国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指   数证券投资基金更新招募说明书      （2025 年第一号）    基金照料东说念主：国泰基金照料有限公司    基金托管东说念主：杭州银行股份有限公司                   国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                                                                 目               录         国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                       关键领导 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、市集远景和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）选样空间    满意下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证： 个月； 物测验、生物本事服务等细分规模。    （2）选样方法    领先，计划入围选样空间证券在最近半年的日均总市值和日均成交金额；    其次，对入围证券在最近半年的日均成交金额从高到低排序，剔辞退次后    然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，登科 前 50 名证券手脚指数样本，样本数目不及则按试验数目纳入。    谈论标的指数具体编制有盘算及成份股信息详见国证指数网，网址： www.cnindex.com.cn。 投资东说念主在投成本基金前，需全面雄厚本基金产物的风险收益特征和产物特性，充      国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 分议论自身的风险承受身手，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目 等投资行动作念出孤独决策。投资东说念主根据所合手有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市集风险、照料风险、流 动性风险、本基金专有风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金专有风险包括： 标的指数薪金与股票市集平均薪金偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合薪金与标的指数薪金偏离的风险及追踪瑕玷限度未达约定宗旨的风险、标的 指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二级市集走动价钱折 溢价的风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计划间隙的风险、基 金退市风险、投资东说念主申购失败的风险、基金份额合手有东说念主赎回失败的风险、基金份 额赎回对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标记建树风险、 第三方机构服务的风险、投资钞票支合手证券的风险、投资股指期货的风险、参与 融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、存托凭证投资风险、科创板 股票投资风险、基金合同提前隔断的风险等。   本基金可投资钞票支合手证券，主要存在与基础钞票相干的风险、与钞票支合手 证券相干的风险、与专项计划照料相干的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价钱波动比标的用具 更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不恰当的估值可能使基金钞票濒临损失 风险。股指期货领受保证金走动轨制，由于保证金走动具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东说念主权益遇到较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规则的时期内补足保证金，按规则将被强制 平仓，可能给投资东说念主带来损失。   本基金可参与融资业务，存在投资风险和合规风险等风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，将濒临流动性风险、信用风险、市集风 险等风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相干风险可能顺利或盘曲成为本基金的风 险。       国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采用将部分基金钞票投资于 存托凭证或采用不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭 证。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采用将部分基金钞票投资于 科创板股票或采用不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科 创板股票。   本基金投资科创板股票时，会濒临因投资标的、市集轨制以及走动国法等差 异带来的专有风险，包括股价波动较大的风险、流动性风险、退市风险、本基金 投资麇集度相对较高的风险等。   《基金合同》收效后，连气儿 50 个就业日出现基金份额合手有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同隔断，不需召开基金份额 合手有东说念主大会。基金份额合手有东说念主可能濒临基金合同提前隔断的风险。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于夹杂型基 金、债券型基金和货币市集基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制策略 追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相 似。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应负责阅读基金合同、本招募 说明书、基金产物贵寓撮要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金照料东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸” 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行包袱。   基金的过往功绩并不预示其改日阐扬。基金照料东说念主照料的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩阐扬的保证。   基金照料东说念主依照恪尽责守、教练信用、严慎费力的原则照料和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书已经本基金托管东说念主复核。本次招募说明书更新事由为年度更 新。本招募说明书所载投资组合陈诉为 2025 年 3 季度陈诉，净值阐扬数据截止 日为 2025 年 6 月 30 日，主要东说念主员情况截止日为 2025 年 11 月 20 日，除非另有 说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2025 年 8 月 31 日。（本陈诉中财务     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 数据未经审计）     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                 第一部分      前言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）    、                 （以下简称“《运作办法》”）、     《公开召募证券投资基金运作照料办法》             《公 开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息败露照料办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公 开召募绽放式证券投资基金流动性风险照料规则》                      （以下简称“《流动性风险照料      《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 规则》”）、                           （以下简 称“《指数基金指引》”）和其他谈论法律法例规则以及《国泰国证疫苗与生物科 技走动型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚伪纪录、误导性讲解或者紧要遗 漏，并对其委果性、准确性、完竣性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓肯求召募的。本基金照料东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是规则基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同当事东说念主，其合手有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 谈论规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。      国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                  第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 金基金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有 效纠正和补充 式指数证券投资基金招募说明书》过头更新 券投资基金基金产物贵寓撮要》过头更新 券投资基金基金份额发售公告》 投资基金上市走动公告书》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常 作念出的纠正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁 布机关对其经常作念出的纠正     《信息败露办法》：指《公开召募证券投资基金信息败露照料办法》及颁 布机关对其经常作念出的纠正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对       国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 其经常作念出的纠正       《流动性风险照料规则》：指《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险 照料规则》及颁布机关对其经常作念出的纠正       《指数基金指引》：指《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数 基金指引》及颁布机关对其经常作念出的纠正 义的“走动型绽放式基金” 标相似，领受绽放式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 正当登记并存续或经谈论政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照料办法》及相干法律法例规则使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金照料东说念主缔结了基金销售服务左券，办理       国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金销售业务的机构 基金照料东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金照料东说念主指定的，在基金合同收效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 内容包括投资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额注册登记、基金销售业务和基 金走动的阐发、清理和结算、代理披发红利、建立并救助基金份额合手有东说念主名册和 办理非走动过户等 中国证券登记结算有限就业公司，基金照料东说念主也不错自行或寄托其他机构担任注 册登记机构 东说念主所照料的基金份额余额过头变动情况的账户 基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面阐发的 日历 产清理已矣，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跨越 3 个月 绽放日      国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）     《业务国法》：指深圳证券走动所、中国证券登记结算有限就业公司、国 泰基金照料有限公司、基金销售机构的相干业务国法和规则（过头经常纠正） 请购买基金份额的行动 行动 件，以基金合同规则的对价肯求购买基金份额的行动 规则的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所规则对价的行动 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 和招募说明书规则应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 指数 况兼按照每种成份股在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到 复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支 付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目计划     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 当日现款差额的揣摸值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计划，并通过深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的规则将基金份额合手有东说念主的基金份额数额进行变更登记的行动 卖证券价差、银行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的从简 额之基准日 基金应收款项过头他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、钞票支合手证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 走动的债券等 刊及《信息败露办法》规则的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介       国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 件 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期璧还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务       国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                  第三部分      基金照料东说念主   一、基金照料东说念主概况   称号：国泰基金照料有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   设立日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币   谈论东说念主：辛怡   谈论电话：（021）31089000，400-888-8688   股权结构：               鼓舞称号                  股权比例        中国建银投资有限就业公司                  60%             意大利忠利集团                  30%       国网英大海外控股集团有限公司                 10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国修复银 行总行、中国建银投资有限就业公司。2011 年 1 月加入国泰基金照料有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委布告、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档司帐师，中国非执业注册司帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督检查局。                                            （国 务院农村综合转变就业小组办公室）。历任财政部监督检查局检查一处副处长， 财政部国务院农村税费转变就业小组办公室（国务院农村综合转变就业小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组布告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年         国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 学界联合会党组布告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限就业公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月 -2019 年 3 月 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总 司理 。 2019 年 4 月 -2023 年 12 月 任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意钞票照料有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓舞代表。2010 年 6 月起任公司董事。    丁琪，董事，硕士，高档政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力 集团物质总公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财 务有限公司任财务部做事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部 任成本电价处做事、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国       国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 电力财务有限公司西北分公司任副总司理（主合手就业）、总司理、党组副布告。 党组副布告。2014 年 11 月至 2024 年 7 月，在中国电力财务有限公司任副总经 理、党委委员。2019 年 4 月至 2020 年 12 月曾任公司董事。2024 年 7 月于今， 在国网英大海外控股集团有限公司担任副总司理、党委委员兼国度电网金融审计 中心主任。2025 年 4 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国修复银行总 行、中国建银投资有限就业公司。2024 年 7 月加入国泰基金照料有限公司，现 任公司党委副布告、总司理、董事、代任守护长。   吴群，孤独董事，博士研究生，高档司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）就业，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高档司理、总监，照料磋议部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司就业，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司就业（简称“CEC”），历任审计部副主任、钞票 部副主任（主合手就业）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 照拂人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 就业期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司孤独董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息叛逆股份有限公司孤独董事。2017 年 10 月起任公司孤独董事。   杨金强，孤独董事，博士研究生，训导。2011 年 7 月于今，历任上海财经 大学金融学院助理训导、副训导、训导、博导、系主任、副院长（主合手就业）。   封晓骏，孤独董事，大学本科，高档讼师。1992 年 1 月至 1996 年 12 月在 江苏省泰兴市外经委就业，1997 年 1 月至 1999 年 12 月在江苏省泰兴市（工业） 外贸公司就业，后任副总司理。2000 年 1 月至 2006 年 3 月任江苏江豪讼师事务       国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 所讼师。2006 年 10 月于今任上海市海华永泰讼师事务所专职讼师、高档合伙东说念主。 委、政协科技委兼职副主任，2016 年 8 月于今任九三学社浦东区委副主委，2022 年 10 月于今任浦东新戋戋委、区政府、中国（上海）自贸区管委会法律照拂人， 市立法研究所客座研究员，2017 年 10 月于今任华东政法大学特聘训导，2017 年 12 月于今任上海仲裁委员会仲裁人，2021 年 8 月于今任上海海外经济贸易仲 裁委仲裁人，2017 年 3 月至 2018 年 3 月挂职上海奉贤区经委、商务委副主任， 年 3 月于今任江苏省泰州市委市政府法律照拂人、苏州市相城区东说念主民政府法律顾 问、江苏省东说念主民政府驻沪办法律照拂人。2025 年 6 月起任公司孤独董事。   徐晓东，孤独董事，博士研究生，训导。1994 年 5 月至 1999 年 8 月，任华 南师范大学经济系讲师。2003 年 8 月至 2007 年 4 月，任中国东说念主民大学商学院讲 师。2004 年 8 月至 2006 年 8 月，任香港理工大学司帐与金融学院博士后。2007 年 5 月于今，历任上海交通大学安泰经济与照料学院副训导、训导、博导，其中   钟炳贵，职工董事，大学本科。曾任职于太平洋产险、吉祥养老险等公司。 监。2025 年 11 月起任公司职工董事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金照料有限公司、国泰基金照料有限公司、敦和钞票照料有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金照料有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金照料有限公司、信达澳银基金照料有限公司、国寿安保基金 照料有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金照料有限公司，现任公司副总司理。      国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息本事有限就业 公司。2001 年 3 月加入国泰基金照料有限公司，历任信息本事部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   苗梦羽，硕士研究生，10 年证券基金从业经历。2015 年 8 月加入国泰基金， 历任助理研究员、研究员、基金司理助理。2021 年 9 月起任国泰中证全指软件 走动型绽放式指数证券投资基金和国泰中证全指软件走动型绽放式指数证券投 资基金发起式联合基金的基金司理，2022 年 2 月起兼任国泰中证基建走动型开 放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 6 月起兼任国泰中证港股通科技交 易型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金的基金司理，2022 年 8 月起兼任 国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金和国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用走动型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 10 月起兼任 国泰中证基建走动型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金和国泰中证机床 走动型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 11 月起兼任国泰标普 500 走动型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金（QDII）和国泰国证疫苗与生物 科技走动型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金的基金司理，2022 年 12 月 起兼任国泰中证机床走动型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金和国泰国 证绿色电力走动型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任国 泰中证全指家用电器走动型绽放式指数证券投资基金和国泰中证细分机械招引 产业主题走动型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国泰 国证信息本事立异主题走动型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 10 月起兼任国泰中证油气产业走动型绽放式指数证券投资基金的基金司理。   本基金照料东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档照料东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等相干东说念主员中产生。公司总司理不错推选上述东说念主员除外的 投资照料相干东说念主员担任成员，守护长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据谈论法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提议的公司举座投资策略、基金大类钞票配置原则，以及研究相 关投资部门提议的紧要投资建议等。        国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：李昇，简历同上   履行委员：张玮，简历同上   委员：   梁杏，总司理助理、量化投资部总监   胡松，待业金及专户投资部总监   索峰，悉数收益投资部总监   何伟，待业金及专户投资三部负责东说念主   叶烽，待业金及专户投资五部负责东说念主   曾辉，FOF 投资部副总监   朱丹，海外业务部副总监   三、基金照料东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额合手有东说念主大会； 他法律行动；     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   四、基金照料东说念主承诺 建立健全里面限度轨制，选用有用措施，详确违背《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，选用有用措施，详确下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会龙套的其他行动。 家谈论法律、法例及行业范例，教练信用、费力尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪计划；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）挑升毁伤基金份额合手有东说念主或其他基金相干机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）断绝、打扰、谢却或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗犷职守、铺张权柄，不按照规则履行职责；   （7）违背现行有用的谈论法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规则，泄漏在职职期间明察的谈论证券、基金的买卖奥妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 相干的走动行为；   （8）违背证券走动场面业务国法，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱， 烦懑市集纪律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不耿介妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中挑升含有虚伪、误导、欺骗因素；     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会龙套的行动。 度，选用有用措施，详确违背基金合同行动的发生。   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事相干的走动行为；   六、基金照料东说念主里面限度轨制   基金照料东说念主为驻扎和化解计划运作中濒临的风险，保证计划行为的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、照料方法、操作程序与限度措施，形成了 公司完竣的里面限度体系，并通过相应的具体业务限度经由来严格实施。   为保证里面限度的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可履行 的规章轨制体系并结合业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面限度轨制进 行实时的更新和诊治，以妥贴公司计划行为的变化，束缚增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和当令性。   （1）保证公司计划运作正当合规，形成称职计划、范例运作的计划理念；   （2）驻扎和化解风险，提升计划照料效益，确保公司计划的稳健运行和受 托钞票的安全完竣，终了公司合手续、踏实、健康发展；   （3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的委果、准确、完竣、实时；   （4）惊羡公司邃密的品牌形象。   （1）全面性原则。里面限度应袒护公司的各项业务、通盘部门和岗亭，渗      国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 透到决策、履行、监督、反馈等通盘业务过程和业务门径。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面限度轨制，公司全体职工 必须努力惊羡里面限度轨制的有用履行。   （3）互相孤独和制约原则。公司根据业务的需要设立相对孤独的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的建树必须权责分明、互相制约。里面限度的检 查评价部门必须孤独于各业务履行部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的 运作必须分离。   （4）妥贴性原则。公司里面限度应根据公司计划业务发展、新产物的开发、 金融立异、法律法例以及市集环境的变化等实时诊治和完善，以保证里面限度的 有用性和妥贴性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，极端是研究、投资、履行、清理等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上封闭，对关键业务设立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的计划照料方法镌汰运作成本，提升 经济效益，力图以合理的限度成本达到最好的内控成果。   （1）公司经过多年的照料实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐述 孤独董事的监督职能，并在职工中加强职业说念德训导和风险不雅念，形成了诚信为 本和稳健计划的企业文化。公司董事会对里面限度原则进行带领，对公司建立内 部限度系统和救助其有用性承担最终就业；公司计划照料层对里面限度进行管 理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险限度就业，既相 互孤独，又互相团结和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险限度体系。   （2）公司依据自身计划特色建立了包括各岗亭以宗旨就业制自控、相干部 门和岗亭之间互相制衡、内控检查评价部门实施监督的、权责融合、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东说念主力资源照料轨制，健全引发敛迹机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相妥贴的职业操守和专科身手。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险照料的宗旨和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，束缚优化风险限度程序和手     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 段。各部门根据各自业务特色，对业务行为中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险限度经由，并在试验业务中加以限度。   （5）公司建立了完善的授权照料机制，明确了合理的授权模范和经由，确 保授权机制的贯彻履行。   （6）公司建立了完善的里面司帐限度，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务范例、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完 全分开，分账照料，孤独核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分离各岗亭职责，投资 和走动、走动和清理、基金司帐和公司司帐等关键岗亭不得有东说念主员的重复。关键 业务部门和岗亭进行物理封闭。   （8）公司建立紧要风险济急处置机制，制订切实有用的济急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信圮绝流渠说念和相易机制，明确陈诉机制旅途和业务 禀报体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完竣传递，终了自下而 上的实时陈诉和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立完竣的研究照料、投资决策和走动照料等轨制体系，以 终了投资照料业务限度。   （11）公司制定例范的信息败露照料办法，束缚优化完善机制经由，确保公 开败露信息的委果、准确、完竣、实时。   （12）公司对里面限度建立与实施情况进行监督检查，评价里面限度的有用 性，发现里面限度残障，实时加以改进，内控检查评价部门通过如期或不如期检 查里面限度轨制的履行情况，确保公司各项计划照料行为的有用运行。   基金照料东说念主保证以上对于里面限度轨制的败露委果、准确，并承诺基金照料 东说念主将根据市集变化和业务发展束缚完善里面限度轨制，切实惊羡基金份额合手有东说念主 的正当权益。      国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                 第四部分     基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：杭州银行股份有限公司（简称：杭州银行）   住所：杭州市上城区解放东路 168 号   办公地址：杭州市庆春路 46 号   邮政编码：310000   法定代表东说念主：宋剑斌   成立时期：1996 年 9 月 25 日   基金托管业务批准文号：证监许可[2014]337 号   组织模式：股份有限公司   注册成本：伍拾玖亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰东说念主民币元   存续期间：合手续计划   二、基金托管东说念主开展钞票托管业务的情况   杭州银行自 2014 年 3 月赢得中国证券监督照料委员会和中国银行业监督管 理委员会的核准，取得证券投资基金托管经验。当今，杭州银行已全面开展了包 括证券投资基金、基金公司资管产物、证券公司资管产物、相信计划、买卖银行 搭理产物、保障资管产物、期货公司资管产物、私募投资基金等各样钞票托管业 务，业务袒护市集上通盘类型的资管机构和主流业务品种。限度 2025 年 9 月末， 钞票托管业务余额 2 万亿元，合作念客户超 1200 家。已班师托管货币型、夹杂型、 债券型和指数型等各样公募基金 94 只，范围达 2229 亿元。   三、基金托管业务情况先容   杭州银行于 2012 年 12 月成立了证券投资基金托管名堂组，并于 2013 年 3 月由董事会同意在总行老成设立钞票托管部，专门负责全行包括证券投资基金在 内的各样钞票托管业务的业务运行和照料就业，并与其他业务部门保合手孤独。   我行高度怜爱托管业务发展，组建了醒目钞票照料行业的“群众团队”服务 客户，当今配备从业东说念主员 67 东说念主，其中：总司理 1 东说念主，负责全面组织和妥协钞票 托管部的相干就业；副总司理 1 东说念主，分摊托管营销和运营就业；其他东说念主员 64 东说念主，      国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 根据岗亭职责分红 4 个二级部和 7 个团队：营销照料部、托管运营部、风险合规 部和业务支合手部。钞票托管团队东说念主员具有丰富的从业教学，东说念主员来自于托管银行、 外资银行、基金、证券、投行等各样型机构，具有塌实的专科表面常识和实战经 验。部门从事资金清理、估值核算、投资监督、信息败露、里面稽核监控业务的 执业东说念主员 38 东说念主，均具有基金从业经验。   杭州银行采购了业内平时使用的深圳赢时胜公司开发的托管业务系统，具有 完善的估值核算、资金清理、投资监督和信息败露等功能，具备邃密的安全性、 踏实性、绽放性和可彭胀性。   杭州银行建立了较为完善的法东说念主治理结构，形成了从董事会、计划层到操作 层，袒护信用风险、市集风险、操作风险在内的全面风险照料体系，钞票托管部 也巩固缔造风险意志，选用万般必要措施驻扎和化解风险。   （1）建立科学、严格的岗亭分离轨制   杭州银行明确分离各岗亭职责，系统运维、估值核算、资金清理、投资监督 和里面稽核监控等关键岗亭、东说念主员严格分开，估值核算、资金清理、投资监督等 能宣战到基金走动数据的岗亭东说念主员进行物理分离。   （2）建立健全授权照料体系   杭州银行制定了《杭州银行钞票托管业务照料办法》、                          《杭州银行钞票托管业 务运营实施笃定》，将授权照料投合于钞票托管业务的恒久，各岗亭业务东说念主员均 在规则授权范围内诈欺相应职责。   （3）建立完备的备份机制   杭州银行钞票托管的业务数据过头他关键数据逐日进行安全备份，如期将数 据完竣、委果、准确地转储到不可调动的介质上，并要求麇集庸外乡保存，保存 期限至少 20 年。钞票托管部要津岗亭东说念主员也领受双东说念主备份轨制。   （4）建立完备有用的济急措施   杭州银行制定了《杭州银行钞票托管业务运营实施笃定》、                            《杭州银行钞票托 管业务信息系统照料办法》，并针对托管业务备份、信息系统及资金清理等业务 制定了专门的济急预案，对于各样突发事件、伏击事件或故障，如期开展济急演     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 练，测验济急预案的有用性和可靠性。   （5）建立严格的阴事机制   杭州银行制定了《杭州银行钞票托管从业东说念主员照料实施笃定》，钞票托管部 配备孤独的门禁系统，严格龙套无关东说念主员参预钞票托管部办公区域，能宣战到基 金走动数据的岗亭东说念主员进行物理分离，并领受电话灌音、监控摄像、信息加密传 递本事等妙技来终了风险限度。   （6）建立有用的里面稽核机制   杭州银行钞票托管部设立稽核监控岗，顺利对钞票托管部总司理负责，孤独 对各岗亭、各项业求实施全面的监督反馈，以确保杭州银行钞票托管各项业务合 法合规、安全有用，切实履行托管东说念主职责。   四、基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和程序   基金托管东说念主负有对基金照料东说念主的投资运作诈欺监督权的职责。根据《基金 法》、   《运作办法》、基金合同过头他谈论规则，托管东说念主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限定、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金钞票估 值和基金净值的计划、收益分拨、申购赎回以过头他谈论基金投资和运作的事项， 对基金照料东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有违背法律法例和基金合同的行动，应实时以书 面模式文牍基金照料东说念主限期纠正，基金照料东说念主收到文牍后应实时查对并以书面形 式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有紧要违游记动，立即陈诉中国证监会，同期， 文牍基金照料东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主的指示违背法律、行政法例和其他谈论规则，或 者违背基金合同约定的，应当断绝履行，立即文牍基金照料东说念主，并实时向中国证 监会陈诉。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据走动程序已经收效的投资指示违背法律、行 政法例和其他谈论规则，或者违背基金合同约定的，应当实时文牍基金照料东说念主， 并实时向中国证监会陈诉。      国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                第五部分   相干服务机构  一、申购赎回代理券商  本基金的申购赎回代理券商信息详见基金照料东说念主网站。基金照料东说念主可根据有 关法律法例规则，增减或变更销售机构，并在基金照料东说念主网站上公示。  二、注册登记机构  称号：中国证券登记结算有限就业公司  地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  谈论东说念主：赵亦清  电话：010-50938600  传真：010-50938907  三、出具法律主张书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼  负责东说念主：韩炯  谈论电话：021-31358666  传真：021-31358600  谈论东说念主：丁媛  承办讼师：丁媛、高妍斐  四、审计基金财产的司帐师事务所  称号：毕马威华振司帐师事务所（特等普通合伙）  住所：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层  办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼  履行事务合伙东说念主：邹俊  谈论电话：021-22122888  传真：021-62881889  谈论东说念主：王国蓓   国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 承办注册司帐师：王国蓓、叶凯韵       国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过头他谈论规则，并经中国证监会证监许可【2022】1401 号文（《对于准予国泰 国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册募 集。   二、基金类型、运作方式和存续期限   三、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告、相 关公告以及基金照料东说念主网站。   投资东说念主可采用网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金照料东说念主指定的发售代理机构用深圳证券 走动所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东说念主通过基金照料东说念主过头指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东说念主通过基金照料东说念主过头指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   基金照料东说念主不错根据具体情况诊治本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或相干公告中列明。     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   合适法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   四、召募场面   投资东说念主应当在基金照料东说念主过头指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 场面或者按基金照料东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金照料东说念主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况 和谈论方式，请参见基金份额发售公告或相干公告。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定班师，而仅代表销售机构确 实接管到认购肯求。认购的阐发以注册登记机构的阐发结果为准。对于认购肯求 及认购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利。不然，由于投 资东说念主罪状而产生的任何损失由投资东说念主自行承担。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为东说念主民币 1.00 元。   七、认购开户 走动所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）或深圳证券走动所证券投资基金 账户（以下简称“证券投资基金账户”）。   （1）已有深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资东说念主不必再办理开户手续。   （2）尚无深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资东说念主，需在认购前合手身份 解释文献到中国证券登记结算有限就业公司深圳分公司的开户代理机构办理深 圳 A 股账户或证券投资基金账户的开户手续。谈论开设深圳 A 股账户和证券投 资基金账户的具体程序和办法，请到各开户网点详备磋议谈论规则。   （1）如投资东说念主需要参与网下现款或网上现款认购，应使用深圳 A 股账户 或深圳证券投资基金账户；深圳证券投资基金账户只可进行本基金基金份额的网 上现款认购、网下现款认购和二级市集走动。   （2）如投资东说念主以深圳证券走动所上市走动的本基金标的指数成份股或备选     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 成份股进行网下股票认购的，应开立并使用深圳 A 股账户。   （3）如投资东说念主以上海证券走动所上市走动的本基金标的指数成份股或备选 成份股进行网下股票认购的，除了合手有深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户 外，还应合手有上海证券走动所 A 股账户（以下简称“上海 A 股账户”），且该 两个账户的证件号码及称号属于兼并投资东说念主通盘，并选藏投资东说念主认购基金份额的 托管证券公司和上海 A 股账户指定走动证券公司应合适中国证券登记结算有 限就业公司的相干规则。   八、认购用度   认购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产。具体的认购费率如下：          认购份额（M）              认购费率           M         M≥100万份           按笔收取，100元/笔   基金照料东说念主持理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金照料 东说念主持理网下股票认购时不收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下 现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。   九、网上现款认购 计认购范围莫得限定，但法律法例或监管要求另有规则的除外。 购资金，办理认购手续。网上现款认购可屡次申报，申报提交后不得取销，申报 依然阐发，认购资金即被冻结。 的清理交收。   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）        国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式支付认购佣 金。   网上现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份 额合手有东说念主通盘。网上现款认购的利息和具体份额以注册登记机构的记录为准。利 息折算的基金份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金财产。   利息折算的份额＝利息/认购价钱   例：某投资东说念主到某发售代理机构认购 10,000 份本基金，假定该发售代理机 构阐发的佣金比率为 0.80%，则投资东说念主需支付的认购佣金和需准备的认购金额计 算如下：   认购佣金＝1.00×10,000×0.80%＝80.00 元   认购金额＝1.00×10,000×（1＋0.80%）＝10,080.00 元   即投资东说念主需准备 10,080.00 元资金，方可认购到 10,000 份本基金基金份额。 假如该笔认购金额产生利息 10 元，则投资者可得 10,010 份本基金基金份额。 询认购阐发情况。   十、网下现款认购 份或其整数倍。投资东说念主在召募期内可屡次认购，召募期间单个投资东说念主的累计认购 范围莫得限定，但法律法例或监管要求另有规则的除外。 金，办理认购手续。网下现款认购肯求提交后在销售机构规则的时期之后不得撤 销。 行有用认购款项的清理交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购肯求，由注 册登记机构进行有用认购款项的清理交收。       国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）通过基金照料东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额肯求， 认购用度和认购金额的计划如下：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度＝固定用度   认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金照料东说念主向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式支付认购用度。   通过基金照料东说念主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资东说念主通盘，其中利息转份额以基金照料东说念主的记录为准。利 息折算的份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东说念主到基金照料东说念主直销柜台认购 100,000 份基金份额，认购费率为   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800.00 元   认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800.00 元   总认购份额＝100,000＋10.82/1.00＝100,010 份   即 投 资 东说念主 若 通 过 基 金 管 理 东说念主 直 销 柜 台 认 购 本 基 金 100,000 份 ， 需 准 备 份本基金基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额肯求， 认购佣金和认购金额的计划同通过发售代理机构进行网上现款认购的计划。 询认购阐发情况。   十一、网下股票认购       国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 购，单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，跨越 1,000 股的部分须为 100 股的 整数倍。用以认购的股票必须是标的指数成份股或已公告的备选成份股（详见基 金份额发售公告）。投资东说念主不错屡次提交认购肯求，累计申报股数不设上限，但 法律法例或监管要求另有规则的除外。 票，办理认购手续。网下股票认购肯求提交后如需取销以销售机构的规则为准。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限定个股认购范围：基金照料东说念主可根据网下股票认购入手日前 3 个月 个股的走动量、价钱波动过头他特殊情况，决定是否对个股认购范围进行限定， 并在网下股票认购入手日前公告限定认购范围的个股名单。   （3）临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动特殊，或认购 申报数目特殊的个股，或耐久停牌的个股，基金照料东说念主可不经公告，一齐或部分 断绝该股票的认购申报。   （4）根据法律法例本基金不得合手有的标的指数成份股，将不成用于认购本 基金。 阐发各成份股的有用认购数目。T＋1 日起，注册登记机构根据基金照料东说念主提供 的阐发数据，将投资东说念主沪市组合证券（指投资东说念主以在上海证券走动所上市的股票 进行认购的）进行冻结；将投资东说念主深市组合证券（指投资东说念主以在深圳证券走动所 上市的股票进行认购的）过户至本基金组合证券认购专户。以基金份额方式支付 佣金的，基金照料东说念主根据发售代理机构提供的数据计划投资东说念主应以基金份额方式 支付的认购佣金，并从投资东说念主的认购份额中扣除，为发售代理机构加多相应的基 金份额。注册登记机构根据基金照料东说念主提供的投资东说念主净认购份额明细数据进行投 资东说念主认购份额的运行登记，并根据基金照料东说念主阐发的有用认购肯求股票数据，按 照走动所和注册登记机构的国法和经由，最终将投资东说念主肯求认购的股票过户到本 基金在上海、深圳开立的证券账户。   投资东说念主的认购份额＝       国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   其中，   （1）i 代表投资东说念主提交认购肯求的第 i 只股票，n 代表投资东说念主提交的股票总 只数。如投资东说念主仅提交了 1 只股票的肯求，则 n＝1。   （2）“第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由基金照料东说念主根据证 券走动所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计划，以四舍 五入的方法保留极少点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计 算最近一个走动日的均价手脚计划价钱。   若某一股票在网下股票认购期终末一日至注册登记机构进行股票过户日的 冻结期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则若投资东说念主赢得了相应的 权益，基金照料东说念主将按如下方式对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行 诊治： 或股息 比例） 股比例）/（1＋每股配股比例） 价×配股比例）/（1＋每股配股比例＋每股送股比例） 现款股利或股息）/（1＋每股送股比例） 价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例） ＋配股价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例＋每股送股比 例）   （3）“有用认购数目”是指由基金照料东说念主阐发的并由注册登记机构完成清理       国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 交收的股票股数。其中： 计划方式详见届时相干公告。 的冻结期间发生司法履行，基金照料东说念主将根据注册登记机构阐发的试验过户数据 对投资东说念主的有用认购数目进行相应诊治。 并实时履行因股票认购导致的股份减合手所波及的信息败露等义务；对于认购期间 分红派息等权益变动以注册登记机构业务国法为准。   十二、召募资金利息与召募股票权益的处理方式   网下现款认购及网上现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息将折 算为基金份额归基金份额合手有东说念主通盘。投资东说念主以股票认购的，认购股票由发售代 理机构给以冻结，该股票自认购日至注册登记机构进行股票过户日的冻结期间所 产生的权益包摄依据相干国法办理。   十三、召募期间的资金、股票与用度   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不 得动用。召募的股票按照走动所和注册登记机构的国法和经由办理股票的冻结和 过户。   基金召募期间的信息败露费、司帐师费、讼师费以过头他用度，不得从基金 财产中列支。      国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第七部分     基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金基金合同于 2022 年 8 月 10 日老成收效。自基金合同收效日起，本基 金照料东说念主老成入手照料本基金。   二、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和钞票范围   《基金合同》收效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额合手有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在如期陈诉中给以 败露；连气儿 50 个就业日出现前述情形的，基金合同隔断，不需召开基金份额合手 有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）         第八部分    基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时期   基金照料东说念主应事前确定基金份额折算基准日，并依照《信息败露办法》的有 关规则进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金照料东说念主向注册登记机构肯求办理，并由注册登记机构进 行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东说念主合手有的基金份额 数额将发生诊治，但诊治后的基金份额合手有东说念主合手有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额合手有东说念主的权益无骨子性影响。基金份 额折算后，基金份额合手有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或注册登记机构遇特等情况无法办 理，基金照料东说念主可延长办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）          第九部分     基金份额的上市走动   一、基金份额上市   基金合同收效后，本基金具备下列条件的，基金照料东说念主可依据《深圳证券交 易所证券投资基金上市国法》向深圳证券走动所肯求基金份额上市：   根据谈论规则，本基金基金合同收效后，具备上市条件，于 2022 年 8 月 22 日起在深圳证券走动所上市走动（二级市集走动代码：159643）。   二、基金份额的上市走动   本基金的基金份额在深圳证券走动所的上市走动须恪守《深圳证券走动所证 券投资基金上市国法》、《深圳证券走动所证券投资基金走动和申购赎回实施细 则》，以及《深圳证券走动所走动国法》等谈论规则。   三、上市走动的停复牌、暂停上市、还原上市和隔断上市   本基金的停复牌、暂停上市、还原上市和隔断上市等按照《基金法》和相干 法律法例以及《深圳证券走动所证券投资基金上市国法》等相干业务国法、文牍、 指引、指南等谈论规则履行。   若本基金发生深圳证券走动所相干规则所规则的因不再具备上市条件而应 当隔断上市的情形时，本基金可由走动型绽放式基金变更为追踪标的指数的非上 市的绽放式指数基金，而无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。届时，基金照料东说念主 可变更本基金的登记机构并相应诊治申购赎回业务国法，基金变更的具体安排见 基金照料东说念主届时发布的相干公告。若届时本基金照料东说念主已有以该指数手脚标的指 数的指数基金，则基金照料东说念主将本着惊羡基金份额合手有东说念主正当权益的原则，登科 其他合适的指数手脚标的指数，报中国证监会备案并实时公告，无需召开基金份 额合手有东说念主大会审议。   四、基金份额参考净值的计划与公告   基金照料东说念主在每一走动日开市前向深圳证券走动所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金照料东说念主或基金照料东说念主寄托的机构     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 计划并通过深圳证券走动所发布，仅供投资者走动、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎 回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清 单中龙套用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   五、在不违背法律法例及对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的前提 下，本基金不错肯求在包括境社走动所在内的其他走动场面上市走动，而无需召 开基金份额合手有东说念主大会审议。   六、相干法律法例、中国证监会、注册登记机构及深圳证券走动所对基金上 市走动的国法等相干规则进行诊治的，基金合同相应给以修改，并按照新规则执 行，且此项修改无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   七、若深圳证券走动所、中国证券登记结算有限就业公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金不错加多相应功能，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。        国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第十部分     基金份额的申购与赎回   本基金可领受两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股 票什物申赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券 登记结算有限就业公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深 圳证券走动所办理。本基金当今仅通达“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代” 申赎模式，改日条件闇练，本基金将通达“什物申购赎回”模式，具体以基金管 理东说念主相干公告为准。   一、什物申购赎回   （一）申购和赎回场面   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业场面或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金照料东说念主 在基金照料东说念主网站或相干文献列示，基金照料东说念主可依据试验情况诊治申购赎回代 理券商。   （二）申购和赎回的绽放日实时期   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券走动 所、深圳证券走动所的正常走动日的走动时期，但基金照料东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时 间变更或其他特等情况或根据业务需要，基金照料东说念主有权视情况对前述绽放日及 绽放时期进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息败露办法》的谈论规则在 规则媒介上公告。   基金照料东说念主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月入手办理申购，具体业务办 理时期在相干公告中规则。   基金照料东说念主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月入手办理赎回，具体业务办 理时期在相干公告中规则。   本基金可在基金上市走动之前入手办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间，        国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购入手与赎回入手时期后，基金照料东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息败露办法》的谈论规则在规则媒介上公告申购与赎回的入手时期。   （三）申购与赎回的原则 他对价； 规则； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金照料东说念主可在不违背法律法例且对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影 响的情况下，或依据深圳证券走动所或注册登记机构相干国法过头经常更新，对 上述原则进行诊治。基金照料东说念主必须在新国法入手实施前依照《信息败露办法》 的谈论规则在规则媒介上公告。   （四）申购与赎回的程序   投资者必须根据申购赎回代理券商或基金照料东说念主规则的程序，在绽放日的具 体业务办理时期内提议申购或赎回的肯求。   投资者在申购本基金时须按申购赎回清单的规则备足申购对价，投资者在提 交赎回肯求时，必须有饱和的基金份额余额和现款。   投资者申购、赎回肯求在 T+1 日进行阐发。   对于投资者提交的申购肯求，申购赎回代理券商根据投资者提交的申购肯求 以及 T 日基金照料东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的组合证券、 现款替代款和预估现款差额。T+1 日，基金照料东说念主对冻结情况合适要求的申购申 请给以阐发。如冻结情况不合适要求，则申购肯求失败。   对于投资者提交的赎回肯求，申购赎回代理券商根据投资者提交的赎回肯求     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 以及 T 日基金照料东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的基金份额、 预估现款差额。T+1 日，基金照料东说念主根据冻结情况对投资者的赎回肯求给以阐发。 如投资者合手有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本 基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定班师，而仅 代表申购赎回代理券商照实接管到该肯求。申购、赎回的阐发以注册登记机构的 阐发结果为准。投资者可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询谈论 肯求的阐发情况。投资者应实时查询谈论肯求的阐发情况。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用深圳证券走动所、注册登记机构的相干规则和参与各方 相干左券过头经常纠正的谈论规则。   T+1 日，注册登记机构根据基金照料东说念主对申购、赎回肯求的阐发信息，为 投资者办理组合证券、基金份额的清理交收，并将结果发送给相干证券走动所、 申购赎回代理券商、基金照料东说念主和基金托管东说念主。时常情况下，投资者 T 日申购 所得的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由 基金照料东说念主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行清理，T+2 日进行交收，注册登 记机构不错依据相干国法对此提供代收代付服务并完成交收。对于阐发失败的申 请，注册登记机构将对冻结的组合证券和基金份额给以解冻，申购赎回代理券商 将对冻结的资金给以解冻。   如果注册登记机构和基金照料东说念主在清理交收时发生不成正常践约的情形，则 依据相干业务国法和参与各方相干左券过头经常纠正的谈论规则进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款 替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金照料东说念主有权为基金的利益向该 投资者追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额合手有东说念主或基金钞票的损失。   若投资者用以申购的部分或一齐组合证券或者用以赎回的部分或一齐基金 份额因被国度有权机关冻结或强制履行导致不及额的，基金照料东说念主有权指点申购 赎回代理券商及注册登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额合手      国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 有东说念主或基金钞票遇到损失的，基金照料东说念主有权代表其他基金份额合手有东说念主或基金资 产要求该投资者进行补偿。 内，对基金份额申购赎回的程序以及清理交收和登记的办理时期、方式、处理规 则等进行诊治，毋庸召开基金份额合手有东说念主大会审议。   （五）申购和赎回的数目限定 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总范围进行限度，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，诊治申购和赎回的数额限定。基金照料东说念主必须在诊治前依照《信 息败露办法》的谈论规则在规则媒介上公告。 基金照料东说念主应当选用设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。基 金照料东说念主基于投资运作与风险限度的需要，可选用上述措施对基金范围给以控 制。具体请参见相干公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 计划，并在 T+1 日内公告。如遇特等情况，经履行恰当程序，不错恰当延长计 算或公告。 金差额过头他对价。赎回对价是指基金份额合手有东说念主赎回基金份额时，基金照料东说念主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。 数额确定。   申购赎回清单由基金照料东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券走动        国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 所开市前公告。 的模范收取佣金，其中包含证券走动所、注册登记机构等收取的相干用度。 以在不违背相干法律法例的情况下对基金份额净值、申购/赎回对价组成、申购 赎回清单的计划和公告时期进行诊治并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与模式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过头他相干内容。如 深圳证券走动所修改或更新申购赎回清单的内容、参数计划方法并适用于本基金 的，则按照新的国法履行。   组合证券是指基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规则， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   领受现款替代是为了在相干成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提升基 金运作的效率，基金照料东说念主在制定具体的现款替代方法时恪守公正及公开的原 则，以保护基金份额合手有东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息败露。   （1）现款替代分为 3 种类型：龙套现款替代（标记为“龙套”）、不错现款 替代（标记为“允许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。   龙套现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款手脚一齐或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款手脚 替代。      国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （2）不错现款替代 申购时买入的证券或基金照料东说念主觉得不错适用的其他情形。  替代金额＝替代证券数目×该证券经除权诊治的 T-1 日收盘价×（1＋现款 替代保证金率）  对于使用现款替代的证券，基金照料东说念主需在证券还原本去后买入，而试验买 入价钱加上相干走动用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作，基 金照料东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。 如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金照料东说念主将退还 多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基 金照料东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   T 日，基金照料东说念主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代金额。   在 T+1 日后被替代的成份证券有正常走动的 2 个走动日（简称为 T＋3 日） 内，基金照料东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋3 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 试验购入成本（包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券试验购入成本加上按照 T＋3 日收盘价计划的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T+1 日起，相干证券走动所正常走动日已达到 20 日而该证 券正常走动日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本 加上按照最近一次收盘价计划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T＋3 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个走动日）, 基金照料东说念主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主， 现款替代多退少补资金的清理和交收在 T＋3 日后 2 个就业日（若在特例情况下，       国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 则为 T+1 日起第 22 个走动日）内完成，注册登记机构对此提供代收代付服务。 定投资者使用不错现款替代的比例算计不得跨越申购基金份额钞票净值的一定 比例。现款替代比例的计划公式为：   说明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。   （3）必须现款替代 金照料东说念主出于保护合手有东说念主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计划方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权诊治的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金照料东说念主揣摸并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的揣摸值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的计划公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值-（申购赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证 券的数目与 T 日经除权诊治后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中龙套用 现款替代成份证券的数目与 T 日经除权诊治后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权诊治后的开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指 数成份证券诊治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计划 公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分拨 数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计划公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的钞票净值-（申购赎回清单中必须        国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中龙套用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进 行资金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金照料东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的模式进行修改。   申购赎回清单的模式例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXX                国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基 基金称号                金 基金照料公司称号       国泰基金照料有限公司 基金代码           XXX 标的指数代码         XXX   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                   XXX 最小申购赎回单元钞票净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                 XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                       XXX 不错现款替代比例上限                         XXX 是否需要公布 IOPV                        是 最小申购赎回单元（单元：份）                     XXX        国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                   XXX 申购赎回组合证券只数                           XXX 是否绽放申购                               XXX 是否绽放赎回                               XXX 本日累计可申购的基金份额上限（份）                    XXX 本日累计可赎回的基金份额上限（份）                    XXX   成份股信息内容：                   股票数目        现款替代    现款替代保   固定替代 股票代码      股票简称                    (股)         标记      证金率    金额 (元)  XXX       XXX     XXX         XXX     XXX     XXX   说明：此处为示例。   申购赎回清单的模式可根据深圳证券走动所的试验情况相应诊治，具体内容 以基金照料东说念主届时在网站上公布的试验内容为准。   二、“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”申购赎回   （一）申购和赎回场面   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业场面或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金照料东说念主 在基金照料东说念主网站或相干文献列示，基金照料东说念主可依据试验情况诊治申购赎回代 理券商。   （二）申购和赎回的绽放日实时期   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券走动 所、深圳证券走动所的正常走动日的走动时期，但基金照料东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时 间变更或其他特等情况或根据业务需要，基金照料东说念主有权视情况对前述绽放日及 绽放时期进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息败露办法》的谈论规则在 规则媒介上公告。   本基金已于 2022 年 8 月 22 日起入手办理日常申购、赎回业务。        国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （三）申购与赎回的原则 他对价； 规则； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金照料东说念主可在不违背法律法例且对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影 响的情况下，或依据深圳证券走动所或注册登记机构相干国法过头经常更新，对 上述原则进行诊治。基金照料东说念主必须在新国法入手实施前依照《信息败露办法》 的谈论规则在规则媒介上公告。   （四）申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金照料东说念主规则的程序，在绽放日的具 体业务办理时期内提议申购或赎回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购肯求无效。基金份额合手有东说念主提交赎回肯求时，必须合手有饱和的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回肯求无效。投资东说念主持理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时期、处理国法等在恪守基金合同和招募说明书规则的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体规则为准。   正常情况下，投资东说念主申购、赎回肯求在受理应日进行阐发。如投资东说念主未能提 供合适要求的申购对价，则申购肯求失败。如基金份额合手有东说念主合手有的合适要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的合适要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   基金销售机构受理的申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定班师。 申购、赎回的阐发以注册登记机构的阐发结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、      国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商规则的其他方式查询谈论肯求 的阐发情况。   投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回赢得的股票当日可卖出。   本基金申购赎回的阐发国法适用深圳证券走动所、注册登记机构的相干规则 和参与各方相干左券的谈论规则。如深圳证券走动所、中国证券登记结算有限责 任公司修改或更新上述国法并适用于本基金的，则按照新的国法履行，届时基金 照料东说念主将发布公告给以败露，毋庸召开基金份额合手有东说念主大会审议。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用深圳证券走动所、注册登记机构的相干规则和参与各方 相干左券过头经常纠正的谈论规则。   投资者 T 日申购班师后，注册登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份 额与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代 的交收以及现款差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给 申购赎回代理券商、基金照料东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回班师后，注册登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份 额的刊出与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现 金替代的交收以及现款差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果 发送给申购赎回代理券商、基金照料东说念主和基金托管东说念主。   如果注册登记机构和基金照料东说念主在清理交收时发生不成正常践约的情形，则 依据相干业务国法和参与各方相干左券过头经常纠正的谈论规则进行处理。   基金照料东说念主、深圳证券走动所、注册登记机构可在法律法例允许的范围内， 对基金份额申购赎回的程序以及清理交收和登记的办理时期、方式、处理国法等 进行诊治，毋庸召开基金份额合手有东说念主大会审议。   （五）申购和赎回的数目限定 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总范围进行限度，并在申购赎回清单中公告。     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 允许的情况下，诊治申购和赎回的数额限定。基金照料东说念主必须在诊治前依照《信 息败露办法》的谈论规则在规则媒介上公告。 基金照料东说念主应当选用设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。基 金照料东说念主基于投资运作与风险限度的需要，可选用上述措施对基金范围给以控 制。具体请参见相干公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 计划，并在 T+1 日内公告。如遇特等情况，经履行恰当程序，不错恰当延长计 算或公告。 金差额过头他对价。赎回对价是指基金份额合手有东说念主赎回基金份额时，基金照料东说念主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。 数额确定。   申购赎回清单由基金照料东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券走动 所开市前公告。 的模范收取佣金，其中包含证券走动所、注册登记机构等收取的相干用度。 以在不违背相干法律法例的情况下对基金份额净值、申购/赎回对价组成、申购 赎回清单的计划和公告时期进行诊治并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与模式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合 证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 份额净值过头他相干内容。如深圳证券走动所修改或更新申购赎回清单的内容、 参数计划方法并适用于本基金的，则按照新的国法履行。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于注册登记机构的清理交收安 排，在申购赎回清单中加多的臆造证券。                  “申赎现款”的现款替代标记为“必须”， 但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最 小申购单元所对应的现款替代标记为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代 与现款替代标记为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金 额为最小赎回单元所对应的现款替代标记为“必须”的非深市成份证券的必须现 金替代与现款替代标记为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规则， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。  （1）现款替代分为 3 种类型：龙套现款替代（标记为“龙套”）、不错现款替 代（标记为“允许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：                       “龙套”、                           “允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   龙套现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款手脚替代。  不错现款替代适用于通盘成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基 金份额时，允许使用现款手脚一齐或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额 时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款手脚替代，根据基金照料东说念主买卖情况，与投资者进行退 款或补款。       国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用固定现款手脚替代。  （2）不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  ①适用情形：投资者申购时合手仓不及的深市成份证券。注册登记机构先用深 市成份证券，不实时差额部分用现款替代。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计划公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权诊治的 T-1 日收盘价。如果深圳 证券走动所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券走动所文牍规则的参考价钱 为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照料东说念主需在证 券正常走动后买入，而试验买入价钱加上相干走动用度后与申购时的参考价钱可 能有所互异。为便于操作，基金照料东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价 比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金照料东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入 该部分证券的试验成本，则基金照料东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理程序   T 日，基金照料东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常走动的 2 个走动日（简称为 T+2 日）内， 基金照料东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购 入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成本（包括买入价 格与走动用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本 加上按照 T+2 日收盘价计划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券走动所正常走动日已达到 20 日而该证券       国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 正常走动日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加 上按照最近一次收盘价计划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 走动日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。   T+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个走动日）， 基金照料东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给相干申购赎回代理机构和 基金托管东说念主，相干款项的清理交收将于尔后 3 个就业日内完成。   ④替代限定：为有用限度基金的追踪偏离度和追踪瑕玷，基金照料东说念主可规则 投资者使用不错现款替代的比例算计不得跨越申购基金份额钞票净值的一定比 例。现款替代比例的计划公式为：   如果深圳证券走动所现款替代比例计划公式发生变化，以深圳证券走动所通 知规则的为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。注册登记机构对建树可 以现款替代的沪市成份证券一齐用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的计划公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权诊治的 T-1 日收盘价。如果上海 证券走动所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券走动所文牍规则的参考价钱 为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照料东说念主 将买入该证券，试验买入价钱加上相干走动用度后与申购时的参考价钱可能有所 互异。为便于操作，基金照料东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例， 并据此收取申购替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验 成本，则基金照料东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该        国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 部分证券的试验成本，则基金照料东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照料东说念主 将卖出该证券，试验卖出价钱扣除相干走动用度后与赎回时的参考价钱可能有所 互异。