实、勤奋、尽责地履行《基金合同》和本托管契约章程的义务，珍爱基金份额握有 东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，不含港澳台地区法律）统率。   八、基金托管契约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更法式   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的章程有任何突破。   （二）基金托管契约隔断的情形 权；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金不断东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组和谐领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 申报出具法律认识书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的联系舛错事项须实时公告；基金财产计帐申报经适合《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申报登载在章程网站上，并将计帐申报指示性公告登载在章程报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例章程的最 低期限。     国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第二十三部分          对基金份额握有东谈主的服务      基金不断东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金不断东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多、修改这些 服务式样。      一、客户服务专线      二、客户投诉及建议受理服务      投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提倡盘问、建议、投诉等需 求，基金不断东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。      三、短信指示发送服务      投资东谈主不错通过拨打基金不断东谈主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金不断东谈主依期或不依期向投资东谈主发送短信资讯。      四、电子邮件电子刊物发送服务      投资东谈主不错通过拨打基金不断东谈主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金不断东谈主依期或不依期向投资东谈主发送电子资讯。      五、接洽基金不断东谈主 层      六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法判辨的内容，请通过上述方式 接洽基金不断东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面判辨了本招募说明书。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第二十四部分       其他应泄露事项           公告称呼                 泄露媒介         日历 国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型开                              《上海证券报》      2025/2/20 放式指数证券投资基金基金合同见效公告 国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型开 放式指数证券投资基金怒放日常申购与赎回          《上海证券报》      2025/2/24 业务的公告 国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型开                                公司官网       2025/2/24 放式指数证券投资基金上市交易公告书 对于国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易 型怒放式指数证券投资基金新增流动性服务          《上海证券报》      2025/2/27 商的公告 国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型开                              《上海证券报》      2025/2/27 放式指数证券投资基金上市交易指示性公告 对于国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易 型怒放式指数证券投资基金新增一级交易商          《上海证券报》       2025/3/3 的公告 国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型开                              《上海证券报》      2025/3/11 放式指数证券投资基金第 1 次分红公告 对于国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易 型怒放式指数证券投资基金新增流动性服务          《上海证券报》      2025/3/13 商的公告 对于国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易 型怒放式指数证券投资基金新增中国星河证          《上海证券报》      2025/3/25 券股份有限公司为一级交易商的公告 对于国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易 型怒放式指数证券投资基金新增流动性服务          《上海证券报》      2025/3/27 商的公告 对于国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易 型怒放式指数证券投资基金新增流动性服务          《上海证券报》      2025/3/31 商的公告 对于国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易 型怒放式指数证券投资基金新增流动性服务          《上海证券报》       2025/4/3 商的公告 国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型开                              《上海证券报》      2025/4/11 放式指数证券投资基金第 2 次分红公告                     《中国证券报》、 国泰基金不断有限公司对于旗下部分交易型                     《上海证券报》、 怒放式基金新增东莞证券股份有限公司为一                       2025/4/18                     《证券时报》、                           《证 级交易商的公告                       券日报》  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           公告称呼                 泄露媒介         日历 国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型开                              《上海证券报》       2025/5/9 放式指数证券投资基金第 3 次分红公告 对于国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易 型怒放式指数证券投资基金新增财通证券股          《上海证券报》      2025/5/14 份有限公司为一级交易商的公告                       《中国证券报》、 国泰基金不断有限公司对于旗下部分交易型                       《上海证券报》、 怒放式基金新增瑞银证券有限使命公司为一                       2025/5/16                       《证券时报》、                             《证 级交易商的公告                         券日报》 国泰基金不断有限公司对于指定证券投资基                       《上海证券报》             2025/5/29 金主流动性服务商的公告 国泰基金不断有限公司高档不断东谈主员变更公                       《中国证券报》             2025/5/30 告 国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型开                       《上海证券报》             2025/6/11 放式指数证券投资基金第 4 次分红公告                       《中国证券报》、 国泰基金不断有限公司对于指定证券投资基                       《证券时报》、                             《上            2025/6/27 金主流动性服务商的公告                        海证券报》 国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型开                       《上海证券报》             2025/7/11 放式指数证券投资基金第 5 次分红公告 国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型开                       《上海证券报》             2025/8/11 放式指数证券投资基金第 6 次分红公告 国泰基金不断有限公司对于旗下部分交易型 《证券日报》、 《上 怒放式基金新增流动性服务商的公告       海证券报》 国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型开                       《上海证券报》             2025/9/11 放式指数证券投资基金第 7 次分红公告 国泰基金不断有限公司对于诊疗证券投资基                       《上海证券报》             2025/9/23 金主流动性服务商的公告 国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型开                       《上海证券报》             2025/10/10 放式指数证券投资基金第 8 次分红公告 国泰基金不断有限公司对于旗下部分交易型 《证券时报》、 《中 怒放式基金新增民生证券股份有限公司为一 国证券报》、 《上海            2025/10/24 级交易商的公告                 证券报》  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）       第二十五部分       招募说明书存放过头查阅方式   本招募说明书存放在本基金不断东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地，投 资东谈主可在办公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书原来为准。基金不断东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。  国泰富时中国 A 股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                 第二十六部分       备查文献   以下备查文献存放在本基金不断东谈主、基金托管东谈主的办公场地。投资东谈主可在办 公时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰富时中国A股开脱现款流聚焦交易型怒放式指 数证券投资基金注册的批复文献   二、《国泰富时中国A股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金基 金合同》   三、《国泰富时中国A股开脱现款流聚焦交易型怒放式指数证券投资基金托 管契约》   四、法律认识书   五、基金不断东谈主业务履历批件、营业执照   六、基金托管东谈主业务履历批件、营业执照   七、中国证监会要求的其他文献                                 国泰基金不断有限公司                              二零二五年十一月二十七日

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