为便于操作，基金照料东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例， 并据此支付赎回替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的试验 收入，则基金照料东说念主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该 部分证券的试验收入，则基金照料东说念主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理程序   T 日，基金照料东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金照料东说念主将自 T 日起在收到申购走动阐发后按照“时期优先、实时申报” 的原则轮番买入申购被替代的部分证券，在收到赎转头往阐发后按照“时期优先、 实时申报”的原则轮番卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的走动，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有正常走动的 2 个走动日（简称为 T+2 日）内 完成上述走动。   时期优先的原则为：申购赎回标的相通的，先阐发成交者优先于后阐发成交 者。先后规矩按照深交所阐发申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金照料东说念主在上交所连气儿竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回阐发记录，在本事系统允许的情况下实时朝上交所申报被替代证券的交 易指示。   基金照料东说念主按照“时期优先”的原则轮番与申购投资者确定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项，即按照申购阐发时期规矩，以替代金额与被替代证券 的轮番试验购入成本（包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时期优先”的原则轮番与赎回投资者 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐发时期规矩，以替 代金额与被替代证券的轮番试验卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金照料东说念主不错无间进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金      国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券试验购入成本（包括买入价钱与走动用度）加上按照 T+2 日收盘价计划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出一齐被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券试验卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）加上按照 T+2 日收盘 价计划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券走动所正常走动日已达到 20 日而该证券 正常走动日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本 （包括买入价钱与走动用度）加上按照最近一次收盘价计划的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）加 上按照最近一次收盘价计划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 走动日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。   T+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个走动日），基 金照料东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给相干申购赎回代理机构和基 金托管东说念主，相干款项的清理交收将于尔后 3 个就业日内完成。  （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊治，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限定投资的成份证券；或基金 照料东说念主出于保护合手有东说念主利益等原因觉得有必要建树必须现款替代的成份证券。     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金照料东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计划方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于计划基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结肯求申购赎回的投资者的相应资金，由基金照料东说念主计划的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其计划公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与相应证券诊治后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中龙套现 金替代成份证券的数目与相应证券诊治后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券诊治后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指 数成份证券的诊治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分拨 数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计划公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中龙套现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。        国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金照料东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的模式进行修改。   申购赎回清单的模式例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXX                国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基 基金称号                金 基金照料公司称号       国泰基金照料有限公司 基金代码           XXX 标的指数代码         XXX 基金类型           跨市集 ETF   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                    XXX 最小申购赎回单元钞票净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                  XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                        XXX 不错现款替代比例上限                          XXX 是否需要公布 IOPV                         是 最小申购赎回单元（单元：份）                      XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                  XXX 一齐申购赎回组合证券只数                        XXX 是否绽放申购                              XXX 是否绽放赎回                              XXX 本日净申购的基金份额上限                        XXX 本日净赎回的基金份额上限                        XXX 单个证券账户本日净申购的基金份额上限                  XXX 单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                  XXX 本日累计可申购的基金份额上限                      XXX 本日累计可赎回的基金份额上限                      XXX              国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）       单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限                  XXX       单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                  XXX         成份股信息内容： 证券     证券    股份    现款替   现款替代        现款替代    申购替代   赎回替代   挂牌市 代码     简称    数目    代标记   溢价比例        折价比例     金额     金额     场 XXX    XXX   XXX   XXX    XXX         XXX     XXX    XXX   XXX         说明：此处为示例。         申购赎回清单的模式可根据深圳证券走动所的试验情况相应诊治，具体内容       以基金照料东说念主届时在网站上公布的试验内容为准。         三、断绝或暂停申购的情形         发生下列情况时，基金照料东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求：       投资东说念主的申购肯求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的       活跃市集价钱且领受估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托       管东说念主协商阐发后，基金照料东说念主应当暂停接受基金申购肯求。       金钞票净值或无法进行证券走动。       场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现       有基金份额合手有东说念主利益的情形。       份额参考净值计划间隙。       登记机构的特殊情况无法办理申购，或者指数编制单元、相干证券走动所等因异       常情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述特殊情况指基金照料东说念主无法预       见并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、       数据间隙等。       国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   发生除上述第 4、7 项除外的暂停申购情形且基金照料东说念主决定暂停申购时， 基金照料东说念主应当根据谈论规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购肯求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时， 基金照料东说念主应实时还原申购业务的办理。   四、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回对价。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的 钞票出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值本事仍导致公允价值存在紧要不 确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金照料东说念主应当暂停接受基金赎回肯求 或减速支付赎回对价。 金钞票净值或者无法办理赎回业务。 份额参考净值计划间隙。 登记机构的特殊情况无法办理赎回，或者指数编制单元、相干证券走动所等因异 常情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述特殊情况指基金照料东说念主无法预 见并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、 数据间隙等。   发生上述第 6 项除外的情形且基金照料东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对 价时，基金照料东说念主应报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金照料东说念主应足额 支付。如暂时不成足额支付，未支付部分可脱期支付。在暂停赎回的情况摈斥时，     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金照料东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   五、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金注册登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等 情形而产生的非走动过户以及注册登记机构招供、合适法律法例的其它非走动过 户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份 额的投资东说念主。   袭取是指基金份额合手有东说念主牺牲，其合手有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的相干贵寓，对于合适条件的非走动过户肯求按基金注 册登记机构的规则办理，并按基金注册登记机构规则的模范收费。   六、基金的转托管、质押   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的模范收取转托管费。   在条件许可的情况下，注册登记机构可依据相干法律法例过头业务国法，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   七、基金的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管机构另有规则的除外。   八、麇集申购和其他服务 无骨子性不利影响的前提下，基金照料东说念主有权制定麇集申购业务的相干国法。 购赎回对价组成，并提前公告。 联合基金不错用股票或现款特等申购本基金基金份额，不收取申购用度。     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 合手有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方 式入手履行前另行公告。 两边需缔结书面寄托代理左券。   九、基金清理交收与登记模式的诊治或新增   若深圳证券走动所和中国证券登记结算有限就业公司推出新的清理交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金照料东说念主有权诊治本基金的清理交收 与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的 申购、赎回方式，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   十、在不违背法律法例及对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的前提 下，基金照料东说念主不错根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治，也 可选用其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息败露办法》的谈论规 定在规则媒介公告。     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              第十一部分        基金的投资   一、投资宗旨   邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕玷的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地终了投资宗旨，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板过头他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、场地政府债券、 政府支合手机构债券、中期单子、可转机债券（含分离走动可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票支合手证券、同行存单、银行存 款、股指期货、货币市集用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具（但须合适中国证监会相干规则）。   本基金可根据法律法例的规则参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票 比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律法例 的规则而受限定的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金照料东说念主在履行恰当程序后，不错相应诊治本基金的投资范围和投资比例规则。   三、投资策略   本基金主要领受完全复制法，即按照标的指数成份股过头权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动而进行相应的诊治。但因特等 情况（如成份股耐久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于目田流畅量发生变 化、成份股公司行动、市集流动性不及等）导致本基金照料东说念主无法按照标的指数 组成及权重进行同步骤整时，基金照料东说念主将对投资组合进行优化，尽量镌汰追踪 瑕玷。在正常市集情况下，本基金的风险限度宗旨是追求日均追踪偏离度的悉数 值不跨越 0.2%，年追踪瑕玷不跨越 2%。如因标的指数编制国法诊治或其他因素 导致追踪偏离度和追踪瑕玷跨越上述范围，基金照料东说念主应选用合理措施幸免追踪     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 偏离度、追踪瑕玷进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生较着负面事件濒临退市风险，且 指数编制机构暂未作出诊治的，基金照料东说念主应当按照基金份额合手有东说念主利益优先的 原则，履行里面决策程序后实时对相干成份股进行诊治。   本基金将根据投资宗旨，基于对基础证券投资价值的深远研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切热心国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币计谋动向，瞻望未 来利率变动走势，基于本基金流动性照料的需要投资于政府债券、央行单子和金 融债等固定收益类品种，以保证基金钞票流动性，并镌汰组合追踪瑕玷。   可转机债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱上升收益的特色。本基金在对可转机债券和可交换债 券条件和标的公司基本面进行深远分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全旯旮和邃密流动性的可转机债券和可交换债券。   本基金将重心对市集利率、刊行条件、支合手钞票的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响钞票支合手证券价值的因素进行分析，并提拔采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支合手证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来照料 特等情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金范围以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资范围。本基金照料东说念主将充分议论 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，提升基金的投资收益。        国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   为更好终了投资宗旨，在加强风险驻扎并恪守审慎原则的前提下，本基金可 根据投资照料的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。   改日，跟着投资用具的发展和丰富，本基金可在不改变投资宗旨的前提下， 相应诊治和更新相干投资策略，并在招募说明更新中公告。   四、投资限定   基金的投资组合应恪守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款 基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各样钞票支合手证券的比例，不得跨越 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金合手有的一齐钞票支合手证券，其市值不得跨越基金钞票净值的   （4）本基金合手有的兼并（指兼并信用级别）钞票支合手证券的比例，不得超 过该钞票支合手证券范围的 10%；   （5）本基金照料东说念主照料的一齐基金投资于兼并原始权益东说念主的各样钞票支合手 证券，不得跨越其各样钞票支合手证券算计范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支合手证 券。基金合手有钞票支合手证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资模范，应 在评级陈诉密布之日起 3 个月内给以一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参预天下银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （9）本基金参与股指期货走动，恪守以下投资限定： 金钞票净值的 10%；在职何走动日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证        国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等； 合手有的股票总市值的 20%； 计划）应当合适基金合同对于股票投资比例的谈论约定； 不得跨越上一走动日基金钞票净值的 20%； 不低于走动保证金一倍的现款；   （10）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个走动日日终，本基金合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，恪守以下投资限定： 上的出借证券应纳入《流动性风险照料规则》所述流动性受限证券的范围； 均计划； 素甚至基金投资不合适上述比例限定的，基金照料东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得跨越基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东说念主之外 的因素甚至基金不合适该比例限定的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限钞票        国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市走动的股票履行，与境 内上市走动的股票合并计划；   （16）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性 限定等基金照料东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基 金照料东说念主应当在相干证券可走动的 10 个走动日内进行诊治，但中国证监会规则 的特等情形除外。法律法例另有规则时，从其规则。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的谈论约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与检查自基金合同收效之日起入手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金照料东说念主在 履行恰当程序后，则本基金投资不再受相干限定或按变更后的规则履行。   为惊羡基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱过头他不耿介的证券走动行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则龙套的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行恰当程序后，则本基金投资不再受相干限定或以变更后的限定为准。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、试验 限度东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或      国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 者从事其他紧要关联走动的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，恪守基金份 额合手有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱履行。相干走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以败露。紧要关联走动应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   五、标的指数与功绩相比基准   本基金的标的指数为国证疫苗与生物科技指数。   改日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金照料东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日内向中国证监会陈诉并提议搞定 有盘算，如更换基金标的指数、转机运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定有盘算确如期间，基金照料 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息恪守基金份额合手有东说念主 利益优先原则救助基金投资运作。   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即国证疫苗与生物科技指数收益 率。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金照料东说念主根 据标的指数变更情形履行恰当程序并进行公告。法律法例或监管机构另有规则 的，从其规则。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于夹杂型基 金、债券型基金和货币市集基金。   本基金为指数型基金，主要领受完全复制策略追踪标的指数，其风险收益特 征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。   七、基金照料东说念主代表基金诈欺鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法         国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 护基金份额合手有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。      八、基金投资组合陈诉      本基金照料东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载贵寓不存在虚伪纪录、误导性 讲解或紧要遗漏，并对其内容的委果性、准确性和完竣性承担个别及连带就业。      基金托管东说念主杭州银行股份有限公司根据本基金合同约定，2025 年 10 月 24 日复核了本陈诉中的财务磋商、净值阐扬和投资组合陈诉等内容，保证复核内容 不存在虚伪纪录、误导性讲解或者紧要遗漏。      本投资组合陈诉所载数据限度 2025 年 9 月 30 日，本陈诉所列财务数据未经 审计。                                                占基金总钞票 序号           名堂               金额(元)                                                的比例(%)      其中：股票                     52,171,194.70       98.86      其中：债券                                 -            -      钞票支合手证券                                -            -      其中：买断式回购的买入返售                                            -            -      金融钞票            国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      注：上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （1）积极投资按行业分类的境内股票投资组合      本基金本陈诉期末未合手有积极投资股票。      （2）指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                       占基金钞票净 代码               行业类别             公允价值（元）                                                       值比例（％）     A 农、林、牧、渔业                                    -              -     B 采矿业                                         -              -     C 制造业                            43,454,537.55        82.59     D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                            -              -     E 建筑业                                         -              -     F 批发和零卖业                          1,777,134.00         3.38     G 交通运载、仓储和邮政业                                 -              -     H 住宿和餐饮业                                      -              -     I 信息传输、软件和信息本事服务业                             -              -     J 金融业                                         -              -     K 房地产业                                        -              -     L 租借和商务服务业                                    -              -     M 科学研究和本事服务业                      6,556,017.15        12.46     N 水利、环境和群众设施照料业                               -              -     O 住户服务、修理和其他服务业                               -              -     P 训导                                          -              -     Q 卫生和社会就业                           383,506.00         0.73     R 文化、体育和文娱业                                   -              -     S 综合                                          -              -      算计                              52,171,194.70        99.15      （1）期末指数投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票 投资明细        国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                                                  占基金钞票净 序号    股票代码      股票称号   数目(股)      公允价值(元)                                                  值比例(％)      （2）期末积极投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名股票 投资明细      本基金本陈诉期末未合手有积极投资股票。      本基金本陈诉期末未合手有债券。 细      本基金本陈诉期末未合手有债券。 券投资明细      本基金本陈诉期末未合手有钞票支合手证券。 明细      本基金本陈诉期末未合手有贵金属。 细      本基金本陈诉期末未合手有权证。      本基金本陈诉期内未投资股指期货。      本基金本陈诉期内未投资国债期货。        国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体未发现有被监管部门立案拜访或 在陈诉编制日前一年受到公开降低、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规则备选股票库 之外的情况。      （3）其他钞票组成 序号            称号                 金额(元)      （4）陈诉期末合手有的处于转股期的可转机债券明细      本基金本陈诉期末未合手有可转机债券。      （5）陈诉期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明      本基金本陈诉期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限情况。      本基金本陈诉期末未合手有积极投资股票。          国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                       第十二部分               基金的功绩     基金功绩截止日为 2025 年 6 月 30 日，并经基金托管东说念主复核。     基金照料东说念主依照信守职守、教练信用、费力尽责的原则照料和运用基金钞票，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                                     功绩比                                           功绩比                              净值增                    较基准                    净值增                    较基准       阶段                     长率标                    收益率     ①-③     ②-④                    长率①                    收益率                              准差②                    模范差                                             ③                                                      ④                    -5.98%    1.82%        -8.32%    1.92%   2.34%   -0.10%                    -42.30%   1.66%        -44.96%   1.69%   2.66%   -0.03%     注：本基金的基金合同收效日为 2022 年 8 月 10 日。     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券及单子价值、银行入款本息和基 金应收款项以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户和期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过头他 基金财产账户相孤独。   四、基金财产的救助和责罚   本基金财产孤独于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主救助。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不 得被责罚。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章放手、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金照料东说念主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制履行。       国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              第十四部分      基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券走动场面的走动日以及国度法律法例 规则需要对外败露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、钞票支合手证券、股指期货合约和银行入款本息、 应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金照料东说念主在确定相干金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门谈论规则。   （一）对存在活跃市集且大略获取相通钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应领受最近走动日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近走动日的报价不成委果反应公允价值的，搪塞报价进行诊治，确定公允 价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中议论不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限定等，如果该限定是针对钞票合手有者的，那么在估值本事中不应将该限定作 为特征议论。此外，基金照料东说念主不应试虑因其多数合手有相干钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有饱和 可利用数据和其他信息支合手的估值本事确定公允价值。领受估值本事确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相干钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值诊治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞 估值进行诊治并确定公允价值。      国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   四、估值方法   本基金所合手有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价 （收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 诊治最近走动市价，确定公允价钱。   （2）在走动所市集上市走动或挂牌转让的固定收益品种（另有规则的除外）， 登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在走动所市集上市走动的可转机债券，按照逐日收盘价手脚估值全 价。   （4）对在走动所市集挂牌转让的钞票支合手证券，估值日不存在活跃市集时 领受估值本事确定其公允价值进行估值。如成本大略近似体现公允价值，应合手续 评估上述作念法的恰当性，并在情况发生改变时作念出恰当诊治。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券走动所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值本事确定公允价值，在 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经诊治的报价手脚估值日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，按成本搪塞市集报价进行调 整，阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则 领受估值本事确定公允价值。   （4）非公开刊行有明确锁如期的股票、初度公开刊行有明确锁如期的股票、 通过大批走动取得的带限售期的股票等刊行时明确一如期限限售期的股票，按监 管机构或行业协会谈论规则确定公允价值。        国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着互异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   合手有的银行如期入款或文牍入款以本金列示，按左券或合同利率逐日阐发利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近走动日结算 价估值。国度有最新规则的，按其规则进行估值。 关规则进行估值。 最新规则的，按其规则进行估值。 金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规则估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的规则或者未能充分惊羡基金份额合手有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商搞定。      国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   根据谈论法律法例，基金钞票净值计划和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金谈论的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的主张，按照 基金照料东说念主对基金净值信息的计划结果对外给以公布。   五、估值程序 额的余额数目计划，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金照料东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有规则的，从其规则。   基金照料东说念主于每个就业日计划基金钞票净值及基金份额净值，并按规则公 告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金照料东说念主每个就业日对基金钞票估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主 按约定对外公布。   六、估值间隙的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将选用必要、恰当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值间隙。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东说念主自身的罪状形成估值间隙，导致其他当事东说念主遇到损失的， 罪状的就业东说念主应当对由于该估值间隙遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按 下述“估值间隙处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述估值间隙的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值间隙已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值间隙就业方应及 时妥协各方，实时进行更正，因更正估值间隙发生的用度由估值间隙就业方承担；        国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 由于估值间隙就业方未实时更正已产生的估值间隙，给当事东说念主形成损失的，由估 值间隙就业方对顺利损失承担补偿就业；若估值间隙就业方已经积极妥协，况兼 有协助义务确当事东说念主有饱和的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值间隙就业方搪塞更正的情况向谈论当事东说念主进行阐发，确保估值间隙已得 到更正。   （2）估值间隙的就业方对谈论当事东说念主的顺利损失负责，不合盘曲损失负责， 况兼仅对估值间隙的谈论顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值间隙而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值间隙就业方仍搪塞估值间隙负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值间隙责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿额加上已经赢得的欠妥 得利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值间隙就业方。   （4）估值间隙诊治领受尽量还原至假定未发生估值间隙的正确情形的方式。   估值间隙被发现后，谈论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值间隙发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值间隙发生 的原因确定估值间隙的就业方。   （2）根据估值间隙处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值间隙形成的损失 进行评估。   （3）根据估值间隙处理原则或当事东说念主协商的方法由估值间隙的就业方进行 更正和补偿损失。   （4）根据估值间隙处理的方法，需要修改基金注册登记机构走动数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值间隙的更正向谈论当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计划出现间隙时，基金照料东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并选用合理的措施详确损失进一步扩大。   （2）间隙偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托       国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 管东说念主并报中国证监会备案；间隙偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 格且领受估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金照料东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金钞票净值和基金份额净值由基金照料东说念主负责计划，基金托管东说念主负责进行 复核。基金照料东说念主应于每个绽放日走动收尾后计划当日的基金钞票净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计划结果复核阐发后发送给基金 照料东说念主，由基金照料东说念主对基金净值给以公布。   九、特等情况的处理 时，所形成的瑕玷不手脚基金钞票估值间隙处理。 机构等发送的数据间隙或由于其他不可抗力原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然 已经选用必要、恰当、合理的措施进行检查，然则未能发现该间隙而形成的基金 钞票估值间隙，基金照料东说念主、基金托管东说念主解任补偿就业。但基金照料东说念主、基金托 管东说念主应当积极选用必要的措施减弱或摈斥由此形成的影响。      国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第十五部分      基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨有盘算以公告为准。若《基金合同》收效起火 3 个月可不进 行收益分拨； 以上，可进行收益分拨。在收益评价日，基金照料东说念主对基金净值增长率和标的指 数同期增长率进行计划； 尽可能迫临标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨无 需以弥补损失为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；   在不影响基金份额合手有东说念主利益的情况下，基金照料东说念主可在法律法例允许的前 提下酌情诊治以上基金收益分拨原则，此项诊治不需要召开基金份额合手有东说念主大 会，但应于变更实施日前在规则媒介上公告。   二、基金收益分拨数额竟然定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一就业日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一就业日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金照料东说念主将以此计划限度收益评价日基金净值增长率跨越标的指数同期 增长率的差额，当差额跨越 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运行日从头 计划上述磋商。   三、收益分拨有盘算     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金收益分拨有盘算中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、 分拨方式等内容。   四、收益分拨有盘算竟然定、公告与实施   本基金收益分拨有盘算由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规则媒介公告。   五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。       国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第十六部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照料费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。照料费的计划 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照料东说念主向基 金托管东说念主发送基金照料费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个就业 日内从基金财产中一次性支付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力等甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数      国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照料东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个就业 日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力等甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据谈论法例及相应左券规 定，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的相干税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度谈论税收征收的规则代扣代缴。        国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐计谋 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照谈论规则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。        国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              第十八部分      基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险照料规则》、《基金合同》过头他谈论规则。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主等法律法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和违法东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的委果性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规则时期内，将应予败露的基金信 息通过合适中国证监会规则条件的天下性报刊（以下简称“规则报刊”）和《信 息败露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介败露，并保证 基金投资东说念主大略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信 息贵寓。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信 息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开败露的基金信息     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物贵寓撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额合手有东说念主大会召开的国法及具体程序，说明基金产物的特性等波及基金投资 东说念主紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金照料东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载 在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵寓撮要的信息发生紧要变 更的，基金照料东说念主应当在三个就业日内，更新基金产物贵寓撮要，并登载在规则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓撮要其他信息发生变更的， 基金照料东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金照料东说念主不再更新基金产物 贵寓撮要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓撮要、 《基金合同》和基金托管左券登载在规则网站上，并将基金产物贵寓撮要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》收效公告     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金照料东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应 当至少每周在规则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露绽放日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站败露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金照料东说念主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于规则媒介上。   基金份额进行折算并由注册登记机构完成基金份额的变更登记后，基金照料 东说念主将基金份额折算结果公告登载于规则媒介上。   （六）基金份额上市走动公告书   基金份额获准在证券走动所上市走动的，基金照料东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个就业日前，将基金份额上市走动公告书登载在规则网站上，并将上市走动 公告书领导性公告登载在规则报刊上。   （七）申购赎回清单   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金照料东说念主应当在每个绽放日，通 过规则网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金照料东说念主应当在本基金的《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载 明基金份额申购、赎回对价的计划方式及谈论申购、赎回费率，并保证投资东说念主能 够在申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （九）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金照料东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在规则网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在规则报刊上。基金年 度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师        国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在规则网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在规则报刊上。   基金照料东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在规则网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在如期陈诉“影响投资者决 策的其他关键信息”项下败露该投资者的类别、陈诉期末合手有份额及占比、陈诉 期内合手有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特等情形除外。   基金照料东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组合股产情况过头 流动性风险分析等。   （十）临时陈诉   本基金发生紧要事件，谈论信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更；        国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相干行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 试验限度东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联走动事项，中国证监会另有规则的情形除外； 生变更； 现基金份额合手有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （十一）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集漂后传的消      国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额合手有东说念主权益的，相干信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开澄莹， 并将谈论情况立即陈诉中国证监会、基金上市走动的证券走动所。   （十二）清理陈诉   《基金合同》隔断的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财 产进行清理并作出清理陈诉。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在规则网站 上，并将清理陈诉领导性公告登载在规则报刊上。   （十三）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十四）投资钞票支合手证券的相干公告   若本基金投资钞票支合手证券，基金照料东说念主应在本基金中期陈诉及年度陈诉中 败露其合手有的钞票支合手证券总额、钞票支合手证券市值占基金净钞票的比例和陈诉 期内通盘的钞票支合手证券明细。   基金照料东说念主应在本基金季度陈诉中败露其合手有的钞票支合手证券总额、钞票支 合手证券市值占基金净钞票的比例和陈诉期末按市值占基金净钞票比例大小排序 的前 10 名钞票支合手证券明细。   （十五）投资股指期货的相干公告   若本基金投资股指期货，需按照法例要求在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉 等如期陈诉和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货走动情况，包括投资政 策、合手仓情况、损益情况、风险磋商等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风 险的影响以及是否合适既定的投资计谋和投资宗旨等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借走动的相干公告   若本基金参与融资，基金照料东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等定 期陈诉和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险过头照料情况等。   若本基金参与转融通证券出借走动，基金照料东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、 年度陈诉等如期陈诉等文献中败露基金参与转融通证券出借走动的情况，并就报 告期内发生的紧要关联走动事项作念详备说明。   （十七）中国证监会规则的其他信息。       国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   六、信息败露事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露照料轨制，指定专门部门及 高档照料东说念主员负责照料信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息 败露内容与模式准则等法律法例的规则。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金照料东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金如期陈诉、更新的 招募说明书、基金产物贵寓撮要、基金清理陈诉等相干基金信息进行复核、审查， 并向基金照料东说念主进行书面或电子阐发。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采用一家报刊败露本基金信息。 基金照料东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证相干报送信息的委果、准确、完竣、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介败露信息，然则其他群众媒介不得早于规则媒介、基金上市走动 的证券走动所网站败露信息，况兼在不同媒介上败露兼并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律主张书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年，法律法例另有规则的从其规则。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法 规规则将信息置备于各自住所、基金上市走动的证券走动所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或延长信息败露的情形   当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金相干信 息： 业时；        国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                 第十九部分        风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资表情和走动轨制等万般因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务景况、市集远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些皆会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司计划不善，其股票价钱可能着落，或者大略用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资万般化来散布这 种非系统风险，但不成完全隐敝。 的试验收益下降。   二、照料风险 会影响其对信息的占有以及对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为走动型绽放式基金，投资东说念主可在本基金的绽放日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益，恪守基金份额合手有 东说念主利益优先原则，审慎阐发申购、赎回业务肯求，包括但不限于：       国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 模或赎回总范围进行限度，并在申购赎回清单中公告。 基金照料东说念主应当选用设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。基 金照料东说念主基于投资运作与风险限度的需要，可选用上述措施对基金范围给以控 制。具体请参见相干公告。 格且领受估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照料东说念主应当暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或减速支付赎回对价。   领导投资东说念主选藏本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 计划。   （二）本基金拟投资市集、行业及钞票的流动性风险评估 金，主要投资于标的指数成份股、备选成份股。时常情况下，标的指数成份股流 动性较好，但不捣毁在特定市集环境下标的指数成份股出现流动性较差的情况， 基金照料东说念主将根据市集情况，基于对个股的基本面研究和投资教学，对投资组合 进行优化，保合手投资组合的流动性，镌汰投资组合的流动性风险。 导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例诊治导致基金管 理东说念主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法搪塞基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及救助担保比例的流动性风险。   基金照料东说念主将密切热心各样钞票及投资标的的走动活跃程度与价钱的连气儿 脾气况，限度组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险照料用具的实施情形、程序及对投资者的潜在影响   本基金备用流动性风险照料用具包括但不限于暂停赎回、减速支付赎回对 价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。       国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）暂停赎回   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分         基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停赎回的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主的赎回肯求可能被断绝。   （2）减速支付赎回对价   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分         基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减速支付赎回对价的情 形及程序。   在此情形下，投资东说念主的赎回对价可能减速支付。   （3）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十六部分         基金钞票估值”中的“七、暂停 估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金净值信息，可能对投资东说念主形成无法 赎回或减速支付赎回对价等影响。   （四）对 ETF 基金份额合手有东说念主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也 可能濒临因市集走动量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性 风险。   四、本基金专有风险   标的指数并不成完全代表通盘这个词股票市集。标的指数成份股的平均薪金率与整 个股票市集的平均薪金率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计划景况、 投资东说念主表情和走动轨制等万般因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 宗旨的风险   手脚完全追踪标的指数阐扬的指数化投资，ETF 的投资风险主若是基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组        国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪瑕玷限度未达约 定宗旨。   （1）由于标的指数诊治成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合诊治 中产生追踪偏离度与追踪瑕玷；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪瑕玷；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时诊治投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪瑕玷；   （4）由于基金投资过程中的证券走动成本，以及基金照料费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪瑕玷；   （5）在 ETF 指数化投资过程中，基金照料东说念主的照料身手，例如追踪指数的 水平、本事妙技、买入卖出的时机采用等，皆会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因短少卖 空、对冲机制过头他用具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制间隙等，由此产生追踪偏离度与追踪瑕玷。   如因标的指数编制国法诊治或其他因素导致本基金的追踪瑕玷限度未达约 定宗旨，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资计谋将会改变，投资组合将随之诊治， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保合手一致，投资东说念主须承担此项诊治带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和惊羡，改日指数编制机构可 能由于万般原因罢手对指数的照料和惊羡，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个就业日内向中国证监会陈诉并提议搞定有盘算，如更换基金标的 指数、转机运作方式、与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召      国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未班师召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同隔断。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、转机运作方式、 与其他基金合并或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定有盘算确如期间，基金照料 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息恪守基金份额合手有东说念主 利益优先原则救助基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐扬与相干市集阐扬有在互异，影响投资收益。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集走动价钱的折溢价 限度在一定范围内，但基金份额在证券走动所的走动价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因万般原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪瑕玷扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标记等因素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募说明书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪瑕玷。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金照料东说念主可能在申购赎回 清单中建树较低的赎回份额上限或者选用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎 回一齐或部分 ETF 份额的风险。   基金照料东说念主在每一走动日开市前向深圳证券走动所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金照料东说念主或基金照料东说念主寄托的机构 计划并通过深圳证券走动所发布，仅供投资者走动、申购、赎回基金份额时参考。 IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 计划也可能出现间隙。投资       国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担。   因本基金不再合适证券走动所上市条件被隔断上市，或被基金份额合手有东说念主大 会决议提前隔断上市，导致基金份额不成无间进行二级市集走动的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建树 现款替代比例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停， 临时停牌等原因而无法买入申购所需的饱和的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金照料东说念主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总范围进行限度，可能存在因达到当日申购范围上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额合手有东说念主在提议赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的合适条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金照料东说念主可能根据成份股市值范围变化等因素诊治最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并合手有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元一齐赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金照料东说念主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总范围进行限度，可能存在因达到当日赎回范围上限而导致后续赎回失 败的风险。   如投资者提交什物赎回肯求，由于本基金赎回对价主要为组合证券，在组合 证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现 后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   如投资者提交场内赎回肯求，本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现 金差额过头他对价。在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性 差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现 风险。     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   如果基金照料东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损， 申购赎回的正常进行将受影响。   基金照料东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记建树时，将充分议论由此引 发的市集套利等行动对基金份额合手有东说念主可能形成的利益毁伤。但基金照料东说念主不成 保证极点情况下申购赎回清单标记建树的完全合感性。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或隔断，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）注册登记机构可能诊治结算轨制，如实施货银强迫轨制，对投资东说念主基 金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制诊治可能给投资东说念主带来风险。 同样的风险还可能来自于证券走动所过头他代理机构。   （3）证券走动所、注册登记机构、基金托管东说念主过头他服务机构可能爽约， 导致基金或投资东说念主利益受损的风险。   本基金可投资钞票支合手证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东说念主歇业 风险、现款流瞻望风险等与基础钞票相干的风险；2）钞票支合手证券信用增级措 施相干风险、钞票支合手证券的利率风险、评级风险等与钞票支合手证券相干的风险； 服务机构违纪风险等与专项计划照料相干的风险；4）计谋风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、本事风险和操作风险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价钱波动比标的用具 更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不恰当的估值可能使基金钞票濒临损失 风险。股指期货领受保证金走动轨制，由于保证金走动具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东说念主权益遇到较大损失。股指期货采       国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规则的时期内补足保证金，按规则将被强制 平仓，可能给投资东说念主带来损失。   本基金在法律法例允许的前提下可进行融资业务，存在投资风险、合规风险 和其他风险。基金份额合手有东说念主需承担由此带来的风险与成本。具体而言：   （1）投资风险，指基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判 间隙等导致基金钞票损失的风险；   （2）合规风险，指由于违背相干监管法例，从而受到监管部门处罚的风险， 主要包括业务超出监管机关规则范围、风险限度磋商跨越监管部门规则阀值等；   （3）其他风险，如宏不雅计谋变化、证券市集剧烈波动、业务国法诊治、信 息本事不成正常运行等风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时 变现支付赎回对价的风险；   （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时璧还证券、无法支付相应 权益补偿及借约用度的风险；   （3）市集风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集 风险；   （4）其他风险，如宏不雅计谋变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要 事件、走动敌手方爽约、业务国法诊治、信息本事不成正常运行等风险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里走动机制相干的风险可能顺利或盘曲成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采用将部分基金钞票投资于 存托凭证或采用不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭 证。      国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金可投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、市集轨制以及交 易国法等互异带来的专有风险，包括不限于如下风险：   （1）股价波动较大的风险。科创板对个股逐日涨跌幅限定为 20%，且新股 上市后的前 5 个走动日不建树涨跌幅限定，股价可能阐扬出比 A 股其他板块更 为剧烈的波动；   （2）流动性风险。科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块， 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，存在基金合手有股票无法正 常成交的风险；   （3）退市风险。科创板履行比 A 股其他板块更为严格的退市模范，且退市 程序存在一定隔离，因此上市公司退市风险更大，可能会对基金净值产生不利影 响；   （4）本基金投资麇集度相对较高的风险。因科创板上市公司买卖模式、盈 利模式等可能存在一定的相似性，因此，合手仓股票股价存在同向波动的可能，从 而产生对基金净值不利的影响。   基金合同收效后，连气儿 50 个就业日出现基金份额合手有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同隔断，不需召开基金份额合手有 东说念主大会。基金份额合手有东说念主可能濒临基金合同提前隔断的风险。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的抽象性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者恰当性照料实施 指引（试行）》及里面评级模范，将基金产物按照风险由低到高规矩进行风险级 别评定分离，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并不势必一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其选用的具体评价模范和方法的互异，对兼并产物风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金试验运 作情况等当令诊治对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 销售机构的要求完成风险承受身手与产物风险之间的匹配测验，并须实时热心销 售机构对于本基金风险评级的诊治情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因本事因素、东说念主为因素，宣战、天然灾害等不可抗力而产生的风险等。     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）          第二十部分      基金的隔断与清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则 和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后 2 日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相干程序后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主相连的；   三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组融合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；        国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （4）制作清理陈诉；   （5）礼聘司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 陈诉出具法律主张书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨有盘算，将基金财产清理后的一齐剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的谈论紧要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈诉登载在规则网站上，并将清理陈诉领导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及谈论文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规则的最 低期限。       国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第二十一部分       基金合同内容摘抄   一、基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过头他谈论规则，基金照料东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及谈论法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度谈论法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选用必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处 理；   （9）自行担任注册登记机构和/或寄托其他合适条件的机构担任基金注册登 记机构，办理基金注册登记业务并赢得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及谈论法律规则决定基金收益的分拨有盘算；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓舞权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律行动；       国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合适谈论法律法例和相干证券走动所及注册登记机构相干业务国法 的规则以及本基金合同的前提下，制订和诊治谈论基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务的国法；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他谈论规则，基金照料东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以教练信用、严慎费力的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产互相孤独，对所照料的不同基金分别 照料，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他谈论规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用恰当合理的措施使计划基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的规则，按谈论规则计划并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他谈论规则，履行信息败露及 陈诉义务；     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （12）保守基金买卖奥妙，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他谈论规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予阴事，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有盘算，实时向基金份额合手有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他谈论规则召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产照料业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律法例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵寓在规则时期发出，况兼 保证投资东说念主大略按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金谈论的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到谈论贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的救助、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临放手、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额合手有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理谈论基 金事务的行动承担就业；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金照料东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认购的，相干股票的       国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 解冻按照《业务国法》的规则处理；   （25）履行收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他谈论规则，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 救助基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选用必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据相干市集国法，为基金开设证券账户、资金账户和期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货走动资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他谈论规则，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以教练信用、费力尽责的原则合手有并安全救助基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分别建树账户，孤独核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面互相孤独；       国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他谈论规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）救助由基金照料东说念主代表基金缔结的与基金谈论的紧要合同及谈论凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、《基金合同》过头他谈论规则另有 规则外，在基金信息公开败露前给以阴事，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金照料东说念主计划的基金钞票净值、基金份额净值及法律法 规规则的相干内容；   （9）办理与基金托管业务行为谈论的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具主张，说 明基金照料东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果 基金照料东说念主有未履行《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选用 了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵寓不低于法 律法例规则的最低期限；   （12）从基金照料东说念主或其寄托的登记机构处接管并保存基金份额合手有东说念主名 册；   （13）按规则制作相干账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或谈论规则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他谈论规则，召集基金份额合手有东说念主 大会或配合基金照料东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临放手、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督照料机构，并文牍基金照料东说念主；     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿就业，其补偿 就业不因其退任而解任；   （20）按规则监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金照料东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主 利益向基金照料东说念主追偿；   （21）履行收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他谈论规则，基金份额合手有东说念主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其合手有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他谈论规则，基金份额合手有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）负责阅读并恪守《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息败露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律法例和《基金合同》      国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 所规则的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》隔断的 有限就业；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）履行收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的程序和国法   （一）基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当 授权代表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。   （二）在本基金班师召募并运作之后，如基金照料东说念主照料本基金的联合基金 的：   鉴于本基金和本基金的联合基金的相干性，联合基金的基金份额合手有东说念主不错 凭所合手有的联合基金份额出席或者委用代表出席本基金的基金份额合手有东说念主大会 并参与表决。在计划参会份额和计票时，联合基金份额合手有东说念主合手有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有东说念主大会的权益登记日，联合 基金合手有本基金份额的总额乘以该基金份额合手有东说念主所合手有的联合基金份额占联 接基金总份额的比例，计划结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   联合基金的基金照料东说念主不应以联合基金的口头代表联合基金的全体基金份 额合手有东说念主以本基金的基金份额合手有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受联合基金的特 定基金份额合手有东说念主的寄托以联合基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。   联合基金的基金照料东说念主代表联合基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本 基金份额合手有东说念主大会的，须先恪守联合基金基金合同的约定召开联合基金的基金 份额合手有东说念主大会，联合基金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额合手有东说念主大会的，由联合基金的基金照料东说念主代表联合基金的基金份额合手有东说念主提议 召开或召集本基金份额合手有东说念主大会。        国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （三）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有规则的除外）：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转机基金运作方式；   （5）诊治基金照料东说念主、基金托管东说念主的报酬模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会程序；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或算计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额计划，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券走动所隔断 上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 合手有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的情况下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规则的范围内诊治本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下变更收 费方式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券走动所或中国证券登记结算有限就业公        国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 司的相干业务国法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，加多或减少份 额类别，或诊治基金份额分类办法及国法；   （5）在对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金照料东说念主经 与基金托管东说念主协商一致，诊治基金收益的分拨原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （7）在不违背法律法例及对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的前提 下，基金照料东说念主、相干证券走动所、注册登记机构、销售机构诊治谈论基金认购、 申购、赎回、走动、转托管、非走动过户等业务的国法；   （8）在法律法例规则或中国证监会许可的范围内且对基金份额合手有东说念主利益 无骨子性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。   （四）会议召集东说念主及召集方式 金照料东说念主召集。 提议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照料 东说念主，基金照料东说念主应当配合。 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提议书面提议。基金照料东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金份额合手有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额合手有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 开基金份额合手有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得欺压、打扰。 益登记日。   （五）召开基金份额合手有东说念主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 告。基金份额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议模式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设谈论东说念主姓名及谈论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东说念主大会所选用的具体通信方式、寄托的公证机关过头联 系方式和谈论东说念主、表决主张寄交的截止时期和收取方式。 决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金照料东说念主 到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面文牍基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张 的计票效能。   （六）基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 合手有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释合适法律法例、《基金合 同》和会议文牍的规则，况兼合手有基金份额的凭证与基金照料东说念主合手有的注册登记 贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证清晰， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东说念主大会。从头召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 模式或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个就业日内连 续公布相干领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照料东说念主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会        国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 议文牍规则的方式收取基金份额合手有东说念主的表决主张；基金托管东说念主或基金照料东说念主经 文牍不参加收取表决主张的，不影响表决效能；   （3）本东说念主顺利出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张基金份额合手有东说念主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东说念主大会。从头召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主顺利出具表决主张或授权他东说念主代表出具 表决主张；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决主张的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决主张的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决主张的 代理东说念主出具的寄托东说念主合手有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释符 正当律法例、      《基金合同》和会议文牍的规则，并与基金注册登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会，具体方式在会议文牍 中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额合手有东说念主大会，会议程序比照现场开会和通 讯方式开会的程序进行。表决方式上，基金份额合手有东说念主也不错领受蚁集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中载明。   （七）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额合手有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主合手东说念主按照下列第（九）条规则程序确定 和公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能 主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如果基金照料东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 东说念主和代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额合手 有东说念主手脚该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和谈论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 极端决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转机基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以极端决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。        国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   选用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相背凭据解释，不然提交合适会议文牍中规则的阐发基金份额合手有东说念主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额合手有东说念主，口头合适会议文牍规则的表决主张视为有 效表决，表决主张隐约不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议入手后文书在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议入手 后文书在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主合手东说念主应当赶紧公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。       国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （十）收效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额合手有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当履行收效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。收效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金照料 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （十一）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、 表决条件等规则，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干 内容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利 对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后 2 日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相干程序后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主相连的；     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组融合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）礼聘司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 陈诉出具法律主张书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨有盘算，将基金财产清理后的一齐剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的谈论紧要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经合适《中华东说念主        国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈诉登载在规则网站上，并将清理陈诉领导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及谈论文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规则的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》谈论的一切争 议，应经友好协商搞定，如经友好协商未能搞定的，则任何一方有权将争议提交 上海海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的 地点在上海，仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力，仲裁用度由 败诉方承担，仲裁裁决另有决定的除外。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，无间诚笃、费力、尽责 地履行基金合同规则的义务，惊羡基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。      国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第二十二部分        托管左券内容摘抄   一、托管左券当事东说念主   （一）基金照料东说念主   称号：国泰基金照料有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东说念主：周向勇   设立日历：1998 年 3 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织模式：有限就业公司   注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币   存续期限：合手续计划   计划范围：基金设立、基金业务照料及中国证监会批准的其他业务   （二）基金托管东说念主   称号：杭州银行股份有限公司   住所：杭州市庆春路 46 号   办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   法定代表东说念主：宋剑斌   成立时期：1996 年 9 月 25 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行银复[1996]46 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可【2014】337 号   组织模式：股份有限公司   注册成本：伍拾玖亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰东说念主民币元   存续期间：合手续计划   二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据谈论法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地终了投资宗旨，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主        国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 板、创业板过头他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、场地政府债券、 政府支合手机构债券、中期单子、可转机债券（含分离走动可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票支合手证券、同行存单、银行存 款、股指期货、货币市集用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具（但须合适中国证监会相干规则）。   本基金可根据法律法例的规则参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票 比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律法例 的规则而受限定的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金照料东说念主在履行恰当程序后，不错相应诊治本基金的投资范围和投资比例规则。   （二）基金托管东说念主根据谈论法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款 基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各样钞票支合手证券的比例，不得跨越 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金合手有的一齐钞票支合手证券，其市值不得跨越基金钞票净值的   （4）本基金合手有的兼并（指兼并信用级别）钞票支合手证券的比例，不得超 过该钞票支合手证券范围的 10%；   （5）本基金照料东说念主照料的且由本托管东说念主托管的一齐基金投资于兼并原始权 益东说念主的各样钞票支合手证券，不得跨越其各样钞票支合手证券算计范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支合手证 券。基金合手有钞票支合手证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资模范，应 在评级陈诉密布之日起 3 个月内给以一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；        国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （8）本基金参预天下银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （9）本基金参与股指期货走动，恪守以下投资限定： 金钞票净值的 10%；在职何走动日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等； 合手有的股票总市值的 20%； 计划）应当合适基金合同对于股票投资比例的谈论约定； 不得跨越上一走动日基金钞票净值的 20%； 不低于走动保证金一倍的现款；   （10）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个走动日日终，本基金合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，恪守以下投资限定： 上的出借证券应纳入《流动性风险照料规则》所述流动性受限证券的范围； 均计划； 素甚至基金投资不合适上述比例限定的，基金照料东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动对        国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得跨越基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东说念主之外 的因素甚至基金不合适该比例限定的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市走动的股票履行，与境 内上市走动的股票合并计划；   （16）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性 限定等基金照料东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基 金照料东说念主应当在相干证券可走动的 10 个走动日内进行诊治，但中国证监会规则 的特等情形除外。法律法例另有规则时，从其规则。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的谈论约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与检查自基金合同收效之日起入手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金照料东说念主在 履行恰当程序后，则本基金投资不再受相干限定或按变更后的规则履行。   （三）根据谈论法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金龙套从事下 列行动：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱过头他不耿介的证券走动行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则龙套的其他行为。     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行恰当程序后，则本基金投资不再受相干限定或以变更后的限定为准。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓舞、试验 限度东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，恪守基金份 额合手有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱履行。相干走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以败露。紧要关联走动应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据谈论法律法例的规则及基金合同的约定，对基金照料 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金照料东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供合适法律法例及行业模范的、经矜重采用的、本基金适用的银行间债券市 场走动敌手名单，并约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基金照料东说念主应严格 按照走动敌手名单的范围在银行间债券市集采用走动敌手。基金托管东说念主监督基金 照料东说念主是否按事前提供的银行间债券市集走动敌手名单进行走动，如基金照料东说念主 在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集走动敌手名单及结算 方式的，视为基金照料东说念主招供全市集走动敌手和一齐结算方式。基金照料东说念主不错 每半年对银行间债券市集走动敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与 本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照左券进行结算。如基金 照料东说念主根据市集情况需要临时诊治银行间债券市集走动敌手名单及结算方式的， 应向基金托管东说念主说明意义，并在与走动敌手发生走动前 3 个就业日内与基金托管 东说念主协商搞定。   基金照料东说念主负责对走动敌手的资信限度，按银行间债券市集的走动国法进行 走动，并负责搞定因走动敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此 形成的相应法律就业及损失。若未践约的走动敌手在基金托管东说念主与基金照料东说念主确 定的时期前仍未承担爽约就业过头他相干法律就业的，基金照料东说念主不错对相应损 失先行给以承担，然后再向相干走动敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金照料东说念主莫得按照 事前约定的走动敌手或走动方式进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金照料      国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损结怨就业。   （五）基金托管东说念主对基金投资流畅受限证券的监督 受限证券谈论问题的文牍》等谈论法律法例规则。 市公司证券刊行照料办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分 等在刊行时明确一如期限锁如期的可走动证券，不包括由于发布紧要音书或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等流畅受限证 券。 风险限度等规章轨制并提交给基金托管东说念主。基金照料东说念主应当根据基金的投资作风 和流动性的需要合理安排流畅受限证券的投资比例，并在相干轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公开刊行股票，基金照料东说念主还应提供 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例限度情况。 管东说念主提供合适法律法例要求的谈论书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中 国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价 格、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已合手有流畅受限证券市值占钞票净 值的比例、资金划付时期等。基金照料东说念主应保证上述信息的委果、完竣。 定媒介败露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金托管东说念主对基金照料东说念主采用入款银行进行监督   基金投资银行入款的，基金照料东说念主应根据法律法例的规则及基金合同的约 定，确定合适条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行入款的走动敌手是否合适谈论规则进行监督。如基金管 理东说念主未向基金托管东说念主提供合适条件的入款银行名单，基金托管东说念主有权不合基金投 资银行入款的走动敌手进行监督。      国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金投资银行入款应合适如下规则： 银行入款业务账目及核算的委果、准确。 缔结书面左券，明确两边在相干左券签署、账户开设与照料、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献救助以及入款证实书的开立、传递、 救助等经由中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额合手有 东说念主的正当权益。 相干左券、账户贵寓、投资指示、入款证实书等谈论文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等谈论法律法例，以及国度谈论账户照料、利率照料、支付结算等 的各项规则。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主在采用入款银行时有违背谈论法律法例的规则 及基金合同、本左券的约定的行动，应实时以书面模式文牍基金照料东说念主在 10 个 就业日内纠正。基金照料东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在 10 个就业日内 纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金照料东说念主有紧要违纪 行动，应立即陈诉中国证监会，同期文牍基金照料东说念主在 10 个就业日内纠正或拒 绝结算，若基金照料东说念主拒不履行形成基金财产的损失，基金托管东说念主不承担相应责 任。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金照料东说念主应当恪守审慎计划原则， 配备本事系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险照料轨制，完善业务 经由，有用驻扎和限度风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （八）基金托管东说念主根据谈论法律法例的规则及基金合同的约定，对基金钞票 净值计划、基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监 督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管左券的规则，应实时以电话提醒或书面领导等方     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 式文牍基金照料东说念主限期纠正。基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金照料东说念主收到书面文牍后应鄙人一就业日前实时查对并以书面模式给基 金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正 期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时 对文牍县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主文牍的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （十）基金照料东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管左券对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金照料东说念主应 在规则时期内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律法例、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金照料东说念主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据走动程序已经收效的指示违背法 律、行政法例和其他谈论规则，或者违背基金合同约定的，应当立即文牍基金管 理东说念主，由此形成的损失由基金照料东说念主承担。   （十二）基金托管东说念主发现基金照料东说念主有紧要违游记动，应实时陈诉中国证监 会，同期文牍基金照料东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金照料东说念主 无耿介意义，断绝、谢透彻方根据本托管左券规则诈欺监督权，或选用拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍不改正 的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全救助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算 账户等投资所需账户、复核基金照料东说念主计划的基金钞票净值和基金份额净值、根 据基金照料东说念主指示办理清理交收、相干信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金照料东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照料、未履行或无故延长履行基金照料东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本左券过头他谈论规则时，应实时以书面模式文牍 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面模式给基金管 理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上       国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 述规如期限内，基金照料东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相干贵寓以 供基金照料东说念主核查托管财产的完竣性和委果性，在规则时期内回应基金照料东说念主并 改正。   （三）基金照料东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应实时陈诉中国证监会， 同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东说念主无正 当意义，断绝、谢透彻方根据本左券规则诈欺监督权，或选用拖延、欺骗等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金照料东说念主提议告诫仍不改正的，基金管 理东说念主应陈诉中国证监会。   四、基金财产的救助   （一）基金财产救助的原则 户等投资所需账户。 金财产的完竣与孤独。 两边可另行协商搞定。基金托管东说念主未经基金照料东说念主的指示，不得自交运用、责罚、 分拨本基金的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限就业公司 结算数据完成场内走动交收、托管钞票开户银行扣收结算费和账户惊羡费等费 用）。 确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文牍基金照料东说念主选用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金照料东说念主应负责向谈论当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担相应 就业。 基金财产。      国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理东说念主或基金照料东说念主寄托的登记机构开立并照料。 金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额合手有东说念主东说念主数合适《基金法》、 《运作办法》等谈论规则后，基金照料东说念主应将召募的属于本基金财产的一齐资金 划入基金托管东说念主为本基金开立的钞票托管专户中，登记机构应将网下股票认购所 召募到的股票划入以基金托管东说念主和基金联名方式开立的证券账户下，基金托管东说念主 在收到资金和股票当日出具阐发文献。同期，基金照料东说念主应礼聘合适《中华东说念主民 共和国证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉 应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。 规则办理退款事宜。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机 构应给以解冻。   （三）基金银行账户的开立和照料 据基金照料东说念主正当合规的指示办理资金收付。 管东说念主和基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行为。基金托管专户不办理通存通兑，不得 透支取现。不得通达手机银行、电话银行、网上银行专科版。基金照料东说念主不得在 基金托管东说念主柜台办理资金划拨、查询、购买支票等支付结算凭证。 基金钞票的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。      国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 托管东说念主和基金照料东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 的照料和运用由基金照料东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的本基金完成与中国证券登记结算有限就业公司 的一级法东说念主清理就业，基金照料东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的规则履行。 他投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干规则，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则履行。   （五）债券托管专户的开设和照料   基金合同收效后，基金照料东说念主负责以本基金的口头肯求并取得参预天下银行 间同行拆借市集的走动经验，并代表本基金进行走动；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间市集登记结算机构的谈论规则，在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，合手有东说念主账户和资金结算账户，并代表本基金进行银行间市集债券的 结算。基金照料东说念主代表本基金缔结天下银行间债券市集债券回购主左券。   （六）期货账户的开设和照料   基金托管东说念主与基金照料东说念主应依据相干期货走动所或期货公司的相干规则开 立和照料期货账户。   （七）其他账户的开立和照料 定，其他账户两边协商开立。新账户按谈论规则使用并照料。 理。   （八）基金财产投资的谈论有价凭证等的救助   基金财产投资的谈论什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的救助库，也可存入中央国债登记结算有限就业公司、中国 证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有       国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 限公司或单子营业中心的代救助库，救助凭证由基金托管东说念主合手有。有价凭证的购 买和转让，由基金照料东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构试验有用限度的钞票不承担救助就业。   （九）与基金财产谈论的紧要合同的救助   与基金财产谈论的紧要合同的签署，由基金照料东说念主负责。由基金照料东说念主代表 基金签署的、与基金财产谈论的紧要合同的原件分别由基金照料东说念主、基金托管东说念主 救助。除本左券另有规则外，基金照料东说念主代表基金签署的与基金财产谈论的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露左券及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金照料东说念主应保证基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份正本的 原件。基金照料东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个就业日内将正本投递基金托管东说念主处。紧要合同的救助期限不低 于法律法例规则的最低期限。   对于无法取得二份以上的正本的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件。未经两边协商一致，合同原件应由基金照料东说念主保存。   五、基金钞票净值计划和司帐核算   （一）基金钞票净值的计划、复核与完成的时期及程序   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按 照每个就业日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目计划，精准到 值精度济急诊治机制。国度另有规则的，从其规则。   基金照料东说念主于每个就业日计划基金钞票净值及基金份额净值，经基金托管东说念主 复核，并按规则公告。但基金照料东说念主根据法律法例或基金合同的规则暂停估值时 除外。   基金照料东说念主每个就业日对基金钞票进行估值后，将基金钞票净值和基金份额 净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按约定对外 公布。     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 理东说念主承担。本基金的基金司帐就业方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金谈论 的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的主张， 按照基金照料东说念主对基金净值信息的计划结果对外给以公布。   （二）基金钞票估值方法和特等情形的处理   基金所领有的股票、债券、钞票支合手证券、股指期货合约和银行入款本息、 应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）证券走动所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收 盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治 最近走动市价，确定公允价钱。 登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 用估值本事确定其公允价值进行估值。如成本大略近似体现公允价值，应合手续评 估上述作念法的恰当性，并在情况发生改变时作念出恰当诊治。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 兼并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下，应以活跃市集上未经诊治的报价手脚估值日的公允价值进行估值；对于活 跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，按成本搪塞市集报价进行诊治，        国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则领受 估值本事确定公允价值。 通过大批走动取得的带限售期的股票等刊行时明确一如期限限售期的股票，按监 管机构或行业协会谈论规则确定公允价值。   （3）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）兼并证券同期在两个或两个以上市集走动的，按证券所处的市集分别 估值。   （5）入款的估值方法   合手有的银行如期入款或文牍入款以本金列示，按左券或合同利率逐日阐发利 息收入。   （6）因合手有股票而享有的配股权，领受估值本事确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近走动日结 算价估值。国度有最新规则的，按其规则进行估值。   （8）本基金参与转融通证券出借业务的，按摄影干法律法例和行业协会的 相干规则进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市走动的股票履行，国度 有最新规则的，按其规则进行估值。   （10）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （11）相干法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的规则或者未能充分惊羡基金份额合手有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据谈论法律法例，基金钞票净值计划和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金谈论的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的主张，按照 基金照料东说念主对基金净值信息的计划结果对外给以公布。   基金照料东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（10）项进行估值时，所形成的误 差不手脚基金钞票估值间隙处理。   （三）基金份额净值间隙的处理方式   基金照料东说念主和基金托管东说念主将选用必要、恰当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值间隙。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东说念主自身的罪状形成估值间隙，导致其他当事东说念主遇到损失的， 罪状的就业东说念主应当对由于该估值间隙遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按 下述“估值间隙处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述估值间隙的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值间隙已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值间隙就业方应及 时妥协各方，实时进行更正，因更正估值间隙发生的用度由估值间隙就业方承担； 由于估值间隙就业方未实时更正已产生的估值间隙，给当事东说念主形成损失的，由估 值间隙就业方对顺利损失承担补偿就业；若估值间隙就业方已经积极妥协，况兼        国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 有协助义务确当事东说念主有饱和的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值间隙就业方搪塞更正的情况向谈论当事东说念主进行阐发，确保估值间隙已得 到更正。   （2）估值间隙的就业方对谈论当事东说念主的顺利损失负责，不合盘曲损失负责， 况兼仅对估值间隙的谈论顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值间隙而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值间隙就业方仍搪塞估值间隙负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值间隙责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿额加上已经赢得的欠妥 得利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值间隙就业方。   （4）估值间隙诊治领受尽量还原至假定未发生估值间隙的正确情形的方式。   估值间隙被发现后，谈论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值间隙发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值间隙发生 的原因确定估值间隙的就业方；   （2）根据估值间隙处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值间隙形成的损失 进行评估；   （3）根据估值间隙处理原则或当事东说念主协商的方法由估值间隙的就业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值间隙处理的方法，需要修改基金注册登记机构走动数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值间隙的更正向谈论当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计划出现间隙时，基金照料东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并选用合理的措施详确损失进一步扩大。   （2）间隙偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；间隙偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主 应当通报基金托管东说念主，公告并报中国证监会备案。       国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规则的，从其规则处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 钞票价值时； 格且领受估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金照料东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度谈论部门规则的司帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金照料东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉。基金照料东说念主、基金 托管东说念主分别独赶紧建树、记录和救助本基金的全套账册。若基金照料东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金照料东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计划和公告的，以基金 照料东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金照料东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金照料东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核 对不符时，应实时文牍基金照料东说念主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据完全 一致。   （1）报表的编制   基金照料东说念主在季度收尾之日起 15 个就业日内完成季度陈诉编制并公告；在 上半年收尾之日起两个月内完成中期陈诉编制并公告；在每年收尾之日起三个月      国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 内完成年度陈诉编制并公告。基金年度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过合适《中 华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的， 基金照料东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   （2）复核时期安排   基金照料东说念主在季度陈诉完成当日，将谈论陈诉提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 5 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金照料东说念主。 基金照料东说念主在中期陈诉完成当日，将谈论陈诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管 东说念主应在收到后 10 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金照料东说念主。基 金照料东说念主在年度陈诉完成当日，将谈论陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后 15 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金照料东说念主。   （八）如有需要，基金照料东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准 的基础数据和编制结果。   六、基金份额合手有东说念主名册的救助   基金照料东说念主和基金托管东说念主须分别妥善救助的基金份额合手有东说念主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》隔断日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。基金份额合手有东说念主名册由基金登记机构 根据基金照料东说念主的指示编制和救助，基金照料东说念主和基金托管东说念主应分别救助基金份 额合手有东说念主名册，保存期限不低于法律法例规则的最低期限。如不成妥善救助，则 按相干法例承担就业。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金照料东说念主应将谈论贵寓 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的委果性、准确性和完竣 性。基金托管东说念主不得将所救助的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应恪守阴事义务。   七、争议搞定方式   两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券谈论的一切争议，应经友好 协商搞定。如经友好协商未能搞定的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济 贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为上海市。 仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，      国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 仲裁裁决另有决定的除外。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，各自无间 诚笃、费力、尽责地履行基金合同和托管左券规则的义务，惊羡基金份额合手有东说念主 的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之目的，在此不包括香港、澳门极端行政区和 台湾地区法律）统帅。   八、基金托管左券的变更、隔断与基金财产的清理   （一）托管左券的变更程序   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的规则有任何突破。基金托管左券的变更报中国证监会备 案。   （二）基金托管左券隔断出现的情形 权；   （三）基金财产的清理   （1）自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个就业日内成立基金财产清理 小组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。   （2）基金财产清理小组成员由基金照料东说念主、基金托管东说念主、合适《中华东说念主民 共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。   （3）在基金财产清理过程中，基金照料东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 无间诚笃、费力、尽责地履行基金合同和本托管左券规则的义务，惊羡基金份额 合手有东说念主的正当权益。   （4）基金财产清理小组负责基金财产的救助、清理、估价、变现和分拨。     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   基金财产清理程序主要包括：   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组融合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）礼聘司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 陈诉出具法律主张书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项规则送还前，不分拨给基金份额合手有东说念主。   清理过程中的谈论紧要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈诉登载在规则网站上，并将清理陈诉领导性公告登载在规则报刊上。        国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金财产清理账册及谈论文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规则的最 低期限。         国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第二十三部分          对基金份额合手有东说念主的服务     基金照料东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金照料东说念主根据基金份额合手有东说念主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些 服务名堂。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提议磋议、建议、投诉等需 求，基金照料东说念主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。     三、短信领导发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金照料东说念主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金照料东说念主如期或不如期向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金照料东说念主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金照料东说念主如期或不如期向投资东说念主发送电子资讯。     五、谈论基金照料东说念主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法剖析的内容，请通过上述方式 谈论基金照料东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面剖析了本招募说明书。     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）          第二十四部分       其他应败露事项         公告称号                  败露媒介         日历 国泰基金照料有限公司对于公司股权变更的公                             《中国证券报》      2024/12/7 告 国泰基金照料有限公司对于旗下部分基金改聘                             《中国证券报》     2024/12/24 司帐师事务所的公告 国泰基金照料有限公司对于旗下部分走动型开       《中国证券报》、                                   《上 放式基金新增华西证券股份有限公司为一级交       海证券报》、                                 《证券时     2025/1/10 易商的公告                      报》、《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分走动型开       《中国证券报》、                                   《上 放式基金新增中航证券有限公司为一级走动商       海证券报》、                                 《证券时     2025/1/23 的公告                        报》、《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分走动型开       《中国证券报》、                                   《上 放式基金新增江海证券有限公司为一级走动商       海证券报》、                                 《证券时     2025/2/14 的公告                        报》、《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分走动型开       《中国证券报》、                                   《上 放式基金新增瑞银证券有限就业公司为一级交       海证券报》、                                 《证券时     2025/5/16 易商的公告                      报》、《证券日报》 国泰基金照料有限公司高档照料东说念主员变更公告        《中国证券报》      2025/5/30                            《中国证券报》、                                   《证 对于国泰基金旗下部分走动型绽放式指数证券                            券时报》、《证券日     2025/6/26 投资基金流动性服务商隔断的公告                               报》     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）     第二十五部分      招募说明书存放过头查阅方式   本招募说明书存放在本基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面，投 资东说念主可在办公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书正本为准。基金照料东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。     国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）               第二十六部分       备查文献   以下备查文献存放在本基金照料东说念主、基金托管东说念主的办公场面。投资东说念主可在办 公时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投 资基金注册的批复文献   二、《国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金基金合同》   三、《国泰国证疫苗与生物科技走动型绽放式指数证券投资基金托管左券》   四、法律主张书   五、基金照料东说念主业务经验批件、营业牌照   六、基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                               国泰基金照料有限公司                            二零二五年十一月二十七日